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過失犯的構(gòu)成要件構(gòu)造及其適用
【內(nèi)容提要】如何適用刑法對(duì)過失犯予以處罰,固然在刑法理論上有各種不同學(xué)說,然而均缺乏從 過失犯整體構(gòu)成要件的角度進(jìn)行思考。本文以為,過失犯的留意義務(wù)之未規(guī)定屬于立法 者未能詳盡地描述出的犯罪行為構(gòu)成要素,這樣,根據(jù)條文對(duì)犯罪構(gòu)成要件的規(guī)定還無 法推斷行為的違法性,還必須由法官對(duì)留意義務(wù)作出必要的補(bǔ)充判定,因此其在構(gòu)成要 件構(gòu)造上屬于開放性的。分析過失犯的構(gòu)成要件構(gòu)造是對(duì)過失犯理論研究領(lǐng)域的拓展, 有利于我們明確過失犯的類型性意義,以提倡……德國(guó)學(xué)者漢斯·威爾哲爾先生提出,刑法中的構(gòu)成要件得分封閉的構(gòu)成要件與開放的 構(gòu)成要件。封閉性構(gòu)成要件是指刑法條文規(guī)定了犯罪行為的一切特征,在認(rèn)定這種犯罪 時(shí),只需根據(jù)刑法條文的規(guī)定即可,而不需要另外加以補(bǔ)充的構(gòu)成要件。開放性構(gòu)成要 件,是指立法者未能詳盡地描述犯罪行為的所有構(gòu)成要素,行為具備了構(gòu)成要件該當(dāng)性 但還不能確定違法性,還有待于法官作出某些必要的判定補(bǔ)充的構(gòu)成要件。(注:LBS. 47(6).Vgl.ClausRoxin:OffeneTatbest@①tndeundRechtsplichtmerkmale,1970,s. 1-3f.對(duì)于開放的構(gòu)成要件的理解及其公道性題目,可參見劉艷紅:《論大陸法系違法 性判定理論的缺陷及彌補(bǔ)》,《法商研究》2001年第4期。)威爾哲爾的開放的構(gòu)成要件 概念的提出當(dāng)然是以大陸法系刑法為理論背景提出來的。我國(guó)的犯罪論體系與大陸法系 雖有不同,但是,根據(jù)我國(guó)的犯罪構(gòu)成理論,同樣存在著在因構(gòu)成要件的規(guī)定不完整而 導(dǎo)致的違法性判定上的不足,因此同樣存在著開放的構(gòu)成要件。一些犯罪根據(jù)刑罰規(guī)范 對(duì)構(gòu)成要件的字面描述,還不能確定其是否違法——就我國(guó)犯罪論體系而言也就是指是 否犯罪,還需要法官根據(jù)犯罪的一般原理或者具體各罪的成立特征等因素加以補(bǔ)充的構(gòu) 成要件,就是開放的構(gòu)成要件。(注:參見劉艷紅:《開放的構(gòu)成要件理論研究》,北 京大學(xué)博士論文2001年,第28-35頁。)過失犯就是開放性構(gòu)成要件中的較為典型的犯罪 形態(tài)。留意義務(wù)是過失犯的核心。目前我國(guó)刑法上對(duì)過失犯留意義務(wù)如何補(bǔ)充的題目?jī)H 僅只是停留在過失犯本身的理論上,而沒有從過失犯構(gòu)成要件的角度進(jìn)行思考。為了推 動(dòng)對(duì)開放性構(gòu)成要件這一新型的構(gòu)成要件構(gòu)造形態(tài)的研究,也為了加強(qiáng)刑法理論與實(shí)務(wù) 界對(duì)過失犯的正確理解和適用,筆者擬從過失犯的留意義務(wù)進(jìn)手,探討過失犯作為開放 性構(gòu)成要件構(gòu)造形態(tài)及其適用方法。
一、過失犯的留意義務(wù)
假如說從犯罪行為研究應(yīng)受處罰的條件條件,作為犯是作為應(yīng)受處罰行為的基本形態(tài) 來描述的,不作為犯只是例外;同樣,從罪過方面描述行為應(yīng)受處罰的條件條件,犯罪 的故意則是其典型例證,而過失犯只是例外!昂瓦^失理論相比,故意理論是相對(duì)輕易 的!(Binding)由于過失理論是刑罰理論上的灰色地帶,在刑法史上,過失犯一直是 在罰與不罰之間擺蕩(西田一太郎),或者從不罰漸進(jìn)到可罰(Binding)。至今,處罰過 失犯雖已成為各國(guó)刑法的共同實(shí)踐,但由于過失犯與故意犯具有不同的特點(diǎn),如何適用 刑法對(duì)過失犯予以處罰還是需要進(jìn)一步明確的題目,其中,主要是對(duì)過失犯留意義務(wù)的 補(bǔ)充適用題目。
過失犯是指違反留意義務(wù),即違反考慮避免犯罪事實(shí)發(fā)生的留意義務(wù)而導(dǎo)致構(gòu)成要件 結(jié)果發(fā)生的犯罪行為。它可能是行為人違反留意義務(wù)但沒有熟悉到會(huì)發(fā)生構(gòu)成要件結(jié)果 ,或者雖意識(shí)到會(huì)發(fā)生構(gòu)成要件結(jié)果,但違反義務(wù)地相信,此等結(jié)果將不會(huì)發(fā)生。因此 ,過失不是故意的減輕形式,而是與故意不同的概念。過失犯的成立條件是,熟悉發(fā)生 侵害法益結(jié)果的可能性,具備基于該熟悉而客觀要求的留意行為,以及由于違反留意義 務(wù)發(fā)生了侵害法益的結(jié)果。過失犯并不僅僅是行為人已完成引起構(gòu)成要件定型化之結(jié)果 的行為,而在于其行為違反了留意義務(wù),在與結(jié)果的發(fā)生之間,具有因果的關(guān)系。所以 過失犯的違法性的根據(jù)在于違反留意義務(wù)及發(fā)生構(gòu)成要件所規(guī)定的結(jié)果這兩個(gè)要素。由 于結(jié)果的有效性是以留意義務(wù)的存在為條件的,所以留意義務(wù)是過失犯的核心。因此, “近代刑法學(xué)上過失犯之理論,大致作為違反一定之留意義務(wù),并以留意義務(wù)之概念, 為過失犯之中心要素!(注:陳樸生:《刑法專題研究》,臺(tái)北三民書局1988年版, 第306頁,第318頁,第318頁。)所以,理論上甚至有將過失犯的成立稱為違反留意義務(wù) 。(注:許玉秀:《探索過失犯的構(gòu)造——行為人能力的定位》,《刑事法雜志》第41 卷第2期,1997年4月。)由此,如何理解并確定過失犯中的留意義務(wù)就顯得極為重要。
一般以為,所謂違反留意義務(wù),是指假如行為人集中意識(shí),就能預(yù)見并據(jù)此可以回避 結(jié)果的發(fā)生,但由于行為人沒有集中意識(shí),沒有履行結(jié)果預(yù)見義務(wù),因而沒有避免結(jié)果 的發(fā)生。它有兩層含義:
其一,留意義務(wù)的內(nèi)容是結(jié)果預(yù)見義務(wù)與結(jié)果避免義務(wù)的同一。留意義務(wù)一方面屬于 熟悉構(gòu)成要件結(jié)果發(fā)生的義務(wù)。這種預(yù)見與單純集中留意力的心理事實(shí)有區(qū)別。假如行 為人固然集中了留意力,但沒有盡到其預(yù)見義務(wù)的,仍然屬于違反了過失犯中的留意義 務(wù),這樣的過失行為即屬違法。所以,留意義務(wù)是預(yù)見義務(wù)。同時(shí)留意義務(wù)又是結(jié)果回 避義務(wù)。假如沒有預(yù)見,就沒有避免結(jié)果發(fā)生的義務(wù);固然有預(yù)見,但沒有避免不可能 避免的結(jié)果發(fā)生之可能的,也不是過失犯的留意義務(wù)。至于究竟結(jié)果預(yù)見義務(wù)還是結(jié)果 回避義務(wù)是過失犯的本質(zhì),舊過失論以為結(jié)果預(yù)見義務(wù)是過失犯的本質(zhì),新過失論則認(rèn) 為結(jié)果避免義務(wù)是過失犯的本質(zhì)。不過,以為預(yù)見義務(wù)是過失犯的本質(zhì)的舊過失論,仍 然是當(dāng)今有力的學(xué)說。由于,縱使行為人有義務(wù)采取防止結(jié)果發(fā)生的行動(dòng),但假如其沒 有預(yù)見結(jié)果發(fā)生的義務(wù),則不具備防止結(jié)果發(fā)生的避免義務(wù),縱然結(jié)果發(fā)生,行為也不 是過失犯罪。
其二,留意義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)是客觀的留意義務(wù)與主觀的留意義務(wù)的同一。一般而言,過失 犯中的留意義務(wù),是指在社會(huì)生活上所要求的均勻人的客觀留意義務(wù)及具體的行為人以 其能力為標(biāo)準(zhǔn)所要求的主觀的留意義務(wù)?陀^的留意義務(wù),是指以抽象的一般人的留意 能力為標(biāo)準(zhǔn),一般人不能留意的,不是留意義務(wù)的內(nèi)容;主觀的留意義務(wù)主張以具體的 行為人的留意能力為標(biāo)準(zhǔn),行為人不盡自己的留意力于其力所能及的范圍而留意的,即 為法律上的不留意。本來,關(guān)于過失犯中行為人的留意義務(wù)是存在爭(zhēng)議的,即存在著客 觀的留意義務(wù)與主觀的留意義務(wù)之對(duì)立,也就是客觀說與主觀說之對(duì)立。主觀說立足于 個(gè)人權(quán)利保護(hù),而從各個(gè)人的留意能力中尋找留意的標(biāo)準(zhǔn),以為主觀惡性是過失犯刑事 責(zé)任的特征。行為人對(duì)其能夠熟悉到的危險(xiǎn)性事實(shí),應(yīng)該盡力履行留意的義務(wù),假如違 反這一義務(wù),就應(yīng)負(fù)擔(dān)刑事責(zé)任。題目在于,這樣的留意義務(wù)是以行為人的留意力為限 度衡量,假如屬于行為人的留意能力所不能達(dá)到的范圍,而仍然要求行為人留意,就屬 于強(qiáng)人所難。此時(shí)的留意標(biāo)準(zhǔn),只能根據(jù)行為人的主觀留意能力之高低來定奪,這與故 意犯罪以行為人的主觀熟悉為標(biāo)準(zhǔn)是同樣的道理?陀^說立足于社會(huì)防衛(wèi)態(tài)度,從社會(huì) 上一般的、普通人的留意能力中尋找留意的標(biāo)準(zhǔn)。它以為,社會(huì)上的每個(gè)人都有維護(hù)良 好社會(huì)秩序的義務(wù),因此,留意義務(wù)應(yīng)該以社會(huì)上普通人的留意能力為標(biāo)準(zhǔn),并且力求 能使社會(huì)上的一般人共同遵守,而不是專門為特定之人而設(shè)定。所以,不留意的責(zé)任基 礎(chǔ)不在于留意力的高低,而在于應(yīng)盡而不盡社會(huì)所通常要求的留意義務(wù);即使留意能力 稍稍差一些的人,假如不履行通常的留意義務(wù),為了維護(hù)整個(gè)社會(huì)秩序,也不能免除其 刑事責(zé)任。主觀說與客觀說“各執(zhí)一詞,互相論難,均不免失之于偏,蓋過失責(zé)任之本 旨,并不欲留意能力較低之人,負(fù)擔(dān)其留意力所不及之留意義務(wù),亦不欲留意能力較高 之人,負(fù)擔(dān)過分之留意義務(wù),是以留意之程度,固不可無一定之客觀標(biāo)準(zhǔn),以促一般人 之留意,但在客觀標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi),又不得不顧及個(gè)人之留意能力。主觀說使留意能力人負(fù) 擔(dān)過分之留意義務(wù),甚欠公允,而客觀說對(duì)留意能力較遜之人,課以力所不及之留意義 務(wù),往往智力較低者,雖以盡其所能之留意,猶不免于刑責(zé),亦有未當(dāng),故于此二說殊 有這種調(diào)和之必要”,因此,現(xiàn)今一般以為,根據(jù)客觀說“以一般人之最高留意限度, 而于此限度內(nèi),尚顧及行為人之留意能力,以主觀標(biāo)準(zhǔn)為留意之最低限度舍長(zhǎng)取短,兼 備主觀說與客觀說之精神,立論最為妥切”。(注:韓忠謨:《刑法原理》,臺(tái)灣雨利 美印刷有限公司1981年版,第213頁。)
二、留意義務(wù)與過失犯作為開放的構(gòu)成要件之情形
由于留意義務(wù)是確定過失犯能否成立的核心,又由于留意義務(wù)本身理論的復(fù)雜,因此 實(shí)踐中如何判定行為人是否有留意義務(wù)有一定難度。這種難度體現(xiàn)在根據(jù)何種標(biāo)準(zhǔn)判定 行為人是否有留意義務(wù)。這便產(chǎn)生了過失犯為何屬于開放的構(gòu)成要件的題目。
舊過失論以為,違法是客觀的,有責(zé)是主觀的,因此過失與故意一樣都屬于責(zé)任條件 或責(zé)任形式。過失的核心是不留意,假如這種不留意與結(jié)果之間具有因果關(guān)系,就肯定 過失犯的構(gòu)成要件符合性;假如否認(rèn),就阻卻責(zé)任。但是,隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)高速度發(fā) 展,很多包含重***益侵害危險(xiǎn)的各種行為,如高速駕駛的交通工具,從事器官移植等 醫(yī)療行為不斷增加,這些行為對(duì)社會(huì)具有有用性與必要性,故不能以為所有的危險(xiǎn)行為 都是違法的;假如不聯(lián)系行為人是否具有過失,就難以肯定是否具有違法性,就難以區(qū) 分過失與意外事件。而且,假如只在責(zé)任中討論過失,就有陷進(jìn)結(jié)果責(zé)任之虞。因此, 將過失從責(zé)任要素而轉(zhuǎn)移到作為違法要素來把握,成為二戰(zhàn)后有力的學(xué)說。這種觀點(diǎn)進(jìn) 一步發(fā)展為,過失也是構(gòu)成要件要素!坝捎跇(gòu)成要件是違法類型,作為違法類型要素 的過失,首先應(yīng)當(dāng)是作為構(gòu)成要件要素的過失。這樣,過失在構(gòu)成要件、違法性、責(zé)任 三個(gè)階段都成為題目。在構(gòu)成要件與違法性階段,過失所違反的留意義務(wù),是以一般人 為基準(zhǔn)的客觀的留意義務(wù);在責(zé)任階段,留意義務(wù)則是以行為人為基準(zhǔn)的主觀的留意義 務(wù)。”(注:參見張明楷:《外國(guó)刑法綱要》,清華大學(xué)出版社1999年版,第231-232頁 。德國(guó)學(xué)者耶塞克和魏根特以為,將客觀留意義務(wù)與主觀留意義務(wù)分別為構(gòu)成要件與違 法要素和責(zé)任要素來考察具有很多的優(yōu)點(diǎn),一是有利于形成對(duì)“在實(shí)踐中經(jīng)常被過分夸大的結(jié)果責(zé)任的抗衡。第二,即使行為人沒有責(zé)任,同樣可將過失行為與保安處分聯(lián)系在一起。第三,假如在醉酒狀態(tài)下實(shí)施的是過失行為,那么,(德國(guó)刑法)第323條規(guī)定的處罰的條件條件,是根據(jù)過失犯的客觀標(biāo)準(zhǔn)來決定的,即使行為人由于醉酒沒有能履行其留意義務(wù)。第四,假如判例從過失犯的客觀方面出發(fā),則會(huì)根據(jù)一般規(guī)則對(duì)特定情況下的留意要求作出解釋。最后,過失犯的客觀標(biāo)準(zhǔn)包含了承認(rèn)較高的責(zé)任界限,它防止向具體的個(gè)人提出過分的要求,因此,有助于實(shí)現(xiàn)公平原則。”[德]漢斯·海因里!ひ恕⑼旭R斯·魏根特:《德國(guó)刑法教科書》(總論),徐久生譯,中國(guó)法制出版社2001年版,第678頁。)
這樣,有無破壞客觀的、必要的留意義務(wù),是不法的構(gòu)成要件所要判定的;行為人依 其個(gè)人能力,是否有能力履行客觀的留意義務(wù),則是責(zé)任的題目。(注:Wessels,StrafrechtAT,22Aufl.,1992,S.206)
然而,不法構(gòu)成要件所要判定的客觀留意義務(wù)有相當(dāng)難度!翱陀^的留意義務(wù),原系 一般、客觀的法律上的義務(wù)。雖以其現(xiàn)實(shí)行為為對(duì)象,仍有相當(dāng)程度之細(xì)別,即帶有相 當(dāng)具體性。故留意義務(wù),非僅課之于面臨某特定事故之行為人個(gè)人,并應(yīng)具有如均勻人 處于行為人之態(tài)度,亦得要求其為同樣留意之一般性、客觀性。換言之,留意義務(wù),必 于具體的行為人前,應(yīng)要求其先存在均勻人為對(duì)象者。論者因有留意義務(wù),應(yīng)置之于違 法性之領(lǐng)域者,學(xué)說上乃有以‘外部的留意’、‘客觀的留意’、‘一般的客觀的留意 ’等用語表現(xiàn)之,均系著眼于留意義務(wù)之性格。即如過失致死傷罪,雖系就純粹的結(jié)果 犯而設(shè),在形式上專以人之死亡或傷害之結(jié)果為其構(gòu)成要件之要素,并未就其引起結(jié)果 之行動(dòng)加以規(guī)定,但仍系基于過失之行動(dòng),非以行動(dòng)與結(jié)果之關(guān)系為單純之因果過程, 系綜合行動(dòng)與結(jié)果,因其不留意而引起結(jié)果之行動(dòng)的法的意味。此類留意義務(wù),因其具 有一般性、客觀性,仍具有某種類型的意味,屬于構(gòu)成要件要素!(注:陳樸生:《 刑法專題研究》,臺(tái)北三民書局1988年版,第306頁,第318頁,第318頁。)因此,要根 據(jù)客觀留意義務(wù)確定行為人是否留意,就要斟酌在特定的危險(xiǎn)狀態(tài)下行為人并不打算有 意往造成的法益侵害在客觀上要求什么樣的行為。因此,構(gòu)成要件該當(dāng)?shù)倪^失行為的不 法,不能僅因造成結(jié)果而終極決定。“假如結(jié)果是基于違反法秩序向行為人的交往領(lǐng)域 里認(rèn)真的和有理智的成員在行為狀態(tài)下提出的留意要求,假如結(jié)果的發(fā)生能被此等普通 人預(yù)見的,才存在過失行為。因此,在此意義上,過失犯的構(gòu)成要件應(yīng)當(dāng)通過法官的評(píng) 價(jià)予以補(bǔ)充!(注:轉(zhuǎn)引自[德]漢斯·海因里!ひ、托馬斯·魏根特:《德國(guó) 刑法教科書》(總論),徐久生譯,中國(guó)法制出版社2001年版,第677頁;第677頁。)故 留意義務(wù)之內(nèi)容,仍應(yīng)由法官就各個(gè)情形加以補(bǔ)充,“乃學(xué)者間有認(rèn)過失犯之構(gòu)成要件 ,為開放構(gòu)成要件,或以補(bǔ)充為必要之構(gòu)成要件!(注:陳樸生:《刑法專題研究》 ,臺(tái)北三民書局1988年版,第306頁,第318頁,第318頁。)只有在經(jīng)過法官的補(bǔ)充判定 適用后,才能再根據(jù)行為人的人格以及能力來考慮能否要求行為人對(duì)此等行為承擔(dān)刑事 責(zé)任。顯然,在不同的過失犯中,留意義務(wù)存在與否,只能由法官根據(jù)各個(gè)案件事實(shí)進(jìn) 行個(gè)別性的判定;留意義務(wù),或者更具體地說,是客觀留意義務(wù),屬于需要補(bǔ)充的部分 。
而且,這種補(bǔ)充“不存在違反確定性原則的情況,由于,將不斷發(fā)展的留意義務(wù)通過 審判實(shí)務(wù)以外的方法使其具體化的做法是難以想象的,而且,與法律內(nèi)容相比,市民通 過自身體驗(yàn)往往更輕易理解應(yīng)盡的留意義務(wù)!(注:轉(zhuǎn)引自[德]漢斯·海因里希·耶 塞克、托馬斯·魏根特:《德國(guó)刑法教科書》(總論),徐久生譯,中國(guó)法制出版社2001 年版,第677頁;第677頁。)例如,我國(guó)刑法第233條規(guī)定的過失致死罪,何種情況下行 為人才具有防止他人死亡的義務(wù),以及行為人是否具有此等義務(wù),這都不是在該條文中 已經(jīng)直接規(guī)定的題目,而是由法官基于司法實(shí)踐的需要而逐漸明朗化的題目。再如刑法 對(duì)交通肇事罪的規(guī)定,交通工具的駕駛職員的留意義務(wù),則是由法官根占有關(guān)道路交通 治理法規(guī)的規(guī)定作出補(bǔ)充判定的。本來,留意義務(wù)作為過失犯的核心,對(duì)于過失犯成立 的判定至關(guān)重要,然而,立法者卻并沒有在條文中將這一核心要素予以規(guī)定。過失犯注 意義務(wù)在立法上的欠缺,決定了它必然屬于開放的構(gòu)成要件——需要法官在適用時(shí)對(duì)這 一欠缺的部分作出補(bǔ)充判定。一般來說,法官補(bǔ)充的過失犯的留意“必須是經(jīng)過法律證 明的一項(xiàng)法律義務(wù)。僅是習(xí)慣或道德要求一行為的,不構(gòu)成此等法律義務(wù)。至于防止結(jié) 果產(chǎn)生的法律義務(wù)可以任何法律規(guī)范為基礎(chǔ)。該法律規(guī)范處于成文法或習(xí)慣法,具有公 法特征或私法特征,是直接以特定之法律命令構(gòu)成具體的法律義務(wù),還是間接地以契約 構(gòu)成有法律效力的行為義務(wù),均無關(guān)緊要。(注:[德]弗蘭茨·馮·李斯特:《德國(guó)刑 法教科書》,徐久生譯,法律出版社2000年版,第217頁。)不過,當(dāng)根據(jù)習(xí)慣法來確定 行為人防止特定損害結(jié)果產(chǎn)生的法律義務(wù)題目時(shí),究竟在多大的程度上能夠證實(shí)則是非 常困難的。對(duì)此,德國(guó)學(xué)者麥茲格指出,“具體的義務(wù)內(nèi)容只能是在最仔細(xì)地考慮案件 當(dāng)時(shí)的特殊情況后才能確定!(注:林東茂:《從客觀回責(zé)理論判定交通事故的刑法 責(zé)任》,《刑事法雜志》第39卷第3期,1995年6月。)
總之,“過失犯的構(gòu)成要件以及不真正不作為犯的構(gòu)成要件,是有代表性的以補(bǔ)充為 必要的構(gòu)成要件。為了把作為行為者人格之發(fā)現(xiàn)的行為納進(jìn)構(gòu)成要件的類型之中,即使 對(duì)于過失行為、不真正不作為的行為也有必要明確其類型性的意義。為此,對(duì)于超出立 法技術(shù)限度的那一部分,就只能在一定的范圍內(nèi)用解釋論來補(bǔ)充法定構(gòu)成要件。”(注。篬日]大zhǒng@②仁:《人格的刑法學(xué)の構(gòu)想》,《法學(xué)教室》1990年第2期。) 而作為類型性意義的明確,那正是我們論述過失犯屬于開放的構(gòu)成要件的意義。它表明 過失犯在構(gòu)成要件的類型上不是封閉的,而是開放性的。由于過失犯在本質(zhì)上,都是價(jià) 值判定的結(jié)果,所以,“關(guān)于過失的判定,極需要做價(jià)值上的補(bǔ)充,這是刑法學(xué)解釋(D ogmatik)很困難的題目之一!(注:林東茂:《從客觀回責(zé)理論判定交通事故的刑法 責(zé)任》,《刑事法雜志》第39卷第3期,1995年6月。)究竟根據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)以及最為妥切 地對(duì)過失犯的客觀留意義務(wù)作出恰當(dāng)?shù)呐卸,需要站在開放的構(gòu)成要件的角度進(jìn)一步展 開。
三、過失犯作為開放的構(gòu)成要件之補(bǔ)充適用方法
由法官補(bǔ)充適用作為開放的構(gòu)成要件的過失犯罪,這除了是一個(gè)刑法理念和體制層面 的題目,更是一個(gè)實(shí)踐操縱的題目。法官究竟該如何具體操縱以適用過失犯?
法官對(duì)開放性構(gòu)成要件的補(bǔ)充適用,對(duì)個(gè)案自由裁量權(quán)的行使,是通過對(duì)刑法規(guī)定的 構(gòu)成要件進(jìn)行解釋而實(shí)現(xiàn)的。因此,探討法官如何適用作為開放性構(gòu)成要件的過失犯問 題,就是探討法官如何運(yùn)用法律解釋學(xué)原理適用刑法中過失犯的構(gòu)成要件的題目。為此 ,筆者擬從對(duì)法律解釋種別的鑒定著手,根據(jù)開放性構(gòu)成要件的“開放”情形之不同, 確定與過失犯的開放形態(tài)之相適應(yīng)的解釋方法。
1.過失犯的適用方法
為了判決具體案件,法官必須探討法律的意旨以獲得作為裁判的大條件。規(guī)范地獲得 處理一個(gè)具體案件的裁判大條件的過程,就是法學(xué)方***上所說找法活動(dòng),也就是通常 所說的廣義的法律解釋。關(guān)于廣義的法律解釋究竟包含幾種解釋方法,則在法律解釋學(xué) 上有不同見解,主要區(qū)分為三分說與兩分說。前者以我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者楊仁壽先生為代表, 并在祖國(guó)大陸得到民法學(xué)教授梁彗星先生的繼續(xù)以及民法解釋學(xué)上的運(yùn)用;后者以德國(guó) 法律詮釋學(xué)大師、價(jià)值法學(xué)的代表人物KarlLarenz為旗幟,并在臺(tái)灣地區(qū)得到著名民 法學(xué)者黃茂榮先生的發(fā)揚(yáng)以及于民法解釋學(xué)上的運(yùn)用。
三分說。(注:楊仁壽:《法學(xué)方***》,中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版,第98頁,第 139頁。)以為廣義的法律解釋又包括狹義的法律解釋、價(jià)值補(bǔ)充以及法律漏洞補(bǔ)充三種 方法。狹義的法律解釋是對(duì)于不明確的法律規(guī)范,以文義、體系、法意、目的或合憲等 方法確定規(guī)范意義的內(nèi)容。價(jià)值補(bǔ)充是對(duì)不確定法律概念及概括性條款的一種解釋方法 。漏洞補(bǔ)充是指法律對(duì)于應(yīng)規(guī)定未規(guī)定之事項(xiàng),由于立法者之疏忽,未預(yù)見或情況變更 ,致就某一法律事實(shí)未設(shè)規(guī)定,造成“法律漏洞”,應(yīng)由司法者予以補(bǔ)充而言。其中, 法律規(guī)定不明確,系屬法律解釋的范圍;而法律欠缺規(guī)定,則系補(bǔ)充題目。以上三種解 釋方法在梁彗星先生的“民法解釋學(xué)”一書中被體現(xiàn)并運(yùn)用。
二分說。以為廣義的法律解釋分為狹義的法律解釋與法律補(bǔ)充兩種方法或兩個(gè)階段!—M義的法律解釋是探求立法意旨并使之適用與具體案件事實(shí)。解釋的方法有文義、歷史 、體系、目的、合憲等幾種解釋方法。之于法律漏洞及其補(bǔ)充情況,則情況復(fù)雜,不一 而足。(注:[德]KarlLarenz:《法學(xué)方***》,陳愛娥譯,臺(tái)灣五南圖書出版公司19 96年版,第225頁以下,第281頁,第285頁,第282頁,第282頁,第279頁以下。)法律 補(bǔ)充則是在法律可能的文義范圍外適用法律的情形。(注:黃茂榮:《法學(xué)方法與現(xiàn)代 民法》,中國(guó)政法大學(xué)出版社2001年版,第353、354頁,第302頁,第330頁,第294頁 。) 三分說和二分說都承認(rèn)狹義的法律解釋方法,并對(duì)狹義法律解釋方法的見解大致相同 。它們的區(qū)別在于,是否單獨(dú)承認(rèn)針對(duì)不確定法律概念和概括條款的價(jià)值補(bǔ)充方法。
筆者以為,二分說的見解更有道理。二分說學(xué)者關(guān)于法律漏洞的看法上存在著分歧!∮幸詾椴淮_定法律概念與一般條款屬于法律漏洞者,有以為不屬于者。假如屬于法律漏 洞,自不待言,按照漏洞補(bǔ)充方法適用之即可;假如不屬于法律漏洞,則對(duì)它們的操縱 適用屬于法律解釋。(注:黃茂榮:《法學(xué)方法與現(xiàn)代民法》,中國(guó)政法大學(xué)出版社200 1年版,第353、354頁,第302頁,第330頁,第294頁。)這樣一種理論較之三分法單獨(dú) 將不確定功能與一般條款的適用獨(dú)立為價(jià)值補(bǔ)充的做法而言,更為公道。三分法固然將 不確定概念與一般條款的補(bǔ)充適用單列為法律解釋之一種,但是,并無理由之說明。此 其一。其二,透視所謂的針對(duì)不確定功能與一般條款的“價(jià)值補(bǔ)充”法,其內(nèi)涵極不明 確,且與狹義的法律解釋和漏洞補(bǔ)充并不能截然分開,易言之,這兩種解釋方法中并非 不含價(jià)值補(bǔ)充的因素。可以說,任何解釋都是一種解釋者主觀因素不同程度的參與,都 具有價(jià)值補(bǔ)充的成分。再者,價(jià)值補(bǔ)充方法因其抽象性而并無自身的適用規(guī)則,其終極 結(jié)局往往就是通過狹義的法律解釋的方法來完成,所以即便連持二分法的學(xué)者也指出, 價(jià)值補(bǔ)充與狹義的法律解釋方法關(guān)系“自屬非淺”。(注:楊仁壽:《法學(xué)方***》, 中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版,第98頁,第139頁。)而所謂“自屬非淺”實(shí)際上就是對(duì) 法律解釋方法的運(yùn)用。既如此,將價(jià)值補(bǔ)充單列為一種獨(dú)立的法律解釋方法就失往了其 獨(dú)立性的意義;谝陨侠碛桑P者贊成二分法,反對(duì)將不確定法律概念與一般條款單 獨(dú)作為一種需要解釋的法律文本形式,并將其適用方法——價(jià)值補(bǔ)充單列為一種法律解 釋方法的做法。
對(duì)以上法律解釋學(xué)的觀點(diǎn)闡釋意義在于確定開放性構(gòu)成要件究竟屬于何種需要解釋的 情況,進(jìn)一步確定對(duì)之適用的解釋方法。既然筆者贊同二分法的觀點(diǎn),這意味著對(duì)開放的構(gòu)成要件要么使用確定規(guī)范意旨的法律解釋方法,要么適用補(bǔ)充法律漏洞的漏洞補(bǔ)充 方法。那么,在開放性構(gòu)成要件中,何種情況屬于法律漏洞,何種情況不屬于,就是問 題的關(guān)鍵了。由于明確了這一題目,相應(yīng)的解釋方法就是相對(duì)輕易的事情。
筆者以為,過失犯不是法律漏洞,對(duì)它們應(yīng)以狹義的法律解釋方法適用之。
法律是否有漏洞?這曾是一個(gè)在法學(xué)史上被爭(zhēng)論過的題目。概念法學(xué)、純粹法學(xué)者否認(rèn) 有法律漏洞,法律體系在他們看來是封閉的完備的,是一個(gè)具有自足性的邏輯體系。自 由法學(xué)、利益法學(xué)及現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)者等從“活法”論出發(fā),以為成文法只是“活法”的 文字形式,于此之外,現(xiàn)實(shí)生活中還存在很多未被文字化的“活法”,此即法律漏洞, 它們有待于以科學(xué)的方法探求之。本世紀(jì)以來則一般均承認(rèn)有法律漏洞之存在,“歐陸 法系不論,即如美國(guó)亦均承認(rèn)法律漏洞之存在,并進(jìn)而肯定司法造法的功能!(注:J .Stone,op.cit.,pp.227-229.)總之,任何法律皆有漏洞,系本日各國(guó)判例與學(xué)說公認(rèn) 之事實(shí)。
過失犯為何不屬于法律漏洞?這須結(jié)正當(dāng)律解釋學(xué)上法律漏洞的相關(guān)理論分析。按照KarlLarenz的觀念,法律漏洞,是指法律對(duì)其規(guī)整范圍內(nèi)的特定案件類型缺乏適當(dāng)?shù)摹∫?guī)則,或者立法者有意保持沉默,對(duì)應(yīng)該規(guī)定的規(guī)則不予規(guī)定,或者依規(guī)則的意義及目 的,其不宜適用于某具體案例,而導(dǎo)致的計(jì)劃上的不圓滿性。(注:[德]KarlLarenz: 《法學(xué)方***》,陳愛娥譯,臺(tái)灣五南圖書出版公司1996年版,第225頁以下,第281頁 ,第285頁,第282頁,第282頁,第279頁以下。)
理解法律漏洞有幾個(gè)要點(diǎn),一是法律漏洞并非法律規(guī)定上的空缺。Larenz指出,法律 的“漏洞”并非“未為任何規(guī)定”,毋寧是欠缺特定——依法律規(guī)定計(jì)劃或其規(guī)整脈絡(luò) ,得以期待——的規(guī)則;谶@一點(diǎn)常被誤認(rèn),因此Larenz指出,“此點(diǎn)如何夸大均不 為過!(注:[德]KarlLarenz:《法學(xué)方***》,陳愛娥譯,臺(tái)灣五南圖書出版公司 1996年版,第225頁以下,第281頁,第285頁,第282頁,第282頁,第279頁以下。)二 是違反計(jì)劃性。這是指違反立法計(jì)劃或立法意圖。只有在立法者無意的沉默,即立法者 疏忽或未預(yù)見或者情況變更,導(dǎo)致法律就其規(guī)整范圍內(nèi)的事實(shí)缺乏適當(dāng)規(guī)則時(shí),才屬于 違反計(jì)劃性。假如是立法者有意的沉默,則不是法律漏洞。“法外空間”系立法者有意 的沉默,不具備“違反計(jì)劃性”,(注:[德]KarlLarenz:《法學(xué)方***》,陳愛娥譯 ,臺(tái)灣五南圖書出版公司1996年版,第225頁以下,第281頁,第285頁,第282頁,第28 2頁,第279頁以下。)所以不是法律漏洞。換言之,只有在已屬法律調(diào)整范圍之內(nèi)的問 題上,法律的規(guī)定不完全時(shí),才屬于違反了計(jì)劃性。而法律調(diào)整范圍之外的諸題目,系 立法者未加理會(huì),屬“有意”的沉默,不違反計(jì)劃性,因而不是法律漏洞。(注:黃茂 榮:《法學(xué)方法與現(xiàn)代民法》,中國(guó)政法大學(xué)出版社2001年版,第353、354頁,第302 頁,第330頁,第294頁。)三是不圓滿性。這是法律漏洞的要點(diǎn),又稱不完全性,是指 法律規(guī)定有欠缺或不完全的場(chǎng)合,應(yīng)承認(rèn)法律有不完全性。依此見解,以法律規(guī)定的可 能文義作為解釋的界限,凡超過此界限,即應(yīng)屬于漏洞補(bǔ)充。換言之,法律規(guī)定的可能 語義范圍——違反字義,不能涵蓋所要處理的事態(tài),即存在法律漏洞。(注:黃茂榮: 《法學(xué)方法與現(xiàn)代民法》,中國(guó)政法大學(xué)出版社2001年版,第353、354頁,第302頁, 第330頁,第294頁。)Burckhardt以為,假使不加進(jìn)法律欠缺的規(guī)定,法律規(guī)范根本無 法適用時(shí),此時(shí)才構(gòu)成法律漏洞。Larenz以為,這屬于規(guī)范本身的不圓滿性,可稱之為 規(guī)范漏洞。(注:[德]KarlLarenz:《法學(xué)方***》,陳愛娥譯,臺(tái)灣五南圖書出版公 司1996年版,第225頁以下,第281頁,第285頁,第282頁,第282頁,第279頁以下。)
過失犯乍看起來似乎是法律漏洞,由于它們也屬于法律設(shè)定了的規(guī)整規(guī)范,但是對(duì)于 根據(jù)規(guī)整的意義或脈絡(luò)欠缺某特定的規(guī)則——義務(wù)的規(guī)定;而且這種義務(wù)還需要法官的 補(bǔ)充。但是,不真正不作為犯與過失犯并不具備法律漏洞的違反計(jì)劃性和不完全性。立 法者的疏忽或未預(yù)見或情況變更導(dǎo)致的立法者無意的沉默,即無意的對(duì)某項(xiàng)特定規(guī)則未 規(guī)定才能談得上違反計(jì)劃性。因此過失犯對(duì)特定義務(wù)的未規(guī)定均沒有違反計(jì)劃性,也不 具備不完全性。
過失犯的留意義務(wù)是其成立要件。刑法中已經(jīng)規(guī)定了過失犯的種類有疏忽大意的過失 和過于自信的過失兩種,前者是應(yīng)該預(yù)見而疏忽大意沒有預(yù)見以至發(fā)生損害結(jié)果的情況 ,后者是已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免,以至結(jié)果發(fā)生的情況。那么,當(dāng)我們分析分則中的 具體過失犯罪時(shí),無庸質(zhì)疑,每一個(gè)過失犯都應(yīng)該具備留意義務(wù),換言之,僅僅根據(jù)條 文對(duì)過失犯的主觀過失的規(guī)定,就已經(jīng)明確其要具備留意義務(wù),只不過在是否具備留意 義務(wù)的題目上還需要進(jìn)一步的解釋確定,而這種確定因其大條件——應(yīng)具備留意義務(wù)— —已經(jīng)明確,所以,在此條件之下,對(duì)是否具備留意義務(wù)以及何種留意義務(wù),則當(dāng)然屬 于在“過失”的文義之內(nèi)的解釋了,換言之,對(duì)留意義務(wù)的確定沒有超出法條的可能文 義。因此,過失犯不具備不圓滿性。而立法者對(duì)于過失義務(wù)的未規(guī)定,顯然也不屬于疏 忽或未預(yù)見或情事變更,由于立法者已經(jīng)在總則中設(shè)立了一個(gè)概括性總覽性的關(guān)于過失 義務(wù)的規(guī)定。
退一步,也許筆者以上的分析未必公道,但是,假如我們進(jìn)一步分析法律漏洞的有關(guān) 理論,也可以斷定此二者不屬于法律漏洞。我們不妨先假設(shè)不真正不作為犯與過失犯屬 于法律漏洞并根據(jù)法律漏洞的補(bǔ)充方法分析之。法律漏洞的補(bǔ)充方法有類推適用,即對(duì) 于法無明文規(guī)定之事項(xiàng),比附援引與之類似的規(guī)定適用之;目的性限縮,即根據(jù)法律規(guī) 定的立法意旨,將法律規(guī)定之文義范圍予以限縮;目的性擴(kuò)張,即對(duì)于超過法律規(guī)定之 文義的范圍將規(guī)范擴(kuò)張適用于該文義原不包括的類型;有法官造法,即就現(xiàn)存實(shí)在法毫 無依據(jù)之類型,法官創(chuàng)造其規(guī)范依據(jù)以適用之。(注:[德]KarlLarenz:《法學(xué)方*** 》,陳愛娥譯,臺(tái)灣五南圖書出版公司1996年版,第225頁以下,第281頁,第285頁, 第282頁,第282頁,第279頁以下。)固然筆者在此分析的正是不真正不作為犯與過失犯 的適用方法,而這兩種犯罪類型的適用方法在實(shí)踐中已操縱很久,但是,此處我們不妨 將長(zhǎng)期以來對(duì)這兩種犯罪類型的適用做法視而不見,假設(shè)它們是于我們?nèi)碌姆缸镄螒B(tài) ,然后我們?cè)僭囍靡陨纤姆N方法適用之。先看類推適用,它不同于類推解釋,它不是 在可能文義的范圍內(nèi)闡釋法律,是一種援引其他類似規(guī)定適用于具體案件的做法,那么 ,對(duì)于某一過失犯中留意義務(wù)的確定顯不屬此列。由于過失犯留意義務(wù)的確定所以成為 題目,就在于法律上未有規(guī)定,因此,不存在有此過失犯可援引其他過失犯留意義務(wù)規(guī) 定的題目。目的性限縮與目的性擴(kuò)張也無法適用,對(duì)于一個(gè)沒有規(guī)定留意義務(wù)的過失犯 來說,對(duì)留意義務(wù)的確定就是對(duì)“過失”含義的確定,是對(duì)不明確法律規(guī)范的明確,這 里不存在限制,也不存在擴(kuò)張,只有對(duì)是與不是的確認(rèn),即是否留意義務(wù)?至于法官或 司法造法,顯然離題更遠(yuǎn)。確定過失犯的留意義務(wù),是就刑法中已然存在的實(shí)在法類型 沒有明確的部分內(nèi)容進(jìn)行確定,而與根據(jù)法理念或慣例造法無絲毫瓜葛?v或我們不明 了不真正不作為犯或過失犯的適用方法,但是,僅根據(jù)這兩種犯罪的法理分析,我們也 可以斷定,所有漏洞補(bǔ)充的方法于過失犯均不適用,而且毫無可能。這意味著,過失犯 必定是通過其他方法來適用的,而無論其他方法為何,總之不是漏洞補(bǔ)充中的任何一種 方法,因此,我們可以逆推,過失犯不屬于法律漏洞。
綜上所述,過失犯不屬于法律漏洞。根據(jù)筆者所贊成的二分法,既然它不屬于法律漏 洞,那么,對(duì)它的適用方法當(dāng)然就是狹義的法律解釋了。
然而狹義的法律解釋的方法多達(dá)十多種,包括,文***釋、法意解釋、擴(kuò)張解釋、限 縮解釋、當(dāng)然解釋、目的解釋、合憲解釋、比較解釋與社會(huì)學(xué)解釋等。具體應(yīng)該以其中 的哪一種或某幾種為主,在法律解釋學(xué)上是一個(gè)未有斷論的題目。筆者以為,法官在解 釋法條以適用于個(gè)案時(shí),可能并不是有意識(shí)的適用哪一種解釋方法的過程,而毋寧是根 據(jù)各個(gè)法條的特性及案件的特點(diǎn),下意識(shí)地運(yùn)用不同的解釋方法解釋的結(jié)果。當(dāng)我們一 涉及到實(shí)際的法條和案件時(shí),這種解釋就會(huì)變得很明晰。所以,狹義的法律解釋固然方 法繁多且解釋學(xué)上的理論爭(zhēng)論也很復(fù)雜,但真正適用起來并不可怕。
2.以交通肇事罪為樣本的法律解釋操縱分析
交通肇事罪是一種過失犯罪。該罪過失的確定不存在題目。由于《道路交通事故處理 辦法》第2條規(guī)定,本辦法所稱道路交通事故(以下簡(jiǎn)稱交通事故),是指車輛駕駛職員 、行人、乘車人以及其他在道路上進(jìn)行與交通有關(guān)活動(dòng)的職員,因違反《中華人民共和 國(guó)道路交通治理?xiàng)l例》和其他道路交通治理法規(guī)、規(guī)章的行為(以下簡(jiǎn)稱違章行為),過 失造成人身傷亡或者財(cái)產(chǎn)損失的事故。那么,作為一種比一般的行政違法行為性質(zhì)要嚴(yán) 重的交通肇事罪,它在主觀上當(dāng)然是作為一般行政違法行為過失心態(tài)的延續(xù)。
對(duì)于過失犯而言,于法官需要補(bǔ)充的部分主要是在疏忽大意的過失情況下。由于在過 于自信的過失犯中,行為人已經(jīng)預(yù)見,只不過由于輕信自己有能力能夠避免,而又未能 避免以致發(fā)生了嚴(yán)重的危害社會(huì)的后果。此時(shí),不存在行為人有無預(yù)見義務(wù)的題目,而 且,客觀危害后果的發(fā)生也是現(xiàn)實(shí)的,因此,過于自信的過失犯違法性題目輕易解決。 而在疏忽大意的過失中,固然同樣發(fā)生了嚴(yán)重的危害社會(huì)的后果,但是,后果的發(fā)生究 竟是由于意志以外的原因,還是由于行為人應(yīng)該預(yù)見自己的行為有可能發(fā)生危害社會(huì)的 結(jié)果,而由于疏忽大意沒有預(yù)見而造成?具體到我們選定的模本——交通肇事罪中,如 何確定在疏忽大意的過失情況下行為人是否具有預(yù)見義務(wù)?對(duì)此,我們不妨以一個(gè)案例 為演示。
如被告人某甲于某日駕駛車輛往市區(qū)運(yùn)送西瓜后返回西郊。途徑一三岔路口,甲的車 本應(yīng)向右行駛。但是由于甲連日開車,睡眠不足,精力不集中,而忘了打向右的方向盤 ,不慎將路邊的兩個(gè)行人當(dāng)場(chǎng)撞死。
案情顯示,本案中某甲并沒有預(yù)見到自己駕車經(jīng)過三岔路口時(shí)會(huì)撞死人,換言之,不 是過于自信的交通肇事,而是疏忽大意,其行為已構(gòu)成了交通肇事罪。那么,我們是如 何確定他具有應(yīng)該預(yù)見的義務(wù)?而不是意外事件?
這就要根據(jù)疏忽大意的理論分析。疏忽大意成立的條件條件就是能夠預(yù)見,有預(yù)見的 能力。對(duì)預(yù)見能力要從主客觀方面的基礎(chǔ)事實(shí)綜合加以判定,即根據(jù)行為人的熟悉水平 與行為本身的危險(xiǎn)程度和客觀情況綜合來看,行為人可以預(yù)見。預(yù)見的內(nèi)容,必須是法 定的危害后果。就本案來說,某甲作為司機(jī),其職業(yè)要求他在駕車行駛的過程中必須遵 守交通法規(guī),留意路人與行人及公私財(cái)產(chǎn)的安全。駕駛職業(yè)本身就要求司機(jī)必須遵守一 些規(guī)定,比如不能酒后開車,不能疲憊開車等,以保證出行的安全。而某甲正是在疲憊 的情況下,還駕車上路。因此,他首先有預(yù)見的義務(wù)。而從案發(fā)的實(shí)際情況來看,某甲 的熟悉水平表明,他對(duì)于車在行駛過程中遇岔路時(shí),應(yīng)該打方向盤而拐彎,是不難預(yù)見 的。這可以說是司機(jī)駕車的一項(xiàng)基本常識(shí)。用這一留意義務(wù)要求他,并沒有脫離他作為 司機(jī)所具有的最基本知識(shí)。何況,某甲只是睡眠不足,精力不濟(jì),假如他稍稍將精力集 中一些,打起精神,完全可以預(yù)見得到,在三岔路口不打方向盤時(shí)會(huì)發(fā)生什么后果。至 于本案發(fā)生的后果,也正是作為司機(jī)所應(yīng)該預(yù)見的后果,換言之,它們是法定后果。我 們要求某甲預(yù)見的也正是這一后果。死亡兩人的后果發(fā)生不是由于某甲不能預(yù)見或無法 預(yù)見,因此,本案不是意外事件,某甲具有應(yīng)該預(yù)見的義務(wù),他的行為構(gòu)成交通肇事罪 。
在確立交通肇事罪中疏忽大意的預(yù)見義務(wù)時(shí),顯然我們首先運(yùn)用了文義的解釋方法!∮捎诩热皇沁^失,就必然要根據(jù)過失犯罪的意義來確定。假如根據(jù)過失犯關(guān)于過于自信 和疏忽大意的分類,并結(jié)合案情將前者排除以后,剩下的就是根據(jù)總則關(guān)于疏忽大意的 過失犯罪的規(guī)定來分析,行為人是否有預(yù)見的義務(wù)。這一過程,實(shí)際上就是對(duì)一個(gè)具體 案件中什么是疏忽大意作了解釋,只不過,在交通肇事罪本身?xiàng)l文中沒有直接規(guī)定疏忽 大意的過失的定義罷了,但這種沒有規(guī)定,前已述,只是立法技術(shù)上的處理,并不表明 這一規(guī)定與交通肇事等過失犯罪無關(guān)。實(shí)際上,它們是屬于交通肇事罪的構(gòu)成要件的!《谖***釋的過程中,通過對(duì)意外事件的排除,實(shí)際上就運(yùn)用了論理解釋法中的反對(duì) 解釋方法。因此,就本案而言,通過文***釋和論理解釋,我們得出了最后的結(jié)論。
字庫未存字注釋:
@①原字母a上¨
@②原字是冢的繁體
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