論保薦人與被保薦人的法律關(guān)系

論保薦人與被保薦人的法律關(guān)系

　中圖分類號(hào):D922.29 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí):A 文章編號(hào):1009-4202(2010)06-147-01
　　摘 要 保薦協(xié)議本質(zhì)上應(yīng)該是一種委托合同。保薦人與被保薦人的民事關(guān)系體現(xiàn)在民事委托合同關(guān)系中,具體要承擔(dān)締約過失責(zé)任和違約責(zé)任。具體的責(zé)任承擔(dān)將在文中詳述。
　　關(guān)鍵詞 保薦人 被保薦人 民事法律關(guān)系 民事責(zé)任
　　
　　一、保薦人與被保薦人是建立在保薦協(xié)議基礎(chǔ)上的民事委托合同關(guān)系
　　被保薦人是指與保薦人簽訂保薦協(xié)議,接受保薦人提供的保薦服務(wù),依承銷方式申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的發(fā)行人或申請(qǐng)股票、可轉(zhuǎn)換的公司債券上市交易的上市公司。在資本市場(chǎng)上保薦人需要尋找有潛力、質(zhì)地優(yōu)良的企業(yè)來開展保薦業(yè)務(wù),而那些急需上市進(jìn)行融資或已經(jīng)上市但需要更換保薦人的企業(yè)也渴望獲得實(shí)力雄厚、信譽(yù)良好、經(jīng)驗(yàn)豐富的保薦人來幫助自己實(shí)現(xiàn)融資目的。雙方以平等的地位直接發(fā)生接觸,進(jìn)行雙向選擇。按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的規(guī)定,保薦人與被保薦人之間應(yīng)該簽訂保薦協(xié)議,以明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
　　保薦協(xié)議的內(nèi)容主要包括聘任條款、服務(wù)范圍、服務(wù)費(fèi)用、協(xié)助條款、保密條款、爭(zhēng)議處理等內(nèi)容。保薦協(xié)議訂立的目的主要在于由保薦人為被保薦人處理上市事務(wù);保薦人在處理上市事務(wù)的過程中接受被保薦人的指示處理相關(guān)的事務(wù),同時(shí)也需要運(yùn)用自己的技能和經(jīng)驗(yàn)等條件進(jìn)行獨(dú)立的處理,享有一定的裁量權(quán);保薦人由于獲得被保薦人的授權(quán)而親自為授權(quán)人處理事務(wù),并從中獲得報(bào)酬。由此,保薦協(xié)議本質(zhì)上應(yīng)該是一種委托合同。
　　二、保薦人對(duì)被保薦人的締約過失責(zé)任
　　合同的締結(jié)本身是一個(gè)過程,需要經(jīng)過若干階段,合同成立后也存在生效與否的問題,由此有可能會(huì)出現(xiàn)由于保薦人的原因致使保薦協(xié)議無(wú)法生效的情況。此時(shí)保薦人需要對(duì)自己的行為給被保薦人所帶來的損失承擔(dān)賠償責(zé)任,這種責(zé)任就是所謂的締約過失責(zé)任。

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