論述票據(jù)無因性的基本理論

論述票據(jù)無因性的基本理論

論述票據(jù)無因性的基本理論

（一）票據(jù)無因性概述
　　票據(jù)無因性，是指票據(jù)只要具備票據(jù)法上的條件，票據(jù)關系既可成立，而不需考慮票據(jù)行為賴以發(fā)生的原因或基礎。[1]票據(jù)的無因性實為票據(jù)行為的無因性，是指票據(jù)行為與作為其發(fā)生前提的實質(zhì)原因關系相分離，從而使票據(jù)行為的效力，不再受原因關系的存廢或其效力有無的影響。票據(jù)行為的這種無因性也稱為票據(jù)行為的抽象性或無色性。[2]我國學者王小能教授認為票據(jù)行為的無因性，是指票據(jù)行為的原因關系有效無效、合法與否原則上不影響票據(jù)行為的效力。在通常情況下，票據(jù)行為多以買賣、借貸等其他具有經(jīng)濟內(nèi)容的法律行為為前提，但是票據(jù)行為成立后，形成的票據(jù)關系與其原因關系相脫離，其原因關系存在與否、對票據(jù)關系不發(fā)生影響。例如甲是賣家，乙是買家，乙為了支付貨款而簽發(fā)本票，甲乙之間的票據(jù)債務和原因債務各自獨立成立，其后，即使買賣合同因為某種事由而無效、撤銷或者解除，票據(jù)債務并不消滅。這是因為，票據(jù)行為的無因性表現(xiàn)為基于原因關系而發(fā)生的原因債權與基于票據(jù)行為而發(fā)生的票據(jù)債權相分離，各自獨立的存在。原因關系的效力表現(xiàn)為一般債權，而基于原因關系而發(fā)生的票據(jù)行為的效力則表現(xiàn)為票據(jù)債權，這種票據(jù)債權債務關系一經(jīng)形成，就與先前的原因關系相分離，不再受原因關系的影響。當原因關系發(fā)生變動時，票據(jù)債權債務關系并不隨之改變。因而，對于票據(jù)票據(jù)持票人來說，持票人只需依據(jù)票據(jù)法上的規(guī)定，證明票據(jù)債務的真實成立與存續(xù)，就可以對票據(jù)債務人行使票據(jù)權利，而無須證明原因關系上的債務的成立與存續(xù)。
　 “票據(jù)行為的無因性，并不是說行為的發(fā)生其本身不存在原因關系，而是基于現(xiàn)實的需要，在法律上將兩者予以分離，從而形成票據(jù)行為的無因性特征。也就是說，票據(jù)行為的無因性是基于社會經(jīng)濟生活對票據(jù)所提出的要求，而由法律即票據(jù)法所特別賦予的，而并非票據(jù)行為所固有的”。[1]
（二）票據(jù)關系與基礎關系
1.票據(jù)關系
    任何一種法律關系都是由一定的法律事實引起的。票據(jù)行為可以引起一定金額的支付為內(nèi)容權利義務關系的發(fā)生，即票據(jù)關系。票據(jù)關系是一種形式關系或抽象關系，僅由出票人發(fā)出票據(jù)，收款人取得票據(jù)而形成。簡言之“票據(jù)關系就是因票據(jù)行為直接產(chǎn)生的關系”。[2]由于票據(jù)關系反映在票據(jù)上，所以也稱為票據(jù)上的法律關系。票據(jù)上的法律關系首先是在票據(jù)行為的直接當事人之間，以行為人的票據(jù)上的意思表示為主要根據(jù)而成立。當出票人依法作成票據(jù)并交付后，當事人間即發(fā)生票據(jù)關系。但是，在票據(jù)法律關系的成立上所具有的特色乃是基于票據(jù)行為的直接相對方的背書轉讓而在票據(jù)行為人和票據(jù)的第三取得人之間形成的票據(jù)法律關系。這種多層次的法律關系的成立，屬于特殊的，并非民法上所預想的合意，而是票據(jù)所特有的合意。
2.票據(jù)的基礎關系
    票據(jù)當事人之所以授受票據(jù)，即授受票據(jù)的原因或實質(zhì)，并不屬于票據(jù)關系的范圍，也不是票據(jù)法所規(guī)定的事項。這種授受票據(jù)的原因或前提在票據(jù)授受之前已存在，這種作為票據(jù)授受的前提的關系就是票據(jù)的基礎關系。票據(jù)的基礎關系又叫做票據(jù)的實質(zhì)關系，這是因為票據(jù)關系的產(chǎn)生一般是基于一定的票據(jù)行為的發(fā)生，并且以一定的的票據(jù)金額的支付為內(nèi)容。至于票據(jù)債務人為何為某種票據(jù)行為，為何支付一定的票據(jù)金額，這些并不能通過票據(jù)關系加以體現(xiàn)，也就是由于票據(jù)的抽象性而使票據(jù)關系表現(xiàn)為一種不體現(xiàn)實質(zhì)內(nèi)容的形式關系。例如：出票人甲向受款人乙簽發(fā)一張匯票，以丙作為該匯票上的付款人，乙在收到匯票后又通過背書轉讓給丁，甲乙丙丁四人即成為匯票關系中的當事人。至于甲為什么簽發(fā)匯票給乙、又為什么讓丙來支付該匯票金額、持票人乙為什么背書讓與匯票給丁，以及匯票上為什么作這樣的記載，則總是基于一定的事實原因。應當說，這些事實原因是票據(jù)行為的基礎，是整個票據(jù)關系產(chǎn)生的基礎。這些事實原因相對于抽象的票據(jù)關系而言，反映的是票據(jù)行為的實質(zhì)內(nèi)容，所以票據(jù)基礎關系又稱為票據(jù)的實質(zhì)關系。
　  票據(jù)的基礎關系包括票據(jù)原因關系、票據(jù)資金關系、票據(jù)預約關系。 票據(jù)原因關系，一般是指授受票據(jù)的直接當事人之間基于授受票的理由而產(chǎn)生的法律關系。出票人之所以簽發(fā)票據(jù)給收款人、背書人之所以將票據(jù)背書給被背書人，總是存在一定的理由。這種理由即為票據(jù)原因。例如因買賣、借貸、贈于而授受票據(jù)，其買賣、借貸、贈于就是票據(jù)原因。對于同一票據(jù)行為而言可以有許多不同的票據(jù)原因。例如：甲向乙簽發(fā)匯票，既可以是僅支付一定的貨款，也可以是既支付一定的貨款，同時又支付一定的租金。在票據(jù)流通的每一個環(huán)節(jié)上又可以又不同的票據(jù)原因，如：甲為支付欠乙的貨款而向乙簽發(fā)了一張匯票，乙則可能是基于向丙借貸將所收到的匯票背書轉讓給丙，這里的前一個票據(jù)原因與后一個票據(jù)原因之間并沒有任何聯(lián)系。但是無論票據(jù)在交易的過程中轉讓過多少次，各票據(jù)當事人之間的票據(jù)關系并沒有太大的差別。
    票據(jù)的資金關系，是指匯票或支票的付款人與出票人或者其他資金義務人之間所建立的委托付款的法律關系。[1]票據(jù)資金關系的成立一般必須具備兩個條件，一是出票人在付款人處有可由付款人處分的資金。二是出票人與付款人之間有由付款人負擔支付票據(jù)金額的約定。
    票據(jù)預約關系，是指授受票據(jù)的當事人就可以簽發(fā)和使用的票據(jù)需記載的內(nèi)容所作的事先的合意約定。[2]票據(jù)預約關系是連接票據(jù)原因關系和票據(jù)行為的橋梁，具體來說，當事人之間有了原因關系之后，在授受票據(jù)之前，他們一定達成了一個約定作為授受票據(jù)的依據(jù)，這一約定就是票據(jù)的預約。票據(jù)預約成立后，當事人一方即負有依預約作成并交付票據(jù)的義務。
3.票據(jù)關系與票據(jù)基礎關系的關系
    票據(jù)當事人之間先有原因關系，再有預約關系，然后根據(jù)預約授受票據(jù)，才發(fā)生票據(jù)關系。“票據(jù)關系與票據(jù)基礎關系的聯(lián)系只發(fā)生在票據(jù)原因關系中，在票據(jù)資金關系和票據(jù)預約關系上不發(fā)生聯(lián)系”，[3]因此票據(jù)關系的無因性，主要體現(xiàn)在票據(jù)關系與原因關系相分離中。
    票據(jù)關系與原因關系的相互原理中，其分離適用于大部分的票據(jù)關系，稱為票據(jù)關系與基礎關系相分離的基本原理，體現(xiàn)了票據(jù)無因性的基本原則。票據(jù)為無因證券，因此票據(jù)一旦做成其權利就產(chǎn)生，而與原因關系脫離。無論票據(jù)原因關系有效與否，對于票據(jù)的效力不產(chǎn)生影響。票據(jù)關系的基礎與來源是票據(jù)原因關系，票據(jù)關系體現(xiàn)在外，其要素見于票據(jù)的記載。票據(jù)原因關系隱藏在內(nèi)不為外部所知曉，僅憑票據(jù)無法確定票據(jù)的原因。兩者雖同時存在互為內(nèi)外，但自票據(jù)一旦成立，票據(jù)關系即與原因關系分離，原則上各自獨立存在，彼此不發(fā)生影響。票據(jù)關系的當事人行使票據(jù)權利或履行票據(jù)義務的依據(jù)在于票據(jù)記載之事項，而不是當事人之間票據(jù)法外的一般債之關系或事由。因此，一旦票據(jù)的原因關系無效或撤銷，票據(jù)關系仍可存續(xù)。例如：甲簽發(fā)票據(jù)給乙，乙轉讓給丙，丙向甲行使追索權時，甲不能以他與乙的原因關系無效或乙為履行原因關系的義務加以拒絕，丙向付款人請求付款時，無須證明他與乙之間的原因關系，同時，丙取得票據(jù)后，并不能說明他已經(jīng)履行了與乙之間原因關系的義務或該原因關系有效。票據(jù)關系與原因關系分離避免了票據(jù)使用的過重負擔和審查義務，防止票據(jù)各當事人相互追溯，保證了票據(jù)的交易的安全、穩(wěn)定和便捷�？偟膩碚f票據(jù)原因關系與票據(jù)關系相分離兩者相互獨立為票據(jù)制度的基本原理。
　　票據(jù)預約關系作為票據(jù)基礎關系的一種，依一般票據(jù)法理論其不屬于票據(jù)法的內(nèi)容，并未落入票據(jù)法調(diào)整范圍內(nèi)，原則上也與票據(jù)關系相分離。票據(jù)預約關系遵循的是民法一般制度或債法的規(guī)定，與票據(jù)關系相比較，兩者原則上并無法律上的聯(lián)系。
　　資金關系是票據(jù)基礎關系中的一種，其與票據(jù)關系的關系亦同于票據(jù)原因關系一樣，原則上也與票據(jù)關系相分離。資金關系是否存在、是否有效對票據(jù)關系不發(fā)生影響。因為，出票人與付款人是否存在資金關系，不影響持票人的權利，持票人的付款請求權來自票據(jù)，即使出票人在不存在資金的關系的情況下簽發(fā)票據(jù)，票據(jù)仍有效，如付款人已經(jīng)承兌，即使沒有資金關系也應承擔票據(jù)的付款義務。
 

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