做了才知道2015年基金從業(yè)考試考前沖刺押題
1.監(jiān)事會可以行使的職權(quán)包括( )。
A：檢查公司財務(wù)
B：提議召開臨時股東會
C：當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事經(jīng)理予以糾正
D：制定公司的具體規(guī)章
[答] A B C
2、下列說法正確的有( )。
A：獨(dú)立董事所發(fā)表的意見應(yīng)在董事會決議中列明
B：公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效
C：兩名以上的獨(dú)立董事可提議召開臨時股東大會
D：獨(dú)立董事可直接向股東大會、中國證監(jiān)會和其他部門報告情況
[答] A B C D
3.基金管理公司董事會審議( )時，須經(jīng)三分之二的獨(dú)立董事同意方可生效。
A：基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易
B：基金管理公司董事、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬
C：基金管理公司租用基金專用交易席位
D：基金管理公司聘請或更換會計師事務(wù)所
[答] A B C D
4.《證券投資基金行業(yè)公約》規(guī)定禁止的行為有( )。
A：從事內(nèi)幕交易
B：發(fā)布基金的廣告宣傳
C：從業(yè)人員為自己或他人買賣股票
D：貶損同行
[答] A B C D
5.公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循的原則包括( )。
A：健全性原則
B：獨(dú)立性原則
C：相互制約原則
D：成本效益原則
[答] A B C D
6.公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循原則包括( )。
A：全面性原則
B：審慎性原則
C：有效性原則
D：實(shí)時性原則
[答] A B C D
7.全面系統(tǒng)、切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是( )。
A：一線崗位實(shí)行雙人、雙責(zé)、雙職
B：相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡
C：內(nèi)部稽核部門對各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋
D：會計部門對各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋
[答] A B C
8.上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
9.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
10.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
11.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
12.自基金終止之日起( )個工作日內(nèi)成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
13.基金終止并報中國證監(jiān)會備案后( )個工作日內(nèi)由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更換
14.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要發(fā)起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要發(fā)起人
D：基金持有人大會
[答] B
15基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)后( )個工作日內(nèi)公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
16代表基金份額( )以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要發(fā)起人要求
17通知召開基金拓有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內(nèi)容和方式等事項。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
18.以書面方式召集基金持有人大會，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。
A：15
B：7
C：10
D：30
[答] C
19.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的.從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開放式基金銷售方式
20.下列不是清算小組成員的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] C
21.基金清算賬冊由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] B
封閉式基金的發(fā)行
21.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
22.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當(dāng)分配基金份額。
A.發(fā)行認(rèn)購證
B.配號搖簽
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
23.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。
A.基金的銷售
B.基金的發(fā)行
C.基金的成立
D.以上均可
24.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] A
25.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] B
26.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] C
27( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] D
28.( )是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] C
29.采用( )方式的基金無須請證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費(fèi)用的支出。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] B
30.每份封閉式基金單位的實(shí)際購買價格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.2元
[答] C
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