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      2. 基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》試題及答案

        時(shí)間:2024-10-13 00:08:15 基金銷(xiāo)售員 我要投稿
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        2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》試題及答案

          試題一:

        2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》試題及答案

          1.基金作為一種金融產(chǎn)品,其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來(lái)收益和營(yíng)銷(xiāo)人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的(  )。

          A.規(guī)范性

          B.持續(xù)性

          C.專(zhuān)業(yè)性

          D.服務(wù)性

          2.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求,與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存(  )年。

          A.5

          B.10

          C.15

          D.20

          3.基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括(  )。

          A.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

          B.承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任

          C.在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額

          D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

          4.我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開(kāi)戶(hù)要求的個(gè)人投資者年齡范圍是(  )周歲。

          A.16~60

          B.16~70

          C.18~60

          D.18~70

          5.在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求,其中不包括投資者的(  )。

          A.教育背景

          B.投資規(guī)模

          C.風(fēng)險(xiǎn)偏好

          D.對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求

          6.(  )是指基金銷(xiāo)售部門(mén)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中,注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的基金投資人。

          A.基金銷(xiāo)售適用性

          B.基金銷(xiāo)售收益性

          C.基金銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)性

          D.基金銷(xiāo)售搭配性

          7.基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶(hù)交易終端信息和開(kāi)戶(hù)資料電子化信息,保存期限不得少于(  )年。

          A.3

          B.5

          C.10

          D.20

          8.基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī),基金合同生效1年以上但不滿(mǎn)10年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d(  )。

          A.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

          B.自合同生效當(dāng)年開(kāi)始最近1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

          C.當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)

          D.自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī),宣傳推介材料公布日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)

          9.下列不屬于基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)禁止性情形的是(  )。

          A.違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息

          B.不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

          C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

          D.挪用投資者的交易資金或基金份額

          10.下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)的是(  )。

          A.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

          B.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

          C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

          D.基金3個(gè)月內(nèi)來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生

          1.【答案】D(JP130)

          【解析】證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè),其市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo),在運(yùn)用4Ps理論時(shí)有其特殊性:規(guī)范性、服務(wù)性、專(zhuān)業(yè)性、持續(xù)性和適用性。產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來(lái)收益和營(yíng)銷(xiāo)人員的持續(xù)服務(wù),體現(xiàn)4Ps理論的服務(wù)性。

          2.【答案】C(JP128)

          【解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求,基金客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年,與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。

          3.【答案】B(JP121)

          【解析】基金投資者在享受權(quán)利的同時(shí),必須承擔(dān)一定的義務(wù),具體包括:遵守基金合同;繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng);在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間,基金投資者必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

          4.【答案】D(JP122)

          【解析】我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開(kāi)戶(hù)要求的個(gè)人投資者年齡為18—70周歲具有完全民事行為能力人,而16周歲以上不滿(mǎn)18周歲的公民要求提交相關(guān)的收人證明才能進(jìn)行開(kāi)戶(hù)。

          5.【答案】A(JP124)

          【解析】在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求,包括投資者的投資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)偏好、對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求等。

          6.【答案】A(JP149)

          【解析】基金銷(xiāo)售適用性是指基金銷(xiāo)售部門(mén)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中,注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的基金投資人。

          7.【答案】D(JP154)

          【解析】基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶(hù)交易終端信息和開(kāi)戶(hù)資料電子化信息,保存期限不得少于20年。

          8.【答案】D(JP143)

          【解析】基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的,基金合同生效1年以上但不滿(mǎn)10年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī),宣傳推介材料公布日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)。

          9.【答案】B(JP139)

          【解析】B選項(xiàng)屬于基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)的正確做法。

          10.【答案】D(JP150)

          【解析】基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)至少依據(jù)以下四個(gè)因素:(1)基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例。(2)基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例。(3)基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度。(4)基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生。

          試題二:

          【第1題】財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者( )。

          A.了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況

          B.發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問(wèn)題

          C.發(fā)現(xiàn)潛在的投資機(jī)會(huì)

          D.以上皆是

          參考答案:D

          【第2題】QDII基金在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括( )。

          A.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響,定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重

          B.投資進(jìn)入特定國(guó)家或市場(chǎng)之前,需要對(duì)該市場(chǎng)的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場(chǎng)體系、合規(guī)制度等進(jìn)行充分的評(píng)估和研究

          C.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

          D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)

          參考答案:D

          【第3題】中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

          I.為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立,合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu),財(cái)務(wù)穩(wěn)健

         �、�.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄

         �、�.實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

         �、�.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

          A.I、Ⅱ、Ⅲ

          B.I、Ⅱ

          C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          參考答案:D

          【第4題】根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》,用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的,其股東人數(shù)不少于( )人。

          A.1000

          B.2000

          C.3000

          D.4000

          參考答案:D

          【第5題】與基金利潤(rùn)無(wú)關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo)是( )。

          A.本期利潤(rùn)

          B.基金獲得的賠償款

          C.期末可供分配利潤(rùn)

          D.未分配利潤(rùn)

          參考答案:B

          【第6題】投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括( )。

          I.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

         �、�.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

          A.I、Ⅱ、Ⅲ

          B.I、Ⅱ

          C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          參考答案:A

          【第7題】( )是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行,不支付利息,到期按債券面值償還的債券。

          A.零息債券

          B.固定利率債券

          C.公債

          D.國(guó)債

          參考答案:A

          【第8題】資產(chǎn)負(fù)債表的報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常不包括( )。

          A.月末

          B.會(huì)計(jì)季末

          C.半年末

          D.會(huì)計(jì)年末

          參考答案:A

          【第9題】股票投資組合構(gòu)建通常有( )策略。

          A.自上而下

          B.自前而后

          C.自多而少

          D.形而上學(xué)

          參考答案:A

          【第10題】( )是以其他債券組成的資產(chǎn)池為支持,構(gòu)建新的債券產(chǎn)品形式。

          A.可回售債券

          B.可轉(zhuǎn)換債券

          C.可贖回債券

          D.資產(chǎn)證券化

          參考答案:D

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            2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》試題及答案

              試題一:

            2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》試題及答案

              1.基金作為一種金融產(chǎn)品,其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來(lái)收益和營(yíng)銷(xiāo)人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的(  )。

              A.規(guī)范性

              B.持續(xù)性

              C.專(zhuān)業(yè)性

              D.服務(wù)性

              2.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求,與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存(  )年。

              A.5

              B.10

              C.15

              D.20

              3.基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括(  )。

              A.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

              B.承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任

              C.在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額

              D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

              4.我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開(kāi)戶(hù)要求的個(gè)人投資者年齡范圍是(  )周歲。

              A.16~60

              B.16~70

              C.18~60

              D.18~70

              5.在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求,其中不包括投資者的(  )。

              A.教育背景

              B.投資規(guī)模

              C.風(fēng)險(xiǎn)偏好

              D.對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求

              6.(  )是指基金銷(xiāo)售部門(mén)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中,注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的基金投資人。

              A.基金銷(xiāo)售適用性

              B.基金銷(xiāo)售收益性

              C.基金銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)性

              D.基金銷(xiāo)售搭配性

              7.基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶(hù)交易終端信息和開(kāi)戶(hù)資料電子化信息,保存期限不得少于(  )年。

              A.3

              B.5

              C.10

              D.20

              8.基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī),基金合同生效1年以上但不滿(mǎn)10年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d(  )。

              A.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

              B.自合同生效當(dāng)年開(kāi)始最近1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

              C.當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)

              D.自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī),宣傳推介材料公布日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)

              9.下列不屬于基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)禁止性情形的是(  )。

              A.違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息

              B.不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

              C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

              D.挪用投資者的交易資金或基金份額

              10.下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)的是(  )。

              A.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

              B.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

              C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

              D.基金3個(gè)月內(nèi)來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生

              1.【答案】D(JP130)

              【解析】證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè),其市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo),在運(yùn)用4Ps理論時(shí)有其特殊性:規(guī)范性、服務(wù)性、專(zhuān)業(yè)性、持續(xù)性和適用性。產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來(lái)收益和營(yíng)銷(xiāo)人員的持續(xù)服務(wù),體現(xiàn)4Ps理論的服務(wù)性。

              2.【答案】C(JP128)

              【解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求,基金客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年,與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。

              3.【答案】B(JP121)

              【解析】基金投資者在享受權(quán)利的同時(shí),必須承擔(dān)一定的義務(wù),具體包括:遵守基金合同;繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng);在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間,基金投資者必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

              4.【答案】D(JP122)

              【解析】我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開(kāi)戶(hù)要求的個(gè)人投資者年齡為18—70周歲具有完全民事行為能力人,而16周歲以上不滿(mǎn)18周歲的公民要求提交相關(guān)的收人證明才能進(jìn)行開(kāi)戶(hù)。

              5.【答案】A(JP124)

              【解析】在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求,包括投資者的投資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)偏好、對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求等。

              6.【答案】A(JP149)

              【解析】基金銷(xiāo)售適用性是指基金銷(xiāo)售部門(mén)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中,注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的基金投資人。

              7.【答案】D(JP154)

              【解析】基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶(hù)交易終端信息和開(kāi)戶(hù)資料電子化信息,保存期限不得少于20年。

              8.【答案】D(JP143)

              【解析】基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的,基金合同生效1年以上但不滿(mǎn)10年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī),宣傳推介材料公布日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)。

              9.【答案】B(JP139)

              【解析】B選項(xiàng)屬于基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)的正確做法。

              10.【答案】D(JP150)

              【解析】基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)至少依據(jù)以下四個(gè)因素:(1)基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例。(2)基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例。(3)基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度。(4)基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生。

              試題二:

              【第1題】財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者( )。

              A.了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況

              B.發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問(wèn)題

              C.發(fā)現(xiàn)潛在的投資機(jī)會(huì)

              D.以上皆是

              參考答案:D

              【第2題】QDII基金在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括( )。

              A.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響,定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重

              B.投資進(jìn)入特定國(guó)家或市場(chǎng)之前,需要對(duì)該市場(chǎng)的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場(chǎng)體系、合規(guī)制度等進(jìn)行充分的評(píng)估和研究

              C.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

              D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)

              參考答案:D

              【第3題】中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

              I.為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立,合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu),財(cái)務(wù)穩(wěn)健

             �、�.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄

             �、�.實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

             �、�.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

              A.I、Ⅱ、Ⅲ

              B.I、Ⅱ

              C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              參考答案:D

              【第4題】根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》,用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的,其股東人數(shù)不少于( )人。

              A.1000

              B.2000

              C.3000

              D.4000

              參考答案:D

              【第5題】與基金利潤(rùn)無(wú)關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo)是( )。

              A.本期利潤(rùn)

              B.基金獲得的賠償款

              C.期末可供分配利潤(rùn)

              D.未分配利潤(rùn)

              參考答案:B

              【第6題】投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括( )。

              I.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

             �、�.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

              A.I、Ⅱ、Ⅲ

              B.I、Ⅱ

              C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              參考答案:A

              【第7題】( )是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行,不支付利息,到期按債券面值償還的債券。

              A.零息債券

              B.固定利率債券

              C.公債

              D.國(guó)債

              參考答案:A

              【第8題】資產(chǎn)負(fù)債表的報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常不包括( )。

              A.月末

              B.會(huì)計(jì)季末

              C.半年末

              D.會(huì)計(jì)年末

              參考答案:A

              【第9題】股票投資組合構(gòu)建通常有( )策略。

              A.自上而下

              B.自前而后

              C.自多而少

              D.形而上學(xué)

              參考答案:A

              【第10題】( )是以其他債券組成的資產(chǎn)池為支持,構(gòu)建新的債券產(chǎn)品形式。

              A.可回售債券

              B.可轉(zhuǎn)換債券

              C.可贖回債券

              D.資產(chǎn)證券化

              參考答案:D