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期貨從業(yè)員考試大綱
期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準入性質的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。依照《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。
考試簡介
期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準入性質的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。考試由中國期貨業(yè)協(xié)會主辦，考務工作由ATA公司具體承辦。
期貨從業(yè)人員資格考試是為了使國內相關人員通過對期貨基礎知識的學習，更好的掌握期貨市場的基本概念、基本原理和基礎知識，熟悉期貨市場發(fā)展的一般規(guī)律、期貨市場原理及其運作過程，了解期貨市場的基本業(yè)務、參與期貨交易的基本方法與程序、期貨交易的策略和技巧;通過對期貨法律與監(jiān)管制度的學習，使其能更好的了解和掌握期貨市場的基礎法律知識、主要法律制度和監(jiān)管制度等，增強其法律觀念、守法合規(guī)和自律意識，從而提高其執(zhí)業(yè)水平。
單科成績有效期兩年。兩門考試成績均合格后取得成績合格證書。該證書長年有效。取得成績合格證后，考生如果到從事期貨業(yè)務的經營機構任職，可由所在機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊
第一章 期貨市場概述
第一節(jié) 期貨市場的形成和發(fā)展
主要掌握:期貨市場的形成;期貨市場相關范疇;期貨市場的發(fā)展。
第二節(jié) 期貨交易的特征
主要掌握:期貨交易的基本特征;期貨交易與現貨交易的區(qū)別;期貨交易與遠期現貨交易的區(qū)別;期貨交易與證券交易的區(qū)別。
第三節(jié) 期貨市場的功能與作用
主要掌握:期貨市場的功能;規(guī)避風險功能及其機理;價格發(fā)現功能及其機理;期貨市場的作用。
第四節(jié) 中外期貨市場概況
主要掌握:外國期貨市場;國內期貨市場。
第二章 期貨市場的構成
第一節(jié) 期貨交易所
主要掌握:期貨交易所的性質與職能;會員制與公司制;我國期貨交易所概況、組織形式與會員管理。
第二節(jié) 期貨結算機構
主要掌握:期貨結算機構的性質與職能、組織形式;期貨結算制度;我國期貨結算機構與期貨結算制度。
第三節(jié) 期貨中介與服務機構
主要掌握:期貨公司的職能、公司類型、機構設置;我國期貨公司機構設置、法人治理結構與風險控制體系;介紹經紀商、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等其他期貨中介與服務機構的作用。
第四節(jié) 期貨交易者
主要掌握:期貨交易者的分類;國際期貨市場的主要機構投資者。
第三章 期貨交易制度與合約
第一節(jié) 期貨合約
主要掌握:期貨合約的概念;期貨合約標的選擇;期貨合約的主要條款及設計依據。
第二節(jié) 期貨市場基本制度
主要掌握: 保證金制度 ; 當日無負債結算制度 ; 漲跌停板制度 ; 持倉限額及大戶報告制度;強行平倉制度;信息披露制度。
第三節(jié) 期貨交易流程
主要掌握: 交易流程;開戶流程;交易指令的內容;常用交易指令;指令下達方式;競價方式;結算的概念與程序; 結算公式與應用 ;交割的概念及作用;實物交割方式與交割結算價的確定;實物交割的流程;標準倉單的概念及形式;現金交割。
第四章 套期保值
第一節(jié) 套期保值概述
主要掌握:套期保值定義;套期保值的實現條件;套期保值者的定義;套期保值者的特點;套期保值的種類。
第二節(jié) 套期保值的應用
主要掌握:賣出套期保值的應用情形及操作;買入套期保值的應用情形及操作。
第三節(jié) 基差與套期保值效果
主要掌握:完全套期保值與不完全套期保值的含義;基差的概念;影響基差的因素;基差與正反向市場的關系;基差的變動;基差變動與套期保值效果的關系;套期保值有效性的衡量。
第四節(jié) 套期保值操作的擴展及注意事項
主要掌握:套期保值操作的擴展;期轉現;期現套利;基差交易;企業(yè)開展套期保值業(yè)務的注意事項。
第五章 期貨投機與套利交易
第一節(jié) 期貨投機交易
主要掌握:期貨投機定義;期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別;期貨投機者類型;期貨投機的作用和操作方法。
第二節(jié) 期貨套利概述
主要掌握:期貨套利的概念和分類;期貨套利與投機區(qū)別;期貨套利的作用。
第三節(jié) 期貨套利交易策略
主要掌握:期貨價差的定義;價差的變化;價差套利的盈虧計算;套利交易指令;各種價差套利的操作及分析方法;期貨套利操作的注意要點;程序化交易的概念;程序化交易系統(tǒng)的形式與設計。
第六章 期貨價格分析
第一節(jié) 期貨行情解讀
主要掌握:期貨行情表解讀;K線圖、竹線圖、分時圖等 期貨行情圖解讀。
第二節(jié) 期貨價格的基本分析
主要掌握:基本分析的含義及其特點;需求分析;供給分析;影響供求的其他因素;供求與均衡價格之間的關系。
第三節(jié) 期貨價格的技術分析
主要掌握:技術分析的含義; 基本分析與技術分析比較; 趨勢分析、形態(tài)分析、 主要指標分析;成交量和持倉量、期貨價格之間的關系;波浪理論。
第七章 外匯期貨
第一節(jié) 外匯與外匯期貨概述
主要掌握:外匯的概念;匯率及其標價方法;外匯風險的分類;外匯期貨的概念;外匯期貨產生和發(fā)展的歷程;外匯期貨交易與遠期外匯交易;外匯保證金交易的區(qū)別與聯系;芝加哥商業(yè)交易所主要外匯期貨合約。
第二節(jié) 影響匯率的因素
主要掌握:基本經濟因素;宏觀經濟政策因素;中央銀行干預、政治因素、外匯儲備等影響匯率走勢的各種因素。
第三節(jié) 外匯期貨交易
主要掌握外匯期貨套期保值;投機和套利的種類及其運用方法。
第八章 利率期貨
第一節(jié) 利率期貨概述
主要掌握:利率期貨概念、標的及種類;利率期貨的產生和發(fā)展;利率期貨價格波動影響因素;國際期貨市場主要利率期貨合約。
第二節(jié) 利率期貨的報價與交割
主要掌握:美國市場短期利率期貨報價方式;美國市場中長期利率期貨的報價與交割。
第三節(jié) 利率期貨交易
主要掌握:利率期貨套期保值交易策略及應用;利率期貨投機與套利交易。
第九章 股指期貨和股票期貨
第一節(jié) 股票指數與股指期貨
主要掌握:股票指數的概念;主要股票指數; 股票市場風險;股指期貨;股指期貨與股票交易的區(qū)別。
第二節(jié) 滬深300股指期貨的基本制度規(guī)則
主要掌握:滬深300股指期貨合約條款內容;滬深300股票指數的編制;滬深300股指期貨交易規(guī)則;股指期貨投資者適當性制度。
第三節(jié) 股指期貨套期保值交易
主要掌握:單個股票的β系數和股票組合的β系數;最佳套期保值比率; 股指期貨套期保值中合約數量的確定;股指期貨賣出套期保值;股指期貨買入套期保值。
第四節(jié) 股指期貨投機與套利交易
主要掌握:股指期貨投機策略;股指期貨期現套利;股指期貨合約的理論價格;股指期貨期現套利操作;無套利區(qū)間計算;套利交易中的模擬誤差;股指期貨跨期套利。
第五節(jié) 股票期貨
主要掌握:股票期貨的含義;股票期貨合約;股票期貨交易的特點。
第十章 期權
第一節(jié) 期權概述
主要掌握:期權的含義及特點;期權的分類及各類期權的概念;期貨期權合約的主要內容及相關概念;期權交易指令的內容;期權頭寸的建立與了結方式。
第二節(jié) 權利金的構成及影響因素
主要掌握:權利金的含義及取值范圍;內涵價值的含義及計算;實值期權、虛值期權、平值期權的含義;時間價值的含義、計算及不同期權的時間價值;影響權利金的基本因素。
第三節(jié) 期權交易損益分析及應用
主要掌握:期權交易的基本策略、損益分析及應用。
第十一章 期貨市場風險管理
第一節(jié) 期貨市場風險特征與類型
主要掌握:風險的含義;期貨市場風險的類型;期貨市場風險的成因;期貨市場風險管理原理;風險管理的含義;風險的識別;風險的預測和度量;VaR方法;期貨市場風險管理的特點。
第二節(jié) 期貨市場風險監(jiān)管體系
主要掌握:期貨市場相關法律法規(guī);相關行政法規(guī)和部門規(guī)章;期貨自律規(guī)則;期貨市場監(jiān)管機構;境外期貨監(jiān)管機構;中國期貨監(jiān)管機構;中國證監(jiān)會;地方派出機構;中國期貨保證金監(jiān)控中心;期貨市場行業(yè)自律組織;期貨交易所的自律監(jiān)管;期貨行業(yè)協(xié)會自律管理;中國期貨業(yè)協(xié)會。
第三節(jié) 期貨市場風險管理
主要掌握:監(jiān)管機構的風險管理;分類監(jiān)管的內容;交易所的風險管理;期貨公司的風險管理;期貨公司的主要風險;期貨公司內部風險監(jiān)控機制;首席風險官;投資者的風險管理; 投資者的風險防范措施 。
2012年"期貨法律法規(guī)" 考試大綱
1.期貨交易管理條例
2.期貨投資者保障基金管理暫行辦法
3.期貨交易所管理辦法
4.期貨公司管理辦法
5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
6.期貨從業(yè)人員管理辦法
7.期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)
8.關于發(fā)布《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的通知
9.關于發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的通知
10.關于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的通知
11.關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)
12.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)
13.期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)
14.中華人民共和國刑法修正案
15.中華人民共和國刑法修正案(六)摘選
16.最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
17.關于發(fā)布《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的通知
18.期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)
19.最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)
20.期貨市場客戶開戶管理規(guī)定
21.期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法
2012年期貨投資分析考試大綱
"期貨投資分析"考試包括兩方面內容。第一方面考察教材《期貨投資分析》涉及的有關知識及其運用，包括:
第一章 期貨投資分析概論
第一節(jié) 期貨投資及期貨投資分析
第二節(jié) 期貨投資分析方法及其有效性
第三節(jié) 期貨定價理論
第二章 宏觀經濟分析
第一節(jié) 宏觀經濟分析概述
第二節(jié) 宏觀經濟運行分析
第三節(jié) 宏觀經濟政策分析
第三章 期貨投資基本面分析
第一節(jié) 基本面分析理論基礎:供需理論
第二節(jié) 影響因素分析
第三節(jié) 基本面分析常用方法
第四節(jié) 基本面分析的步驟與應用
第四章 期貨品種投資分析
第一節(jié) 農產品分析
第二節(jié) 基本金屬分析
第三節(jié) 能源化工分析
第四節(jié) 貴金屬分析
第五節(jié) 金融期貨分析
第五章 期貨投資技術分析
第一節(jié) 技術分析概論
第二節(jié) 技術分析的主要理論
第三節(jié) 主要技術分析指標及其應用
第四節(jié) 期貨市場持倉分析
第六章 統(tǒng)計分析
第一節(jié) 統(tǒng)計分析對金融投資分析的意義
第二節(jié) 變量間的相關關系
第三節(jié) 一元線性回歸分析
第四節(jié) 多元線性回歸分析
第七章 期貨交易策略分析
第一節(jié) 套期保值交易策略分析
第二節(jié) 投機交易策略分析
第三節(jié) 套利交易策略分析
第八章 期權分析
第一節(jié) 期權合約與基本要素
第二節(jié) 期權定價
第三節(jié) 期權的套期保值功能運用
第四節(jié) 期權組合交易策略分析
第九章 期貨投資分析報告
第一節(jié) 期貨投資分析報告的基本要求
第二節(jié) 定期報告
第三節(jié) 期貨專題報告
第四節(jié) 期貨調研報告
第五節(jié) 期貨投資方案
第十章 職業(yè)道德、行為準則和自律規(guī)范
第一節(jié) 期貨投資咨詢從業(yè)人員的含義與職能
第二節(jié) 國內外分析師組織
第三節(jié) 執(zhí)業(yè)道德和執(zhí)業(yè)行為準則
第二方面考察《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》涉及的相關規(guī)定。
考試大綱詳見中國期貨業(yè)協(xié)會網站"資格考試"欄目。
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