證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考題及答案

2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考題及答案

　　備考題一：

　　1.某日，我國某月份某期貨合約的結(jié)算價(jià)格為29970元/噸，收盤日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±4%,下一交易日不是有效報(bào)價(jià)的是(　　)元/噸。

　　A.28780

　　B.31160

　　C.28790

　　D.31170

　　2.我國期貨合約的開盤價(jià)是在開市前(　　)分鐘內(nèi)經(jīng)集合競價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格，集合競價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以集合競價(jià)后第一筆成交價(jià)為開盤價(jià)。

　　A.30

　　B.10

　　C.5

　　D.1

　　3.在我國，(　　)對(duì)合約交易量采取單邊計(jì)算，而其他期貨交易所采取雙邊計(jì)算。

　　A.鄭州商品交易所

　　B.大連商品交易所

　　C.上海期貨交易所

　　D.中國金融期貨交易所

　　4.下面技術(shù)分析內(nèi)容中僅適用于期貨市場的是(　　)。

　　A.持倉量

　　B.價(jià)格

　　C.交易量

　　D.庫存

　　5.在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法為(　　)。

　　A.閃電圖

　　B.K線圖

　　C.分時(shí)圖

　　D.竹線圖

　　6.某一期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)形成(　　)。

　　A.開盤價(jià)

　　B.收盤價(jià)

　　C.均價(jià)

　　D.結(jié)算價(jià)

　　7.(　　)可以作為形態(tài)的重要驗(yàn)證栺標(biāo)。

　　A.價(jià)格

　　B.交易量

　　C.持倉量

　　D.黃金交叉

　　8.當(dāng)買賣雙方均為原交易者，交易對(duì)雙方來說均為平倉時(shí)，持倉量(　　),交易量增加。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不變

　　D.其他

　　9.下列關(guān)于交易量的說法，正確的是(　　)。

　　A.交易量水平可以反映市場價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度，交易量越大，則反映出市場的強(qiáng)烈程度越高

　　B.如果在交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，表明市場處于技術(shù)性弱市

　　C.如果量價(jià)分離，兩者均下降則表明市場處于技術(shù)性弱市

　　D.交易量分析在期貨市場與股票市場相同

　　10.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　11.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的()。

　　A.責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款

　　B.責(zé)令改正，單處或者并處1萬元以下罰款

　　C.給予警告，單處5萬元以下罰款

　　D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

　　12.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處()。

　　A.3萬元以下罰款

　　B.3萬元以上5萬元以下罰款

　　C.5萬元以上10萬元以下罰款

　　D.20萬元以下罰款

　　13.期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()。

　　A.1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B.1萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.1萬元以上l0萬元以下的罰款

　　D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

　　14.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是(　　)。

　　A該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司

　　15.小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是(　　)。

　　A期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

　　B期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

　　C期貨經(jīng)濟(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無需返還資金

　　D期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資

　　16.期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向(　　)報(bào)告。

　　A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　17.甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有(　　)

　　A期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

　　B期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

　　C如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

　　18.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬元;第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提150萬元。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為(　　)

　　A6000萬元

　　B6450萬元

　　C5550萬元

　　D5700萬元

　　19.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)

　　A.責(zé)令公司限期整改

　　B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　C限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

　　D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

　　20.某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施(　　)

　　A只須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告

　　B只須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)書面報(bào)告

　　C須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、全體董事和全體股東書面報(bào)告

　　D無須提交書面報(bào)告

　　備考題二：

　　1.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于()。

　　A.銀行存款

　　B.購買國債

　　C.購買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　D.購買中央銀行票據(jù)

　　2.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有()。

　　A.對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則

　　B.保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理

　　C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

　　D.保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑

　　證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

　　3.對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是()。

　　A.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

　　B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

　　C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

　　D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

　　4.期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

　　A.高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄

　　B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

　　C.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

　　D.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

　　5.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括()。

　　A.變更住所申請(qǐng)書

　　B.妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告

　　C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

　　D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

　　6.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近l年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

　　B.申請(qǐng)日前2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　C.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計(jì)劃相適應(yīng)

　　D.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施

　　7.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請(qǐng)材料?()

　　A.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

　　B.營業(yè)部的管理制度文本

　　C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明

　　D.營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

　　8.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有()。

　　A.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃

　　B.擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

　　C.對(duì)客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告

　　D.擬變更后的營業(yè)場所消防檢驗(yàn)合格證明

　　9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則，建立并完善公司治理。

　　A.明晰職責(zé)

　　B.強(qiáng)化制衡

　　C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.統(tǒng)一核算

　　10.發(fā)生下列哪些事項(xiàng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告?()

　　A.期貨公司設(shè)立、變更

　　B.期貨公司解散、破產(chǎn)

　　C.期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

　　D.期貨公司營業(yè)部設(shè)立、變更、終止

　　11.期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

　　A.業(yè)務(wù)

　　B.人員

　　C.資產(chǎn)

　　D.場所

　　12.期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司?()

　　A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

　　B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

　　C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

　　D.變更名稱

　　13.期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?()

　　A.變更名稱

　　B.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

　　C.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

　　D.被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)

　　14.下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的有()。

　　A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

　　B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定

　　C.決定會(huì)員的接納和退出

　　D.選舉和更換會(huì)員理事

　　15.會(huì)員制期貨交易所理事長行使的職權(quán)有()。

　　A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

　　B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

　　C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告

　　D.主持期貨交易所的日常工作

　　16.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有()。

　　A.監(jiān)察委員會(huì)

　　B.會(huì)員資格審查委員會(huì)

　　C.紀(jì)律處分委員會(huì)

　　D.調(diào)解委員會(huì)

　　17.會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有()。

　　A.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員.

　　B.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議

　　C.主持期貨交易所的日常工作

　　D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

　　18.公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)有()。

　　A.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

　　B.決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

　　C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

　　D.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

　　19.下列屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有()。

　　A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

　　B.審議總經(jīng)理提出的`財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過

　　C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

　　D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過

　　20.在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點(diǎn)有()。

　　A.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)

　　B.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)

　　C.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理

　　D.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會(huì)

　　1、【答案】ABCD

　　【解析】期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

　　2、【答案】ABCD

　　【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識(shí)記。

　　3、【答案】AD

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：①對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分金額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償;②對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬元的部分按80%補(bǔ)償。

　　4、【答案】BD

　　【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;②近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件;③中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　5、【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更住所申請(qǐng)書;②變更住所的詳細(xì)計(jì)劃;③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;④妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告;⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　6、【答案】ACD

　　【解析】期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，除應(yīng)當(dāng)具備選項(xiàng)A、C、D所列條件外，還應(yīng)當(dāng)具備：申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格，以及中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　7、【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：設(shè)立營業(yè)部申請(qǐng)書;擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件;申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;營業(yè)部的管理制度文本;擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明;擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件;營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;等等。

　　8、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第26條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更營業(yè)部營業(yè)場所申請(qǐng)書;②變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃;③對(duì)客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告;④擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　9、【答案】ABC

　　【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

　　10、【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

　　11、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第34條第1款規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

　　12、【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施;變更名稱;合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn);其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。

　　13、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條規(guī)定，期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告：①涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施;②變更名稱;③合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;④被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)。

　　14、【答案】ABC

　　【解析】本題考查理事會(huì)的職權(quán)，考生要將其與會(huì)員大會(huì)、總經(jīng)理的職權(quán)區(qū)分開來，將三者相互比較加以記憶。選項(xiàng)D屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。

　　15、【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第28條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C屬于理事長行使的職權(quán)。選項(xiàng)D屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)。

　　16、【答案】ABCD

　　【解析】會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。

　　17、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第34條規(guī)定，總經(jīng)理除行使選項(xiàng)A、B、C、D所列職權(quán)外，還可以行使下列職權(quán)：根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法;擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案;擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃;擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃;擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案;擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲;等等。

　　18、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第20條和第37條規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)除選項(xiàng)A、B、C、D所列事項(xiàng)外，還包括：審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)等。

　　19、【答案】ABCD

　　【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)�？忌�要將此考點(diǎn)與股東大會(huì)、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)相比較來掌握。

　　20、【答案】ABC

　　【解析】公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，而會(huì)員制期貨交易所不設(shè)。

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