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2017期貨從業資格考試《法律法規》練習題（附答案）
練習題一：
1.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，()。
A.保證金制度
B.當日無負債結算制度
C.漲跌停板制度
D.風險準備金制度
參考答案[ABCD]
2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括()。
A.采用集中交易方式進行標準化合約交易
B.可以買空和賣空
C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的
D.保證金收取比例低于合約標的額20%的
參考答案[ACD]
3.期貨交易所會員享有的權利包括( )。
A: 參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權
B: 按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權
C: 聯名提議召開會員大會
D: 按照規定轉讓會員資格
參考答案[ACD]
4.期貨業協會履行下列職責：()。
A.組織會員遵守期貨法律法規和政策 考試大論壇
B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作
C.對違法違規的期貨公司進行行政處罰
D.組織期貨從業人員的業務培訓
參考答案[ABD]
5.期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括( )。
A: 健全性原則
B: 有效性原則
C: 合理性原則
D: 相互制約原則
參考答案[ACD]
6.期貨投資者保障基金可以運用于()。
A.銀行存款
B.國債
C.中央級金融機構發行的金融債券
D.中央銀行票據
參考答案[ABCD]
7.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。
A.公開
B.合理
C.有效
D.完全保障
參考答案[ABC]
8.《期貨從業人員資格管理辦法》所稱從事期貨業務的機構包括：( )
A.期貨經紀公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業務許可證》的企業
D.期貨咨詢機構
參考答案[ABCD]
9.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。
A.期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納
B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續費的百分之三繳納
C.期貨公司從其收取的手續費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
D.追償或者接受的其他合法財產
參考答案[ABCD]
10.關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是( )。
A: 中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險
B: 中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告
C: 中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。
D: 中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用
參考答案[AC]
練習題二：
11.在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。
A: 董事會
B: 理事會
C: 總經理
D: 理事長
參考答案[B]
12.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規定實行( )管理。
A: 監督
B: 自律
C: 市場
D: 計劃
參考答案[B]
13.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于( )。 來源：考試大
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
參考答案[D]
14.期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內進行期貨交易。
A: 客戶代表
B: 公司的交易部經理
C: 公司的運作部經理
D: 出市代表
參考答案[D]
15.投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在( )內向期貨經紀公司提出書面異議。
A: 交易完成15日 本文來源:考試大網
B: 交易完成30日
C: 收到結算報告的當天
D: 期貨經紀合同約定的時間
參考答案[D]
16.期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內向中國證監會派出機構報告并說明原因。
A: 3天
B: 3個工作日
C: 一周
D: 一個月
參考答案[B]
17.期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A: 與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書
B: 任用不具備資格的期貨從業人員
C: 挪用客戶保證金
D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案[B]
18.期貨經紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監會審批。
A: 營業期限屆滿，股東大會決定不再延續
B: 股東大會決定解散
C: 破產
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
19.下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有( )。
A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B: 高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告
C: 經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案
D: 期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
20.期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款( )。
A: 1萬以上
B: 3萬以上
C: 1-3萬
D: 3萬以下
參考答案[C]
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