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2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題及答案
為方便考生們復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)，yjbys為大家整理了期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬考試題如下：
單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1.某日，我國(guó)某月份某期貨合約的結(jié)算價(jià)格為29970元/噸，收盤日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±4%,下一交易日不是有效報(bào)價(jià)的是( )元/噸。[2010年6月真題]
A.28780
B.31160
C.28790
D.31170
【解析】下一交易日的有效報(bào)價(jià)應(yīng)介于29970×(1-4%)=28771.2(元/噸)和29970× (1+4%)=31168.8(元/噸)之間。
2.我國(guó)期貨合約的開盤價(jià)是在開市前( )分鐘內(nèi)經(jīng)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格，集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以集合競(jìng)價(jià)后第一筆成交價(jià)為開盤價(jià)。[2010年5月真題]
A.30
B.10
C.5
D.1
【解析】在期貨行情分析中，主要期貨價(jià)格包括開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、結(jié)算價(jià)。開盤價(jià)是指某一期貨合約開市前5分鐘內(nèi)經(jīng)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格;集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以集合競(jìng)價(jià)后第一筆成交價(jià)為開盤價(jià)。
3.在我國(guó)，( )對(duì)合約交易量采取單邊計(jì)算，而其他期貨交易所采取雙邊計(jì)算。[2009年9月真題]
A.鄭州商品交易所
B.大連商品交易所
C.上海期貨交易所
D.中國(guó)金融期貨交易所
【解析】在每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約交易量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)。但在中國(guó)內(nèi)地，不同期貨交易所對(duì)合約交易量的統(tǒng)計(jì)有所差異，中國(guó)金融期貨交易所釆取單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算。
4.下面技術(shù)分析內(nèi)容中僅適用于期貨市場(chǎng)的是( )。
A.持倉量
B.價(jià)格
C.交易量
D.庫存
【解析】期貨市場(chǎng)技術(shù)分析一般對(duì)價(jià)格、交易量和持倉量進(jìn)行分析。價(jià)格、交易量適用于所有金融市場(chǎng)，而持倉量的分析僅適用于期貨市場(chǎng)。在技術(shù)分析中，價(jià)格分析是核心，交易量和持倉量作為輔助分析內(nèi)容。
5.在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法為( )。
A.閃電圖
B.K線圖
C.分時(shí)圖
D.竹線圖
【解析】A項(xiàng)閃電圖是指將每一個(gè)期貨成交價(jià)都在坐標(biāo)圖中標(biāo)出的圖示方式;B項(xiàng)繪制K
線圖的規(guī)則是：縱向代表價(jià)格，橫向代表時(shí)間，開盤價(jià)與收盤價(jià)形成一個(gè)矩形;D項(xiàng)竹線圖與K線圖組成要素完全一樣，其惟一差別是：最高價(jià)和最低價(jià)之間為一條豎線段，開盤價(jià)以位于豎線左側(cè)的短橫線表示，收盤價(jià)以位于豎線右側(cè)的短橫線表示。
6.某一期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)形成( )。
A.開盤價(jià)
B.收盤價(jià)
C.均價(jià)
D.結(jié)算價(jià)
【解析】A項(xiàng)開盤價(jià)是指某一期貨合約開市前5分鐘內(nèi)經(jīng)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格;B項(xiàng)收盤價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日交易的最后一筆成交價(jià)格。
7.( )可以作為形態(tài)的重要驗(yàn)證栺標(biāo)。
A.價(jià)格
B.交易量
C.持倉量
D.黃金交叉
【解析】交易量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、小時(shí)、日、周、月和年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)。交易量經(jīng)常被用于價(jià)格形態(tài)分析。
8.當(dāng)買賣雙方均為原交易者，交易對(duì)雙方來說均為平倉時(shí)，持倉量( ),交易量增加。
A.上升
B.下降
C.不變
D.其他
【解析】交易量和持倉量的變動(dòng)有以下關(guān)系：①只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉量才會(huì)增加，同時(shí)交易量增加;②當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(shí)(即換手)，持倉量不變，但交易量增加;③當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時(shí)，持倉量下降，交易量增加。
9.下列關(guān)于交易量的說法，正確的是( )。
A.交易量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度，交易量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高
B.如果在交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市
C.如果量?jī)r(jià)分離，兩者均下降則表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市
D.交易量分析在期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)相同
【解柝】B項(xiàng)如果在交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，則表明在價(jià)格下降時(shí)跟市賣出者很少，這種情況表明市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市;C項(xiàng)如果量?jī)r(jià)分離，一升一降則表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市;D項(xiàng)交易量分析在期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)分析是不同的。
參考答案：1D 2C 3D 4A 5C 6D 7B 8B 9A
多項(xiàng)選擇題(以下各小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目 要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1.下列關(guān)于期貨價(jià)格的圖示法中，正確的說法有( )。[2010年3月真題]
A.時(shí)圖是指將每一筆成交價(jià)都在坐標(biāo)圖中標(biāo)出的圖示方式
B.日K線圖是根據(jù)日開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)四個(gè)價(jià)格畫出的
C.在K線圖中，上影線是最低價(jià)與矩形相連的一段
D.觀察日K線圖，可看出該日市況是“低開高收”還是“高開低收”
【解析】A項(xiàng)閃電圖是指將每一個(gè)期貨成交價(jià)都在坐標(biāo)圖中標(biāo)出的圖示方式;C項(xiàng)最高價(jià) 與矩形相連的一段稱為上影線，最低價(jià)與矩形相連的一段稱為下影線。
2.下列對(duì)交易量和持倉量的說法，正確的是( )。[2010年3月真題]
A.交易量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度
B.—般可以通過分析價(jià)格變化與交易量變化的關(guān)系來驗(yàn)證價(jià)格運(yùn)動(dòng)的方向
C.從期貨合約上市至到期，成交量先逐漸減少然后逐漸增加
D.成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期
【解析】C項(xiàng)從期貨合約上市至到期，成交量逐漸增加然后逐漸減小是正常的變動(dòng)趨勢(shì)。
3.在我國(guó)，關(guān)于期貨價(jià)格的正確說法是( )。[2009年11月真題]
A.集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以集合競(jìng)價(jià)后第一筆成交價(jià)為開盤價(jià)
B.收盤價(jià)是某一期貨合約當(dāng)日交易后最后一筆成交價(jià)格
C.最新價(jià)是某一期貨合約在當(dāng)日交易期間的即時(shí)成交價(jià)格
D.當(dāng)日結(jié)算價(jià)的計(jì)算無需考慮成交量
【解析】當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)，因此當(dāng)日 結(jié)算價(jià)計(jì)算時(shí)需要考慮成交量。
4.( )適用于描述較長(zhǎng)時(shí)間段內(nèi)的期貨價(jià)格走勢(shì)。[2009年11月真題]
A.分時(shí)圖
B. K線圖
C.閃電圖
D.竹線圖
【解析】表述期貨價(jià)格走勢(shì)的主要圖示方法有：閃電圖和分時(shí)圖、K線圖和竹線圖。其
中，閃電圖和分時(shí)圖通常在日內(nèi)交易時(shí)使用;K線圖和竹線圖適用于較長(zhǎng)時(shí)間段。
5.下列情況中，( )表明市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市。[2009年11月真題]
A.價(jià)格下跌時(shí)交易量上升
B.價(jià)格上升時(shí)交易量下降
C.價(jià)格下跌時(shí)交易量下跌
D.價(jià)格上升時(shí)交易量上升
【解析】一般可以通過分析價(jià)格變化與交易量變化的關(guān)系來驗(yàn)證價(jià)格運(yùn)動(dòng)的方向，即價(jià)格 變動(dòng)是沿原來趨勢(shì)還是反轉(zhuǎn)，或力度減弱等。如果在價(jià)格上升時(shí)交易量上升，則說明在 價(jià)格上升時(shí)大量交易者跟市買入;如果在交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，則表明在價(jià)格下降 時(shí)跟市賣出者很少。這兩種情況均表明市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市。相反，如果量?jī)r(jià)分離，一升一降則表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市。
6.下列關(guān)于持倉量的描述正確的有( )。[2009年11月真題]
A.當(dāng)買賣雙方均為開倉時(shí)，持倉量不變
B.當(dāng)買賣雙方有一方為開倉另一方為平倉時(shí)，持倉量不變
C.當(dāng)買賣雙方均為開倉時(shí)，持倉量增加
D.當(dāng)買賣雙方均為開倉時(shí)，持倉量減少
【解析】多空交易行為與持倉量的關(guān)系如表5 -1所示。
表S -1多空交易行為與持倉霣關(guān)系表
買方 賣方 持倉量的變化
多頭開倉 空頭開倉 增加(雙開倉)
多頭開倉 多頭平倉 不變(多頭換手)
空頭平倉 空頭開倉 不變(空頭換手)
空頭平倉 多頭平倉 減少(雙平倉)
7.K線理論中，價(jià)格的變動(dòng)主要體現(xiàn)在( )。
A.開盤價(jià)
B.收盤價(jià)
C.最高價(jià)
D.最低價(jià)
8.一般可以通過分析價(jià)格變化與交易量變化的關(guān)系來驗(yàn)證價(jià).格運(yùn)動(dòng)的方向，下列說法正確 的有( )。
A.如果價(jià)格上升時(shí)交易量上升，說明大量交易者跟市賣出
B.如果交易量下降時(shí)價(jià)格亦下跌，說明跟市賣出者很少
C.如果價(jià)格上升時(shí)交易量下降，說明市場(chǎng)交易者不愿意跟市買入
D.如果價(jià)格下跌時(shí)交易量上升，說明跟市買入者較多
【解析】A項(xiàng)如果在價(jià)格上升時(shí)交易量上升，則說明在價(jià)格上升時(shí)大量交易者跟市買入; D項(xiàng)如果價(jià)格下跌時(shí)交易量上升，說明交易量大多看空市場(chǎng)，跟市賣出者較多。
參考答案：1BD 2ABD 3ABC 4BD 5CD 6BC 7ABCD 8BC
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