公司上市條件和程序
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公司上市條件：
第十三條 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)具備健全且運行良好的組織機構(gòu);
(二)具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好;
(三)最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;
(四)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。
第十四條 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：
(一)公司營業(yè)執(zhí)照;
(二)公司章程;
(三)股東大會決議;
(四)招股說明書;
(五)財務(wù)會計報告;
(六)代收股款銀行的名稱及地址;
(七)承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。
依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。.
第五十條 股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;
(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬元;
(三)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上;
(四)公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
在過去的新股發(fā)行中,證監(jiān)會曾經(jīng)有過一些內(nèi)部規(guī)定:
比如:三年平均凈資產(chǎn)收益率要高于10%且任何一年的凈資產(chǎn)收益率不得低于6%.
公司上市程序：
一、改制重組
企業(yè)改制重組的目的是要成立一個符合規(guī)定條件的股份有限公司，以該股份有限公司作為基礎(chǔ)申請上市，這項工作通常應(yīng)在改制企業(yè)的.內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)下，由專業(yè)中介機構(gòu)組建的上市工作團隊完成。這個上市團隊的中介機構(gòu)主要包括證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及資產(chǎn)評估機構(gòu)等。改制重組工作從擬改制企業(yè)聘請相關(guān)中介機構(gòu)開始，至工商行政管理部門頒發(fā)改制后的股份有限公司營業(yè)執(zhí)照為止。
二、上市輔導(dǎo)
根據(jù)2009年4月14日證監(jiān)會新修訂的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，上市輔導(dǎo)適用于首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人。發(fā)行人在申請IPO之前，應(yīng)當(dāng)聘請輔導(dǎo)機構(gòu)(保薦人)進行輔導(dǎo)，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人(或者其法定代表人)進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識。
新的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取消了原先輔導(dǎo)期為期一年的強制性規(guī)定。只要求保薦機構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，能通過發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)輔導(dǎo)驗收即可。
三、上市申報
企業(yè)和所聘請的中介機構(gòu)，按照證監(jiān)會的要求制作申請文件，保薦機構(gòu)進行內(nèi)核并負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會盡職推薦，證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。發(fā)行申請文件主要包括：公司營業(yè)執(zhí)照;公司章程;發(fā)起人協(xié)議;發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明;招股說明書;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議;會計師事務(wù)所的審計報告;評估機構(gòu)的資產(chǎn)評估報告;律師出具的法律意見書;保薦人出具的發(fā)行保薦書。此外，法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。如果發(fā)行人屬于特定行業(yè)的，應(yīng)當(dāng)提供管理部門的相關(guān)意見。四、證監(jiān)會審核
證監(jiān)會正式受理申請文件后，對申請文件進行初審，同時征求發(fā)行人所在地省級人民政府和國家發(fā)改委意見(注：如果是創(chuàng)業(yè)板則無須經(jīng)過征求意見這個環(huán)節(jié))，并向保薦機構(gòu)反饋審核意見，保薦機構(gòu)組織發(fā)行人和中介機構(gòu)對反饋的審核意見進行回復(fù)或整改，初審結(jié)束后發(fā)行審核委員會審核前，進行申請文件預(yù)披露，最后提交股票發(fā)行審核委員會審核。
五、交易所安排上市
股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會審核通過后，經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，發(fā)行人便可以刊登正式的招股說明書及其他信息，證券公司與發(fā)行人進行路演，向投資者推介和詢價，并根據(jù)詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格。
發(fā)行工作完成后，發(fā)行人向證券交易所提出上市申請，符合交易所全部條件的申請人在交易所作出同意上市的決定后，便可在交易所安排下完成掛牌上市交易相關(guān)工作，并刊登上市公告書。至此，企業(yè)的首次發(fā)行并上市工作便可宣告成功完成。
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