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企業(yè)上市的準(zhǔn)備材料-企業(yè)上市的階段
企業(yè)上市，能廣泛吸收社會(huì)資金，迅速擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，提升企業(yè)知名度，增強(qiáng)企業(yè)競爭力。世界知名大企業(yè)，幾乎都是通過上市融資，進(jìn)行資本運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)規(guī)模的裂變，迅速跨入大型企業(yè)的行列。產(chǎn)品運(yùn)營只是資本原始積累的初級(jí)階段。
一、公司上市需要準(zhǔn)備的材料
1、向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市申請
股份有限公司提出公司股票上市交易申請時(shí)應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門提交下列文件：
�、� 上市報(bào)告書;
�、� 申請上市的股東大會(huì)決定;
③ 公司章程;
�、� 公司營業(yè)執(zhí)照;
�、� 經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近三年的或公司成立以來的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
�、� 法律意見書和證券公司的推薦書;
�、� 最近一次的招股說明書。
2、接受證券監(jiān)督管理部門的核準(zhǔn)
3、向證券交易所上市委員會(huì)提出上市申請
股票上市申請經(jīng)過證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件以及下列文件：
�、� 上市報(bào)告書;
�、� 申請上市的股東大會(huì)決定;
�、� 公司章程;
�、� 公司營業(yè)執(zhí)照;
�、� 經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近三年的或公司成立以來的'財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
�、� 法律意見書和證券公司的推薦書;
⑦ 最近一次的招股說明書;
�、� 證券交易所要求的其他文件。
4、證券交易所統(tǒng)一股票上市交易后的上市公告
二、企業(yè)上市經(jīng)過哪些階段?
一是改制與設(shè)立：
擬定改制重組方案，聘請保薦機(jī)構(gòu)(證券公司)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)對(duì)改制重組方案進(jìn)行可行性論證，對(duì)擬改制的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估、簽署發(fā)起人協(xié)議和起草公司章程等文件，設(shè)置公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，設(shè)立股份有限公司。
二是盡職調(diào)查與輔導(dǎo)：
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與擬上市公司簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，協(xié)議簽訂后的5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。輔導(dǎo)期內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)和其他中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查、問題診斷、證券市場知識(shí)培訓(xùn)，幫助公司完善組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理。輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由擬上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。
三是申請文件的申報(bào)：
企業(yè)和所聘請的中介機(jī)構(gòu)，按照證監(jiān)會(huì)的`要求制作申請文件，保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)核并負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會(huì)盡職推薦，符合申報(bào)條件的，中國證監(jiān)會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)受理申請文件。
四是申請文件的審核：
中國證監(jiān)會(huì)正式受理申請文件后，對(duì)申請文件進(jìn)行初審，同時(shí)征求發(fā)行人所在地省級(jí)人民政府和國家發(fā)改委意見，并向保薦機(jī)構(gòu)反饋審核意見，保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對(duì)反饋的審核意見進(jìn)行回復(fù)或整改，初審結(jié)束后發(fā)行審核委員會(huì)審核前，進(jìn)行申請文件預(yù)披露，最后提交股票發(fā)行審核委員會(huì)審核。
五是路演、詢價(jià)與定價(jià)：
發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)審核通過后，中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核準(zhǔn)，企業(yè)在指定報(bào)刊上刊登招股說明書摘要及發(fā)行公告等信息，證券公司與發(fā)行人進(jìn)行路演，向投資者推介和詢價(jià)，并根據(jù)詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。
六是發(fā)行與上市：
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行方式公開發(fā)行股票，向證券交易所提交上市申請，辦理股份的托管與登記，掛牌上市，上市后由保薦機(jī)構(gòu)按規(guī)定負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)。
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