2017證券從業考試證券交易備考試題及答案
一、單項選擇題
1、境內法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫( )，并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。
A.《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.《機構證券賬戶注冊申請表》
C.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》
D.《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》
2.自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業部(或B股托管機構)出具的原( )。
A.證券賬戶凍結證明
B.證券賬戶結算證明
C.資金賬戶凍結證明
D.資金賬戶結算證明
3.在( )，營銷人員應當使得客戶有一個態度的轉變，如認可或支持該公司及其產品。
A.認知階段
B.情感階段
C.猶豫階段
D.最終行為階段
4.( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經紀業務營銷活動的第一個環節。
A.客戶服務
B.客戶咨詢
C.客戶招攬
D.客戶反饋
5.發行人和主承銷商應在網上發行申購日( )個交易日之前刊登網上發行公告，可以將網上發行公告與網下發行公告合并刊登。
A.1
B.3
C.5
D.10
6.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照( )自動增加相應的股數。
A.有償送股比例
B.約定送股比例
C.有效送股比例
D.無償送股比例
7.中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于( )。
A.分公司系統
B.結算系統
C.互聯網
D.交易系統
8.開放式基金的認購，上海證券交易所在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示( )。
A.基金資產凈值
B.每份基金份額面值
C.基金份額累計凈值
D.每百份基金份額凈值.
9.上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在( )閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。
A.配股公告日
B.配股登記日
C.配股公告日后一天
D.配股登記日后一天
10.對于《關于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行后( )個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。
A.3
B.10
C.15
D.30
11.具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣是( )。
A.銀行間市場的自營買賣
B.柜臺自營買賣
C.交易系統自營買賣
D.債券市場自營買賣
12.證券公司的證券自營業務使用的資金是( )。
A.經紀客戶的資金
B.證券交易準備金
C.監管機構下撥的資金
D.自有或依法籌集可用于自營業務的資金
13.證券自營業務資金持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的( )。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
14.下列不屬于“可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件”的選項是( )。
A.公司發生重大債務和未能清償到期債務的違約情況
B.公司生產經營的外部條件發生的重大變化
C.公司發生虧損或損失
D.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化
15.證券公司、資產托管機構為集合資產管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是( )。
A.集合資產管理計劃名稱一證券公司名稱一各方托管機構名稱
B.各方托管機構名稱一證券公司名稱一集合資產托管計劃名稱
C.證券公司名稱一集合資產托管計劃名稱一資產托管機構名稱
D.證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱
16.證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的( )，并且不得超過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。
A.5%，10%
B.5%，15%
C.10%，15%
D.15%，25%
17.集合資產管理計劃存續期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證券監督管理委員會批復同意后( )個工作日內通過會籍辦理系統向上海證券交易所報備。
A.5
B.10
C.15
D.30
18.上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產總值
B.上月資產市值
C.上月資產凈值
D.上月資產平均值
19.證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。、
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下
20.證券公司應當指定專人向客戶如實披露其( )，講解有關業務規則和定向資產管理合同的內容。
A.財務狀況
B.投資業績
C.管理能力
D.業務資格
參考答案：
1.B
【解析】境內法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫《機構證券賬戶注冊申請表》，并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。
2.A
【解析】自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業部(或B股托管機構)出具的原證券賬戶凍結證明。
3.B
【解析】在情感階段，營銷人員應當使得客戶有一個態度的轉變，如認可或支持該公司及其產品。
4.C
【解析】客戶招攬是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經紀業務營銷活動的第一個環節。
5.A
【解析】發行人和主承銷商應在網上發行申購日1個交易日之前刊登網上發行公告，可以將網上發行公告與網下發行公告合并刊登。
6.D
【解析】上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例自動增加相應的股數。
7.C
【解析】中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網。
8.B
【解析】上海證券交易所在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值。
9.B
【解析】上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。
10.C
【解析】對于《關于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行后15個工作El內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。
11.A
【解析】銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣。
12.D
【解析】證券公司的證券自營業務使用的資金是自有資金或依法籌集可用于自營業務的資金。
13.B
【解析】證券自營業務資金持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的30%。
14.C
【解析】C項應該是：公司發生重大虧損或重大損失。
15.D
【解析】證券公司、資產托管機構為集合資產管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”。
16.B
【解析】證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并且不得超過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。
17.A
【解析】集合資產管理計劃存續期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證券監督管理委員會批復同意后5個工作日內通過會籍辦理系統向上海證券交易所報備。
18.C
【解析】上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內;向上海證券交易所提供上月資產凈值。
19.B
【解析】證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
20.D
【解析】證券公司應當指定專人向客戶如實披露其業務資格，講解有關業務規則和定向資產管理合同的內容。
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