2017年證券從業考試基礎知識備考試題
單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
【下一頁有答案】
(1)證券公司從業人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，責任應由( )。
A. 其本人負責
B. 所屬證券公司承擔全部責任
C. 證券登記結算公司負連帶責任
D. 證券登記結算公司負全部責任
(2)最普通、最常見的股票是( )。
A. 優先股票
B. 普通股票
C. 無面額股票
D. 無記名股票
(3)債券代表其投資者的權利，這種權利稱為( )。
A. 債權
B. 資金使用權
C. 財產支配權
D. 資產所有權
(4)股票及其他有價證券的理論價格是根據( ).
A. 現值理論
B. 預期理論
C. 合理收益理論
D. 流動性理論
(5)下列說法錯誤的是( )。
A. 收益與風險相對應
B. 同一種類型的債券，長期債券的利率高于短期債券
C. 股票的收益率一般會高于債券
D. 不同債券的利率不同，這是對市場風險的補償
(6)標準普爾指數采用的是( )指數。
A. 費雪理想式
B. 派許加權
C. 拉斯貝爾加權
D. 幾何加權股價
(7)看漲期權的買方具有在約定期限內按( )賣出一定數量金融資產的權利。
A. 協定價格
B. 期權價格
C. 市場價格
D. 期權費加買入價格
(8)股票價格指數期貨的出現主要是為了規避( )。
A. 市場風險
B. 非系統性風險
C. 系統性風險
D. 違約風險
(9)我國的基金指數是( )。
A. 由上證基金指數和中證基金指數組成
B. 由上證基金指數和深圳基金指數組成
C. 由上證指數和深圳基金指數組成
D. 由上證基金指數、深圳基金指數和中證基金指數共同組成
(10)發起人應在股款繳足后的( )天之內主持召開創立大會。
A. 15
B. 30
C. 60
D. 120
(11)用每日每種期貨合約的當日結算價與每筆成交時的價格作對照，計算每個結算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算，這是期貨交易的( )。
A. 保證金制度
B. 無負債結算制度
C. 限倉制度
D. 集中交易制度
(12)期限相同的政府債券利率比企業債券的利率低，這是對( )的補償。
A. 信用風險
B. 通脹風險
C. 利率風險
D. 經營風險
(13)無面額股票的價值與公司凈資產價值( )。
A. 同方向變化
B. 反方向變化
C. 相等
D. 無關
(14)證券公司設立申請獲得批準并領取營業執照后，證券公司應當自領取營業執照之日起( )內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。
A. 5日
B. 10日
C. 1個月
D. 15日
(15)不以公司任何資產作擔保而發行的債券是( )。
A. 信用公司債
B. 保證公司債
C. 不動產抵押公司債
D. 信托公司債
(16)社會保障基金的資金來源不包括( )。
A. 國有股減持劃入的資金和股權資產
B. 中央財政撥入資金
C. 經國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益
D. 企業等用人單位或公民個人繳納的社會保險費
(17)從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的( )。
A. 賬簿
B. 法律憑證
C. 債券
D. 股票
(18)同業拆借市場在金融市場體系中屬于( )范疇。
A. 資本市場
B. 長期資金融通市場
C. 貸款市場
D. 貨幣市場
(19)下面不是普通股股東的權利是( )。
A. 公司重大決策參與權
B. 查閱公司債券存根
C. 公司資產收益權和剩余資產分配權
D. 優先分配公司剩余資產
(20)下列哪些不是基金份額持有人的義務( )。
A. 繳納基金認購款項及規定費用
B. 承擔基金虧損或終止的無限責任
C. 在封閉式基金存續期間不得要求贖回基金份額
D. 交易行為必須合法
(21)( )是指期權的買方具有在約定期限內按敲定價格買入一定數量金融資產的權利。
A. 賣出期權
B. 歐式期極
C. 美式期權
D. 看漲期權
(22)境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者不包括( )。
A. 外國的自然人、法人和其他組織
B. 中國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織
C. 定居在國外的中國公民
D. 留學海歸的中國公民
(23)下面關于股票性質描述錯誤的是( )。
A. 股票是有價證券、要式證券
B. 股票是證權證券、資本證券
C. 股票是綜合權利證券
D. 股票是物權證券、債權證券
(24)( )是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品。
A. 金融期權
B. 資產證券化
C. 證券化產品
D. 結構化金融衍生產品
(25)ETF的漢譯名稱為( )。
A. 存托憑證
B. 交易所交易基金
C. 上市開放式基金
D. 指數參與份額
(26)股票的理論價格用公式表示( )。
A. 股票價格=發行價/必要收益率
B. 股票價格=必要收益率/預期股息
C. 股票價格=預期股息/必要收益率
D. 股票價格=預期股價/每股贏利
(27)基金管理人與托管人之間的關系是( )。
A. 所有人與經營者的關系
B. 經營與監督的關系
C. 合作關系
D. 競爭關系
(28)股權登記日期之后認購的普通股票可以稱為( )。
A. 附權股
B. 含權股
C. 除權股
D. 復權股
(29)戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期不少于( )。
A. 6個月
B. 12個月
C. 2年
D. 5年
(30)國家股、法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，叫做( )。
A. 配股
B. 轉配股
C. 除權股
D. 除息股
答案和解析
單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
(1) :B
證券法規定，證券公司的從業人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。故選B。
(2) :B
普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。故選B。
(3) :A
債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權。故選A。
(4) :A
人們購買股票或其他有價證券，是因為它能帶來預期收益，將預期收益按市場利率和證券有效期限折算成今天的價值，即現值，也就是人們為了得到證券的未來收益而愿意付出的代價。所以，題目所述為現值理論。故選A。
(5) :D
不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償。故選D。(6) :B
計算期加權股價指數又稱派許加權指數，采用計算期發行量或成交量作為權數，適用性較強，適用廣泛，很多著名的指數，如標準普爾指數等都采用這一方法。故選B。
(7) :A
看跌期權又稱為賣出期權，期權的買方具有在約定時限內按協定價格賣出一定數量金融資產的權利。市價比購買期權時的市價跌得越多，則期權的購買者獲得越多。故選A。
(8) :C
股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的，在股票現貨市場和股票價格指數期貨市場進行相反的操作，并通過p系數進行調整，就可以在一定程度上抵消股票市場面臨的系統性風險。故選c。
(9) :D
從2008年2月4日開始，中證指數有限公司正式發行中證基金指數系列，所以，現在我國的基金指數由上證基金指數、深圳基金指數和中證基金指數共同組成。故選D。
(10) :B
《中華人民共和國公司法》第九十條規定，發起人應在股款繳足后的30天之內主持召開創立大會。故選B。
(11) :B
無負債結算制度的目的是及時調整保證金賬戶，控制市場風險。故選B。
(12) :A
通常政府債券的信譽較高，所以期限相同的政府債券利率比企業債券的利率低，這是對信用風險的補償。故選A。
(13) :A
無面額股票不標明金額，但注明了它在公司總股本中所占的比例，其理論價值(不考慮供求關系影響的價值)等于公司凈資產除以公司總股本，這種關系就屬于同方向變化。故選A。
(14) :D
按照《證券法》的規定，證券公司應自領取營業執照之日起15日內，向國務院證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。未取得經營證券業務許可證，證券公司不得經營證券業務。故選D。
(15) :A
信用公司債是一種不以公司任何資產作擔保而發行的債券。故選A。
(16) :D
D選項是社會保險基金的資金來源，而不是社保基金的資金來源。故選D。
(17) :B
證券是法律憑證，而不限于債券或者股票。債券不是賬簿。故選B。
(18) :D
貨幣市場的融資期限在一年以下，細分為短期國庫券市場、商業票據市場、同業拆借市場以及歐洲美元市場等。故選D。
(19) :D
普通股股東的權利有：①公司重大決策參與權;②公司資產收益權和剩余資產分配權;③查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會、監事會會議記錄等;④股東持有的股份可依法轉讓。A、B、C項都是普通股股東的權利;D項是優先股股東的權利。故選D。
(20) :B
基金份額持有人承擔基金虧損或終止的有限責任，8項錯誤。ACD三項均為基金份額持有人的義務。故選B。
(21) :D
看漲期權的購買者預期其價格會在近期內上漲，如果按敲定價格買入該金融產品，并按市場價格賣出，可以賺取差價。故選D。
(22) :D
投資者限于外國的自然人、法人和其他組織;中國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織;定居在國外的q-國公民和境內居民。留學海歸的中鹵公民不屬于以上任何一個。故選D。
(23) :D
股票是一種綜合權利證券，但不包括債權。故選D。
(24) :D
這是考查的結構化金融衍生產品的定義。故選D。
(25) :B
ETF是英文Exchange Traded Funds的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”。A項的簡稱為ADR;C項的簡稱為1OF;D項的簡稱為TIPS。故選B。
(26) :C
股票的理論價格是根據現值理論而定的，就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現值，所以股票理論價格等于預期股息除以必要收益率。故選C。
(27) :B
證券投資基金由基金托管人托管，基金管理人管理和運用資金，所以基金管理人與托管人之間的關系是經營與監督的關系。故選B。
(28) :C
普通股票股東是否具有優先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系。在股權登記日前認購普通股票的，該股東享有優先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優先認股權。前者可稱為附權股或含權股，后者可稱為除權股。故選C。
(29) :B
戰略投資者是指符合國家法律、法規和規定要求，與發行人具有合作關系或合作意向和潛力并愿意按照發行人配售要求與發行人簽署戰略投資配售協議的法人，是與發行公司業務聯系緊密且欲
長期持有發行公司股票的法人。在這里所謂“長期持有”是指至少持有12個月。故選B。
(30) :B
轉配股是我國股票市場特有的產物。故選B。
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