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最新證券市場基本法律法規高頻試題
在各個領域，我們最離不開的就是試題了，試題是學�；蚋髦鬓k方考核某種知識才能的標準。什么樣的試題才能有效幫助到我們呢？下面是小編為大家整理的最新證券市場基本法律法規高頻試題，僅供參考，大家一起來看看吧。
最新證券市場基本法律法規高頻試題 1
一、選擇題
1.公司的種類
分公司在總公司授權范圍內進行經營活動，由( )承擔法律后果。
A.分公司
B.總公司
C.證券公司
D.證券交易所
正確答案是：B
2.有限責任公司股權轉讓的相關規定
以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為( )。
I. 共益權
II .自益權
III. 單獨股東權
IV .少數股東權
A.I 、II
B.I、 III 、IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：A
3.股份有限公司的設立方式與程序
關于股份有限公司設立的方式說法正確的是( )。
A.只能采取發起設立
B.只能采取募集設立
C.可以采取發起設立，也可以采取募集設立
D.募集設立和發起設立都不可以
正確答案是：C
4.公司財務會計制度的基本要求和內容
公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正確答案是：B
5.證券發行和交易的“三公”原則
證券交易的原則是( )。
I.公平原則
II.公開原則
III.客觀原則
IV.公正原則
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I 、III 、IV
D.I 、II 、IV
正確答案是：D
6.發行交易當事人的行為準則
經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營( )。
I .證券經紀業務
II. 證券投資咨詢業務
III. 證券承銷與保薦業務
IV. 證券資產管理業務
A.II、 IV
B.I、 II 、III 、IV
C.I 、IV
D.III 、IV
正確答案是：B
7.證券發行、交易活動禁止行為的規定
下列選項屬于內幕信息的是( )。
�、�. 上市公司收購的有關方案
�、�. 公司分配股利或增資的計劃
�、�. 公司股權結構的重大變化
�、�. 公司債務擔保的重大變更
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：D
8.公開發行證券的有關規定
下列有關證券公開發行的說法正確的是( )。
I.向特定對象發行證券累計超過200人的為公開發行
II.發行人申請公開發行股票應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人
III.公司公開發行新股須最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
IV.公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘等變相公開方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.I、III
正確答案是：C
9.證券交易的條件及方式等一般規定
對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用( )。
A.拍賣
B.約定競價
C.分散交易
D.公開的集中競價交易
正確答案是：D
10.股票上市的條件、申請和公告
根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是( )。
I.公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為
II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5 000萬元
III.向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10%以上
IV.交易所有權決定暫停和終止股票上市
A.I、 II、 III
B.II、 III 、IV
C.I 、III 、IV
D.I 、II、 IV
正確答案是：C
11.債券上市的條件和申請
公司申請其債券上市，必須具備的條件包括( )
I.公司債券的期限為一年以上
II.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元
III.公司申請其債權上市時仍符合法定的公司債券發行條件
IV.公司股本總額不少于3000萬元
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：B
12.內幕交易行為
常見的內幕交易行為主要包括( )。
I.知情人員買入或賣出所持有的該公司的證券
II.非法獲取內幕消息的其他人員買入或賣出所持有的該公司的證券
III.知情人員或者非法獲取內幕消息的其他人員泄露內幕消息的行為
IV.知情人員或非法獲取內幕消息的其他人員建議他人買賣證券的行為
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 III、 IV
D.I、 II、 III 、IV
正確答案是：D
13.虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為
下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
I .違背客戶的委托為其買賣證券
II .不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
III .未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
A.I、 II
B.III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
14.上市公司收購的概念和方式
以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在( )日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
正確答案是：B
15.上市公司收購的法律責任
上市公司收購人未按照《證券法》規定履行下列( )等義務的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。
Ⅰ.上市公司收購公告
�、�.發出收購要約
�、�.通知債務人
Ⅳ.通知債權人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：A
16.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務
下列不屬于基金托管人義務的是( )。
A.保管基金資產
B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證
C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
D.執行基金管理人的投資指令
正確答案是：C
17.基金財產的獨立性要求
證券公司代銷基金產品，允許的行為包括( )。
�、�.向基金投資人收取增值服務費
�、�.從基金管理人處收取客戶服務費
�、�.以低成本的銷售費用銷售基金
Ⅳ.允許未經聘任的人員銷售基金
A.I、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：B
18.基金財產債權債務獨立性的意義
以下關于基金財產獨立性的說法正確的有( )。
I.基金管理人依法宣告破產時，基金財產應算入清算財產
II.基金財產與基金份額持有人未投資于基金的其他財產相區別
III.基金財產與基金管理人的固有財產相區別
IV.基金財產與托管人的固有財產相區別
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：B
19.期貨的概念、特征及其種類
商品期貨中的主要品種可以分為( )。
I. 農產品期貨
II. 金屬期貨
III. 能源期貨
IV. 外匯期貨
A.I、 II、 III
B.II、 III、 IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：A
20.證券公司設立時業務范圍的規定
證券公司設立時，其業務范圍應當與其( )相適應。
I .內部控制制度
II. 合規制度
III .人力資源狀況
IV. 財務狀況
A.I、 II、 III、 IV
B.I 、III、 IV
C.II 、IV
D.I 、II、 III
正確答案是：A
21.證券公司及其境內分支機構經營業務的規定
證券公司撤銷境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A.國務院證券監督管理機構指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
正確答案是：A
22.證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定
證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
正確答案是：C
23.證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定
下列選項中，說法不正確的是( )。
A.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議
B.證券業從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業聲譽
C.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動
D.證券業從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，直到離開所在機構后
正確答案是：D
24.證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定
基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括( )。
I. 姓名
II. 從業資質證明
III. 年齡
IV. 所在營業網點
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.III、 IV
正確答案是：B
25.證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定
證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列( )文件。
�、�.身份證
�、�.學歷證書
�、�.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單
�、�.所在單位開具的以往行為說明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：A
26.證券投資顧問和證券分析師注冊登記要求
證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后( )日內審核完畢。
A.10
B.15
C.20
D.30
正確答案是：D
27.客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求
申請投資主辦人注冊的'人員應當具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業資格
B.取得證券經紀人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷
正確答案是：B
28.證券業從業人員執業行為準則
證券公司向客戶出示的風險說明書，提示的風險包括( )。
I 系統風險
II 政策風險
III 經營風險
IV 交易風險
A.I、 II
B.II 、III、 IV
C.II、 III
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：D
29.證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序
( )違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。
I. 發行人
II. 上市公司的董事
III. 上市公司的監事
IV. 上市公司的一般工作人員
A.I 、II、 III 、IV
B.I、 II 、III
C.I 、III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：B
30.證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定
證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司( )的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。
I. 全體員工
II. 經紀業務經辦人員
III. 證券經紀人
IV. 實習或見習人員
A.I 、II
B.I、 III
C.II、 III
D.I 、II 、III 、IV
正確答案是：C
31.證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定
證券經紀人( )且情節嚴重的，按照《證券公司監督管理條例》的規定，撤銷其任職資格或從業資格。
Ⅰ.為客戶提供證券投資顧問服務
�、�.從事業務未向客戶出示證券經紀人證書
�、�.同時接受兩家證券公司的委托，進行客戶招徠，客戶服務等活動
Ⅳ.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B
32.銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范
基金銷售機構應當建立完善的( )。
I. 基金份額持有人賬戶
II. 資金賬戶管理制度
III. 基金份額持有人資金的存取程序
IV. 授權審批制度
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III、 IV
正確答案是：D
33.證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任
按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告
正確答案是：A
34.投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范
發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括( )。
I. 在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據
II. 應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息
III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序
IV. 不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息
A.I、 II、 III
B.I、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.II、 IV
正確答案是：B
35.保薦代表人執業行為規范
保薦代表人出現下列( )情形的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格。
�、�. 在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業務規則和行業規范
�、�. 通過從事保薦業務謀取不正當利益
�、�. 本人及其配偶持有發行人的股份
Ⅳ .唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：A
36.證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定
證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正確答案是：B
37.經紀業務的禁止行為
以下證券經紀業務活動不符合規定的是( )。
�、�. 向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告
�、�. 私下向客戶建議買入某證券
�、�. 私下承諾客戶投資保收益
�、�. 私下向客戶承諾賠償投資損失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案是：A
38.證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系
為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是( )。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券投資服務
D.證券投資經紀
正確答案是：A
39.證券、期貨投資咨詢業務的管理規定
證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件不包括( )。
A.企業法人營業執照
B.年檢申請報告
C.年度業務報告
D.經注冊會計師審計的財務會計報表
正確答案是：A
40.證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的( )的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。
I.謹慎
II.誠實
III.勤勉盡責
IV.穩健
A.I 、II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 IV
D.II、 III
正確答案是：A
41.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的相關規定
“薦股軟件”是指具備下列( )功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。
I.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢
II.提供具體證券投資品種選擇建議
III.提供具體證券投資品種的買賣時機建議
IV.提供其他證券投資分析、預測或者建議
A.I 、II
B.III 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.II 、III 、IV
正確答案是：C
42.證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定
證券投資顧問應當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
A.誠實守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
正確答案是：A
43.監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定
根據《發布證券研究報告暫行規定》的規定，發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于( )年。
A.3
B.5
C.10
D.15
正確答案是：B
44.證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形
證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形包括( )。
�、�. 最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
�、� .最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
�、� .最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
�、� .最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅳ
正確答案是：A
45.證券公司發行與承銷業務的內部控制規定
主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列( )情形之一的詢價對象，不得配售股票。
I.采用詢價方式定價但未參與初步詢價
II.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致
III.未在規定時間內報價或者足額劃撥申購資金
IV.有證據表明在詢價過程中有違法違規或者違反誠信原則的情形
A.I 、II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、II、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
46.違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施
承銷機構承銷未經核準擅自公開發行的公司債券的，中國證監會可以采取( )個月暫不受理其證券承銷業務有關文件等監管措施。
A.12至24
B.24至36
C.6至12
D.12至36
正確答案是：D
47.證券公司自營業務投資范圍的規定
( )不可用于證券公司的自營業務。
A.集合資產管理計劃項下的資金
B.證券公司發行新股所籌集的資金
C.證券公司發行短期融資券所籌集的資金
D.證券公司的自有資金
正確答案是：A
48.證券自營業務持倉規模的要求
自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動性資產，不得用作其他用途。
A.非股票類
B.股票類
C.債券類
D.基金類
正確答案是：A
49.自營業務的禁止性行為
下面的行為不被禁止的有( )。
A.將自營業務與代理業務混合操作
B.將自營賬戶借給他人使用
C.證券公司使用自有資金從事自營業務
D.委托其他證券公司代為買賣證券
正確答案是：C
50.證券公司客戶資產管理業務類型及基本要求
經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務不包括( )。
A.為單一客戶辦理定向資產管理業務
B.為多個客戶辦理集合資產管理業務
C.為多個客戶辦理定向資產管理業務
D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
正確答案是：C
51.辦理定向資產管理業務，接受客戶資產最低凈值要求
證券公司從事資產管理業務，應當建立健全( )以及風險控制等制度，規范業務運作，控制業務風險，保護客戶合法權益。
I. 投資決策
II. 公平交易
III. 會計核算
IV. 合規管理
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.III、IV
正確答案是：B
52.辦理集合資產管理業務接受的資產形式
證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃應提交下列( )材料。
I.備案報告
II.集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書
III.資產托管協議
IV.合規總監的合規審查意見
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
正確答案是：C
53.資產管理業務禁止行為的有關規定
證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列( )行為。
I. 以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶
II. 挪用客戶資產
III. 將自營業務搶先于資產管理業務進行交易
IV. 操縱市場
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.I、 IV
正確答案是：C
54.資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定
證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的( )風險，以及其他投資風險。
A.政治
B.經濟
C.市場
D.法律
正確答案是：D
55.資產管理業務客戶資產托管的基本要求
資產托管機構根據證券公司、客戶的委托，對客戶的資產進行保管，辦理( )等職責。
I.收取保證金
II.監督證券公司投資行為
III.制定資產管理相關法規
IV.辦理資金收付事項
A.I、 II
B.III、 IV
C.II、 IV
D.I、 II 、III、 IV
正確答案是：C
56.監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求
證券公司應當在每年度結束之日起( )內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.4個月
正確答案是：C
57.資產管理業務違反有關規定的法律責任
( )對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。
I. 中國證監會
II. 中國證監會派出機構
III. 證券交易所
IV. 中國證券業協會
A.I、 II
B.II、 III
C.I、 II、 IV
D.I 、III 、IV
正確答案是：A
58.融資融券業務管理的基本原則
證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的( )。
I.融資融券業務管理制度
II.決策與授權體系
III.操作流程和風險識別
IV.評估與控制體系
A.I、 II、 III
B.I、 II、 III 、IV
C.II 、IV
D.I、 III、 IV
正確答案是：B
59.融資融券業務的賬戶體系
( )是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據。
A.客戶信用資金賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
正確答案是：A
60.融資融券業務合同的基本內容
證券公司應當與客戶簽訂載入中國證券協業會規定的必備條款的融資融券業務合同，且該合同應由( )統一制定、保管和與客戶簽訂。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.中國證監會
正確答案是：A
61.標的證券、保證金和擔保物的管理規定
可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的情形有( )。
I.為客戶進行融資融券交易的結算
II.收取客戶應當歸還的資金、證券
III.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
IV.收取客戶應當支付的違約金
A.I 、II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
62.監管部門對融資融券業務的監管規定
下列關于監管部門對融資融券業務監管規定的說法中，錯誤的是( )。
A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令
B.融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
C.負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕
D.中國證券業協會應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督
正確答案是：D
63.證券公司開展中間介紹業務的有關規定
證券公司受期貨公司委托，從事中間介紹業務應當提供的服務不包括( )。
I.代理客戶進行期貨交易
II.提供交易設施
III.劃轉期貨交易保證金
Ⅳ.協助辦理開戶手續
A.I、II
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
正確答案是：C
64.中間介紹業務的禁止行為
下列關于中間介紹業務禁止行為的說法中，錯誤的是( )。
A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
B.期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險
C.證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立
D.證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料
正確答案是：A
65.違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定
在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。
A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業
D.個人
正確答案是：B
66.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定
下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有( )。
I. 證券交易所的從業人員
II .期貨經紀公司的從業人員
III. 證券業協會的工作人員
IV .證券、期貨監督管理部門的工作人員
A.I 、II、 III、 IV
B.I、 II、 IV
C.I、 IV
D.II、 III 、IV
正確答案是：A
67.操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定
任何人違反規定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
正確答案是：B
68.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定
根據行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為( )。
I.行業的虛假陳述
II.自然人的虛假陳述
III.法人的虛假陳述
IV.公司的虛假陳述
A.I、 II、 III
B.II 、IV
C.I、 III
D.II、 III
正確答案是：D
最新證券市場基本法律法規高頻試題 2
一、單項選擇題
1.公認的最早的基金機構是( )。
A.英國皇家信托組織B.海外和殖民地政府信托組織
C.英國國際信托組織D.英國信托基金
2.證券投資基金的主要投資風險不包括( )。
A.管理風險B.匯率風險C.市場風險D.巨額贖回風險
3.LOF的漢譯名稱為( )。
A.指數參與份額B.交易所交易基金C.存托憑證D.上市開放式基金
4.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括( )。
A.認股權證基金B.指數基金C.交易所交易基金D.上市開放式基金
5.ETF的漢譯名稱為( )。
A.交易所交易基金B.指數參與份額C.上市開放式基金D.存托憑證
6.按( )基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.投資目標 B.基金的組織形式不同
C.基金是否可自由贖回和基金規模是否固定 D.投資標的
7.以下不屬于證券投資基金特點的是( )。
A.專業理財B.分散風險C.集合投資D.穩定市場
8.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說( )。
A.資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高
B.資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高
C.資產成長的潛力較太，損失本金的風險相對較低
D.資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低
9.開放式基金的交易價格取決于( )。
A.供求關系B.基金凈資產C.基金單位凈資產值D.基金總資產值
10.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的基金是指( )。
A.契約型基金 B.公司型基金 C.封閉式基金 D.開放式基金
11.側重于追求資本利得和長期資本增值的基金是( )。
A.國債基金 B.股票基金 C.貨幣市場基金 D.平衡基金
12.可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，在交易所進行基金份額交易，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的基金運作方式是( )。
A.開放式基金 B.股票基金 C.ETF D.LOF基金
13.基金管理人與基金托管人之間的關系是( )。
A.相互制衡的關系B.委托與受托的關系
C.受益人與受拖人之間的關系 D.監管人與被監管人關系
14.以下哪種分配方式是基金利潤(收益)分配的常用方式( )。
A.分配基金份額 B.分配股票份額C.分配債券份額 D.分配國債份額
15.按照《基金法》和其它相關法規的規定，基金財產不得用于哪項投資或活動( )。
A. 買賣股票 B. 承銷證券 C. 買賣國債 D. 買賣權證
16.按照《基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人由( )機構擔任。
A.證券公司B.保險公司C.基金管理公司D.商業銀行
17.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。
A.成長型基金、收入型基金和平衡型基金B.國債基金、股票基金、貨幣市場基金
C.契約型基金和公司型基金D.封閉式基金和開放式基金
18.( )是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。
A.貨幣市場基金B.指數基金C.國債基金D.股票基金
19.目前，我國基金大部分按照( )的比例計提基金管理費。
A.2% B.2.5% C.1.5% D.1%
20.下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是( )。
A.是委托人、受益人與受托人的關系B.是相互制衡的關系
C.基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理
D.是所有者和經營者之間的關系 21.基金管理人與托管人之間是( )。
A.委托者與受托者B.所有者與經營者C.經營者與監管者D.受托者與委托者
22.公司型基金依據( )營運基金。
A.基金契約B.基金公司章程C.合同同D.基金協議
23.通過公開發售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式是( )。
A.證券 B.基金 C.債券 D.股票
24.基金(公司基金除外)反映的經濟關系是( )。
A.所有權關系B.信托關系C.債權債務關系D.委托代理關系
25.下列選項中，對封閉式基金認識不正確的是( )。
A.經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變
B.基金份額可以在依法設立的`證券交易所交易C.基金份額持有人不得申請贖回
D.投資者可以通過證券經紀商在一級和二級市場上進行基金買賣
26.能從其投資組合的債券中得到適當的利息收益，與此同時又可以獲得普通股升值收益的基金是( )。
A.成長型基金 B.貨幣市場基金C.收入型基金 D.平衡型基金
27.基金份額持有人享有的權利不包括( )。
A.收益的享有權 B.對基金份額的轉讓權
C.一定程度上對基金經營決策的參與權D.對基金日常決策直接施加影響
28.基金管理費通常不能從以下( )中扣除。
A.基金的股息B.利息收入C.基金資產中D.向投資者收取
29.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不能超過該證券的( )。
A.5% B.10%C.15% D.20%
二、多項選擇題
1.契約型與公司型基金的不同點主要表現在( )。
A.法律依據B.設立目的C.當事人角色D.組織形態
2.對證券投資基金的特點，認識正確的是( )。
A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業機構進行投資動作
B.是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現實中的具體運用
C.以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的另一大特點
D.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值，都有最低投資限額要求
3.申請取得基金托管資格，應當經( )核準。
A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所
C.國務院銀行業監督管理機構D.基金管理協會
4.證券投資基金投資存在的風險主要有( )。
A.市場風險B.管理風險C.技術風險D.巨額贖回風險
5.對基金管理人的概念理解不正確的是( )。
A.由依法設立的基金管理公司擔任
B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構發起成立，但不具有獨立法人地位
C.基金管理人的目標函數是自身利益的最大化
D.是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構
6.下列關于ETF(交易所交易基金)的說法中，正確的有( )。
A.申購時用一攬子股票進行申購B.可以在二級市場進行交易
C.贖回時用一攬子股票進行贖回D.贖回時用現金進行贖回
7.按照我國《基金法》規定，下列哪些事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定。( )
A.更換基金管理人、基金托管人B.提前終止基金合同
C.轉換基金運作方式D.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準
8.基金與股票的重要區別在于( )。
A.投資數量不同B.風險水平不同C.反映的關系不同D.所籌資金的投向不同
9.我國的基金產品除股票型基金外，紛紛問世的基金還包括( )。
A.債券基金 B.貨幣市場基金C.保本基金 D.指數基金
10.公司型基金的特點有( )。
A.基金的設立程序類似于一般股份公司B.基金本身為獨立的法人機構
C.委托基金管理公司作為專業的財務顧問，或管理人來經營、管理基金資產
D.基金資產歸基金所有11.貨幣市場基金的投資對象包括( )。
A.銀行中長期存款B.銀行短期存款、國庫券
C.公司短期存款D.銀行承兌票據及商業票據
12.基金管理人應履行的職責包括( )。
A.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
C.進行基金會計核算并編制基金會計報告
D.計算并公告基金資產凈值，確定基金份額贖回、申購的價格
13.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。
A.場外股票基金B.場內股票基金C.一般股票基金D.專門化股票基金
14.證券投資基金份額持有人享有基金的( )。
A.收益權B.表決權C.信息知情權D.經營管理權
15.基金收益主要來源于( )。
A.資本利得B.利息C.紅利D.股息
16.證券投資基金與股票、債券的區別有( )。
A.反映的經濟關系不同B.所籌集資金的投向不同
C.風險水平不同D.市場規律不同
17.契約型基金的當事人有( )。
A.托管人B.管理人C.證券公司D.投資者
18.影響封閉式基金價格的因素有( )。
A.市場供求情況B.經濟形勢C.政治環境D.基金份額資產凈值
19.對基金份額持有人大會認識正確的是( )。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會
B.基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
C.由基金管理人召集
D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案
20.以下關于虛擬資本的描述正確的是( )。
A.虛擬資本本身不能在生產過程中發揮作用
B.是指以有價證券的形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本在生產過程中發揮作用
C.有價證券是虛擬資本的一種形式
D.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格
21.以下關于證券投資基金的定義敘述正確的是( )。
A.通過公開發售基金份額募集資金B.由基金托管人托管
C.由基金管理人管理和運用資金
D.為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式
22.下面關于股票、基金和債券說法正確的是( )。
A.基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實業
C.基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構需要
D.債券的收益率直接取決于債券利率，而債券一般是事先確定的，投資風險較小
23.國債基金的收益率會受到市場利率的影響，當市場( )。
A.利率下調時，其收益率會下降B.利率上調時，其收益率會下降
C.利率下調時，其收益率會上升D.利率上調時，其收益率會上升
24.關于收入型基金描述正確的是( )。
A.主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的
B.資產的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低
C.固定收入型基金的主要投資對象是債券和優先股
D.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響
25.下面關于基金托管費描述正確的是( )。
A.基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用.
B.托管費按基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累積，按月支付給托管人
C.我國封閉式基金按照0.25%的比例計提基金托管費
D.開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0.25%
26.貨幣市場基金不得投資的金融工具有( )。
A.股票B.可轉換債券C.剩余期限超過397的債券D.流通受限的證券
27.根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，基金投資應符合以下的規定有( )。
A.貨幣市場基金、中短債基金不得投資于流通受限證券
B.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續期
C.基金投資的資產支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易
D.基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券
三、判斷題
1.成為中國證券投資基金業發展史上的一個重要里程碑所頒布的法律法規是《證券投資基金管理暫行辦法》( )。
2.基金反映的是信托關系，但公司基金除外( )。
3.封閉期內，投資者可在一級市場上進行封閉式基金的買賣( )。
4.ETF使該類基金存在一、二級市場之間的套利機制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現象( )。
5.基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系( )。
6.封閉式基金的價格除取決于基金份額資產凈值外，還受到時常供求狀況、經濟形勢、政治環境等多種因素影響，所以其價格與資產凈值常發生偏離( )。
7.巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險( )。
8.由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險。( )
9.封閉式基金在封閉期內不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經紀商在二級市場上進行基金的買賣。( )
10.基金是間接投資工具。( )
11.基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。( )
12.基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票。( )
13.固定收入型基金的主要投資對象是國債和優先股。( )
14.一般股票基金較專門化股票基金風險較大。( )
16.契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產;公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人資本( )。
17.按投資標的劃分，證券投資基金可分為國債基金、股票基金、貨幣市場基金等( )。
18.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響( )。
19.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，不具有獨立法人地位( )。
20.基金資產凈值=基金資產總值+基金負債( )。
21.封閉式基金的收入分配每年不得少于兩次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的95%( )
22.2007年11月中國證監會基金部發布《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》。( )
23.股票反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務的關系，而基金反映的則是信托關系，但公司型基金除外。( )
24.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值。( )
25.封閉式基金與開放式基金份額首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。( )
26.收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。收入型基金資產的成長潛力較大，損失本金的風險相對也較高。( )
27.開放式基金的價格常與資產凈值常發生偏離。( )
28.按照股票基金的分散化程度。可以分為一般股票基金和專門化股票基金。( )
29.基金份額持有人與基金管理人之間的關系是委托人、受益人與受托人的關系，也是所有者和經營者之間的關系。 ( )
參考答案：
1.B 2.B 3.D 4.A 5.A 6.A 7.D 8.D 9.C 10.A 11.B 12.D 13.A 14.A 15.B 16.C 17.C 18.D 19.C 20.B 21.C 22.B 23.B 24.B 25.D 26.D 27.D 28.D 29.B
1.ACD 2.ABC 3.AC 4.ABCD 5.B 6.ABC 7.ABCD 8.BCD 9.ABCD 10.ABCD 11.BCD 12.ABCD 13.CD 14.ABC 15.ABCD 16.ABC 17.ABD 18.ABCD 19.BCD 20.ABC 21.ABCD 22.ABCD 23.BC 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.√ 10.√ 11.√ 12.√ 13.× 14.×16.√ 17.√ 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.√ 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.√
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