2017年證券從業資格模擬考試題及答案解析
一、組合型選擇題
1.證券發行、交易活動的當事人應遵守的原則有( )。
I.公平
II.自愿
III.誠實信用
IV.無償
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第四條規定，證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
2.下列屬于證券發行和交易禁止的行為的有( )。
I.內幕交易
II.操縱證券市場
III.競爭
IV.欺詐
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.第五條 證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規;禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。
3.下列屬于證券交易內幕信息的知情人的有( )。
I.持有公司3%以上股份的股東
II.發行人的董事
III.證券監督管理機構工作人員
IV.保薦人
A.I III
B.II III IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第七十四條規定，證券交易內幕信息的知情人包括:(一)發行人的董事、監事、高級管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;(三)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;(四)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;(五)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;(七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。
4.下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有( )。
I.在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
II.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
III.假借客戶的名義買賣證券
IV.按照客戶的委托大額買賣證券
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第七十九條規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為(一)違背客戶的委托為其買賣證券;(二)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(四)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(五)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(七)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
5.非公開發行證券不得采用( )方式。
I.變相公開
II.廣告
III.私募
IV.公開勸誘
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析. 《證券法》第十條規定，非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
6.證券承銷業務采取的銷售方式包括( )。
I.代銷
II.經銷
III.直銷
IV.包銷
A.I III
B.II III
C.I IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第二十八條規定，發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券承銷業務采取代銷或者包銷方式。
7.證券公司承銷證券，與發行人簽訂的協議應載明( )。
I.證券種類
II.結算辦法
III.期限
IV.當事人的名稱
A.I III
B.II III
C.I IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券法》第三十條規定，證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項:(一)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(二)代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格;(三)代銷、包銷的期限及起止日期;(四)代銷、包銷的付款方式及日期;(五)代銷、包銷的費用和結算辦法;(六)違約責任;七)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
8.必須依法為客戶開立的賬戶保密的機構有( )。
I.證券交易所
II.證券登記結算機構
III.中國證監會
IV.證券公司
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第四十四條規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的賬戶保密。
9.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件( )。
I.招股說明書
II.公司章程
III.最近一年的財務會計報告
IV.上市報告書
A.I III
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第五十二條規定，申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件:(一)上市報告書;(二)申請股票上市的股東大會決議;(三)公司章程;(四)公司營業執照;(五)依法經會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計報告;(六)法律意見書和上市保薦書;(七)最近一次的招股說明書;(八)證券交易所上市規則規定的其他文件。
10.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( )。
I.公司債券的實際發行數額
II.法律意見書
III.審計報告
IV.公司營業執照
A.I III
B.I IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第五十八條規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件:(一)上市報告書;(二)申請公司債券上市的董事會決議;(三)公司章程;(四)公司營業執照;(五)公司債券募集辦法;(六)公司債券的實際發行數額;(七)證券交易所上市規則規定的其他文件。
11.證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形有( )。
I.公司最近兩年連續虧損
II.公司對財務會計報告作虛假記載
III.公司股本總額發生變化
IV.公司不按照規定公開其財務狀況
A.I III
B.I IV
C.II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第五十五條規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易:(一)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;(二)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;(三)公司有重大違法行為;(四)公司最近三年連續虧損;五)證券交易所上市規則規定的其他情形。
12.證券交易所決定終止上市公司股票上市的情形有( )。
I.公司股本總額發生變化不再具備上市條件
II.公司最近三年連續虧損
III.公司不按照規定公開其財務狀況，且拒絕糾正
IV.公司宣告破產
A.I III
B.I IV
C.II IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《證券法》第五十五條規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易:(一)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;(二)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;(三)公司最近三年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利;(四)公司解散或者被宣告破產;(五)證券交易所上市規則規定的其他情形。
13.下列選項中，屬于對上市公司股票交易價格產生影響的重大事件的是( )。
I.公司四分之一以上監事發生變動
II.持有公司3%以上股份的股東持有股份發生變化
III.公司合并
IV.公司發生重大債務
A.I III
B.II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第六十七條規定，下列情況為前款所稱重大事件:(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;(五)公司發生重大虧損或者重大損失;(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;(七)公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動;(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;
(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;(十二)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
14.下列關于操縱市場行為的說法正確的有( )。
I.通過合謀，集中資金優勢連續買賣，操縱證券交易價格
II.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量
III.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格
IV.利用信息優勢影響證券交易量
A.I III
B.II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券法》第七十七條規定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場:(一)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(四)以其他手段操縱證券市場。
15.下列說法正確的有( )。
I.禁止國家工作人員編造虛假信息
II.禁止傳播媒介從業人員傳播虛假信息
III.禁止證券交易所在證券交易活動中作出虛假陳述
IV.各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀
A.I III
B.II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券法》第七十八條規定，第七十八條 禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。
16.下列屬于禁止證券公司及其從業人員的欺詐行為的有( )。
I.違背客戶的委托為其買賣證券
II.擅自為客戶買賣證券
III.在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
IV.挪用客戶所委托買賣的證券
A.I III
B.I II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第七十九條規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:(一)違背客戶的委托為其買賣證券;(二)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(四)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(五)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(七)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
17.發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項包括( )。
I.收購人的名稱
II.被收購的上市公司名稱
III.收購期限
IV.付款方式
A.I III
B.I II III
C.III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第八十九條規定，依照前條規定發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項:(一)收購人的名稱、住所;(二)收購人關于收購的決定;(三)被收購的上市公司名稱;(四)收購目的;(五)收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額;(六)收購期限、收購價格;(七)收購所需資金額及資金保證;(八)公告上市公司收購報告書時持有被收購公司股份數占該公司已發行的股份總數的比例。
18.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是( )。
I.責令依法處理非法持有的證券
II.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
III.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
IV.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰
A.I II III
B.I II III IV
C.III IV
D.I II IV
參考答案：B
參考解析：《證券法》第二百零二條 證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款，單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
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