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      1. 證券市場法律法規(guī)模擬沖刺試題及答案

        時間:2020-11-12 15:34:26 證券從業(yè)資格 我要投稿

        2017年證券市場法律法規(guī)模擬沖刺試題及答案

          一、單項選擇題

        2017年證券市場法律法規(guī)模擬沖刺試題及答案

          1、作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的單位是()。

          A.商業(yè)銀行

          B.中國證券業(yè)協(xié)會

          C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司

          D.地方性證券業(yè)協(xié)會

          正確答案是:A

          解析:下列主體做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息:(1)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。(2)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會。(3)全國性證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場所。(4)其他省部級及以上國家相關(guān)主管機關(guān)或協(xié)會認可的境內(nèi)外自律組織。(5)協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

          2、證券經(jīng)紀人與證券公司之間是一種()關(guān)系。

          A.委托

          B.聘用

          C.雇傭

          D.委托代理

          正確答案是:D

          解析:證券公司與證券經(jīng)紀人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系,證券經(jīng)紀人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動,在授權(quán)范圍內(nèi)的行為,由證券公司依法承擔相應(yīng)的法律責任,超出授權(quán)范圍的行為,證券經(jīng)紀人應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責任。

          3、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的,原證券公司應(yīng)當在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

          A.10

          B.15

          C.20

          D.30

          正確答案是:A

          解析:投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的,原證券公司應(yīng)當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

          4、財務(wù)與會計人員應(yīng)當正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系,對存在潛在沖突的情形,應(yīng)主動向()說明,并提出合理處理利益沖突的建議。

          A.所在機構(gòu)的管理層

          B.行業(yè)自律組織

          C.監(jiān)管機構(gòu)

          D.國家司法機關(guān)

          正確答案是:A

          解析:財務(wù)與會計人員應(yīng)當正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系,對存在潛在沖突的情形,應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明,并提出合理處理利益沖突的建議。

          5、()依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。

          A.中國證監(jiān)會

          B.中國證券業(yè)協(xié)會

          C.國務(wù)院證券委員會

          D.證券期貨投資咨詢機構(gòu)

          正確答案是:A

          解析:中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。

          6、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是:參加資格考試的人員,應(yīng)當年滿18周歲,具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。

          A.初中

          B.高中

          C.?

          D.本科

          正確答案是:B

          解析:專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是:參加資格考試的人員,應(yīng)當年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

          7、根據(jù)證監(jiān)會《試行辦法》的規(guī)定,證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的原則不包括()。

          A.守法合規(guī)

          B.公平公正

          C.資格管理

          D.分散管理

          正確答案是:D

          解析:證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循以下原則:守法合規(guī);公平公正;資格管理;約定運作;集中管理;風險控制。所以應(yīng)該是集中管理,而不是分散管理。

          8、能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是()。

          A.逐日盯市制度

          B.風險預(yù)警制度

          C.防火墻制度

          D.保證金制度

          正確答案是:C

          解析:建立防火墻制度,確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。所謂逐日盯市制度,亦即每日無負債制度、每日結(jié)算制度,是指在每個交易日結(jié)束之后,交易所結(jié)算部門先計算出當日各期貨合約結(jié)算價格,核算出每個會員每筆交易的盈虧數(shù)額,以此調(diào)整會員的保證金帳戶,將盈利記入帳戶的貸方,將虧損記入帳戶的借方。保證金制度也稱押金制度,指清算所規(guī)定的達成期貨交易的買方或賣方,應(yīng)交納履約保證金的`制度。

          9、證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入()業(yè)務(wù)范疇。

          A.投資銀行

          B.商業(yè)銀行

          C.中央銀行

          D.非銀行

          正確答案是:A

          解析:證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。

          10、證券公司自營業(yè)務(wù)中,自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。

          A.80%

          B.100%

          C.150%

          D.500%

          正確答案是:D

          解析:由于證券自營業(yè)務(wù)的高風險特性,為了控制經(jīng)營風險,中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定:(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%,其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

          11、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的()。

          A.200%

          B.300%

          C.400%

          D.500%

          正確答案是:D

          解析:自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%,自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

          12、按照現(xiàn)行規(guī)定,證券公司對客戶融資融券最長期限不超過()。

          A.1個月

          B.3個月

          C.6個月

          D.1年

          正確答案是:C

          解析:按照現(xiàn)行規(guī)定,證券公司對客戶融資融券最長期限不超過6個月。

          13、在集合資產(chǎn)管理計劃中,證券公司應(yīng)當至少每( )向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。

          A.5個月

          B.4個月

          C.3個月

          D.2個月

          正確答案是:C

          解析:在集合資產(chǎn)管理計劃中,證券公司應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。

          14、證券公司的()負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程,選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)。

          A.董事會

          B.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

          C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

          D.分支機構(gòu)

          正確答案是:C

          解析:證券公司的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程,選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)。董事會負責制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度,決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責,確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作,制定融資融券合同的標準文本,確定對具體客戶的授信額度,對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復核和監(jiān)督。分支機構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下,按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定,具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。

          15、證券公司的()負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作,制定融資融券合同的標準文本,確定對具體客戶的授信額度。

          A.董事會

          B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

          C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

          D.分支機構(gòu)

          正確答案是:C

          解析:業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作,制定融資融券合同的標準文本,確定對具體客戶的授信額度,對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復核和監(jiān)督。董事會負責制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度,決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責,確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負責人組成,負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程,選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu),確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買人和融券賣出的證券種類。分支機構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下,按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定,具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。

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