2016年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷(xiāo)》沖刺試題
一、單項(xiàng)選擇題
1. 我國(guó)()規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。
A.《證券法》
B.《銀行法》
C.《公司法》
D.《保險(xiǎn)法》
2. 股份有限公司采取()設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。
A.募集設(shè)立方式
B.發(fā)起設(shè)立方式
C.合伙設(shè)立方式
D.注冊(cè)設(shè)立方式
3. 發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)同()簽訂代收股款協(xié)議。
A.保險(xiǎn)公司
B.證券公司
C.基金公司
D.銀行
4. 2006年5月20日，深、滬交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法，股份公司通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用()方式公開(kāi)發(fā)行股票。
A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
B.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證
C.上網(wǎng)定價(jià)
D.上網(wǎng)資金申購(gòu)
5. 股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交()表決通過(guò);發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的，須向()報(bào)送公司章程草案。
A.創(chuàng)立大會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.股東大會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.董事會(huì)，財(cái)政部
D.監(jiān)事會(huì)，財(cái)政部
6. 創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)的()發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。
A.1/4
B1/2
C.1/3
D.2/3
7. 在公司設(shè)立的原則上，我國(guó)《公司法》第六條規(guī)定，設(shè)立公司，符合《公司法》規(guī)定的設(shè)立條件的，由公司登記機(jī)關(guān)分別登記為()，但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。
A.無(wú)限責(zé)任公司
B.兩合公司
C.股份兩合公司
D.有限責(zé)任公司或者股份有限公司
8. 股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣()元。
A.300萬(wàn)
B.500萬(wàn)
C.1000萬(wàn)
D.2 000萬(wàn)
9. 發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的()承銷(xiāo)，簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。
A.保險(xiǎn)公司
B.證券公司
C.基金公司
D.銀行
10. 我國(guó)目前遵循的是()的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購(gòu)或募足完畢。
A.法定資本制
B.授權(quán)資本制
C.折中資本制
D.審核資本制
11. 股份有限公司減少資本是指股份有限公司依照法定程序減少公司的()。
A.注冊(cè)資本
B.稅后利潤(rùn)
C.股份總數(shù)
D.所有者權(quán)益
12. 關(guān)于股份的特點(diǎn)，錯(cuò)誤的是一項(xiàng)是：()。
A.股份的金額性
B.股份的平等性
C.股份的可分性
D.股份的可轉(zhuǎn)讓性
13. 根據(jù)《公司法》第166條的規(guī)定，股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的()日前置備于本公司，供股東查閱
A.10
B.15
C.20
D.30
14. 有限責(zé)任公司是由()個(gè)以上、()個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的，股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。
A.2，100
B.2，50
C.1，50
D1，100
15. 公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工而收購(gòu)本公司股份的，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的()。
A.15%
B.10%
C.5%
D.1%
16. 個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示()。
A.本人身份證
B.持股憑證
C.本人身份證和持股憑證
D.書(shū)面委托書(shū)
17. 股東大會(huì)是由股份有限公司全體股東組成的、表達(dá)公司最高意思的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)的職權(quán)可以概括為()。
A.決定權(quán)和執(zhí)行權(quán)
B.決定權(quán)和審批權(quán)
C.經(jīng)營(yíng)權(quán)和決定權(quán)
D.經(jīng)營(yíng)權(quán)和執(zhí)行權(quán)
18. 股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。
A.1/3
B.2/3
C.1/4
D.3/4
19. 公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
20. 《公司法》第142條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
21. 根據(jù)《公司法》第167條的規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的()列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
二、多項(xiàng)選擇題
1. 股份有限公司的創(chuàng)立大會(huì)由()組成。
A.發(fā)起人
B.認(rèn)股人
C.董事
D.經(jīng)理
2. 資本三原則是指()。
A.資本法定原則
B.資本確定原則
C資本維持原則
D.資本不變?cè)瓌t
3. 公司不得收購(gòu) 本公司股份，但()除外。
A.減少公司注冊(cè)資本
B.與持有本公司股份的其他公司合并
C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
D.股東因?qū)蓶|大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的
4. 公司有以下原因之一的，可以解散()。
A.股東大會(huì)決議解散
B.因公司合并或分立需要解散
C.依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或被撤銷(xiāo)
D當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他突進(jìn)不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司
5. 關(guān)于我國(guó)股份有限公司的設(shè)立方式，下列說(shuō)法正確的是()。
A.根據(jù)《公司法》第七十八條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立兩種方式。
B.在《公司法》頒布之前，《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》將募集設(shè)立分為定向募集設(shè)立和社會(huì)募集設(shè)立兩種。
C.1994年7月1日實(shí)施的《公司法》規(guī)定我國(guó)募集設(shè)立的公司均指向社會(huì)募集設(shè)立的股份有限公司。
D.2005年10月27日修訂實(shí)施的《公司法》將募集設(shè)立分為向特定對(duì)象募集設(shè)立和公開(kāi)募集設(shè)立。
6. 創(chuàng)立大會(huì)行使的職權(quán)，下列哪幾項(xiàng)是正確的：()。
A.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告。
B.通過(guò)公司章程;選舉董事會(huì)成員;選舉監(jiān)事會(huì)成員;選舉公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人。
C.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核;對(duì)發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核。
D.發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營(yíng)條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的，可以作出不設(shè)立公司的決議。
7. 有限責(zé)任公司和股份有限公司的差異，下列幾項(xiàng)正確的是：()。
A.在成立條件和募集資金方式上有所不同
B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓難易程度不同
C.股權(quán)證明形式不同
D.公司治理結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)化程度不同
8. 下列哪些事項(xiàng)可以股東大會(huì)普通決議通過(guò)：()。
A.公司增加或者減少注冊(cè)資本
B.董事會(huì)擬訂的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
C.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法
D.公司年度預(yù)算方案、決算方案、公司年度報(bào)告
9. 下列關(guān)于董事會(huì)決議的說(shuō)法錯(cuò)誤的是：()。
A.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。
B.董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的2/3以上通過(guò)。
C.董事會(huì)決議的.表決，實(shí)行一人一票。
D.董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，參與決議的董事可以
10. 2005年10月27日修訂實(shí)施的《公司法》將募集設(shè)立分為()。
A.向特定對(duì)象募集設(shè)立
B.定向募集設(shè)立
C.社會(huì)募集設(shè)立
D.公開(kāi)募集設(shè)立
11. 以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的股份認(rèn)購(gòu)，認(rèn)股書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：()。
A.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù);每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格。
B.無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù);募集資金的用途。
C.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)。
D.本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說(shuō)明。
12. 股份有限公司具有的特點(diǎn)是：()。
A.資合
B.開(kāi)放性
C.人合
D.設(shè)立程序相對(duì)復(fù)雜的
13. 關(guān)于股東大會(huì)的決議，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：()。
A.公司股東大會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。
B.股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起30日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)。
C.人民法院可以應(yīng)公司的請(qǐng)求，要求提起訴訟的股東提供相應(yīng)擔(dān)保。
D.公司根據(jù)股東大會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無(wú)效或者撤銷(xiāo)該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)撤銷(xiāo)變更登記。
14. 董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，其職權(quán)主要有：()。
A.負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作
B.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
C.制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D.制定公司的基本管理制度
三、判斷題
1. 發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。()
2. 同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不同。()
3. 外商投資企業(yè)不能作為股份有限公司的發(fā)起人。()
4. 資本維持原則強(qiáng)調(diào)公司應(yīng)當(dāng)保持與其章程規(guī)定一致的資本，是動(dòng)態(tài)的維護(hù);資本不變?cè)瓌t強(qiáng)調(diào)的是非經(jīng)修改公司章程，不得變動(dòng)公司資本，是靜態(tài)的維護(hù)。
5. 股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。變動(dòng)后，應(yīng)由法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具驗(yàn)資證明，并依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。
6. 實(shí)際控制人是指雖不是公司股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
7. 根據(jù)《公司法》第七十八條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立可以采取合伙設(shè)立或者募集設(shè)立兩種方式。()
8. 股份有限公司應(yīng)當(dāng)建立股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)等公司的組織機(jī)構(gòu)。()
9. 合伙人既是股份有限公司成立的要件，也是發(fā)起或設(shè)立行為的實(shí)施者。()
10. 資本不變?cè)瓌t是指除依法定程序外，股份有限公司的資本總額不得變動(dòng)。()
11. 代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。()
12. 董事任期屆滿未及時(shí)改選，或董事任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。
13. 監(jiān)事的任期每屆3年。監(jiān)事任期屆滿，不可以連任。
14. 股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等，并可以用貨幣加以度量。()
15. 股份有限公司設(shè)經(jīng)理，經(jīng)理的任職資格與董事相同，《公司法》關(guān)于不適于擔(dān)任董事的規(guī)定也同樣適用于經(jīng)理。()
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