• <sub id="h4knl"><ol id="h4knl"></ol></sub>
    <sup id="h4knl"></sup>
      <sub id="h4knl"></sub>

      <sub id="h4knl"><ol id="h4knl"><em id="h4knl"></em></ol></sub><s id="h4knl"></s>
      1. <strong id="h4knl"></strong>

      2. 證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題

        時間:2024-08-25 19:42:45 證券從業(yè)資格 我要投稿
        • 相關(guān)推薦

        2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題

          金融市場體系包括貨幣市場、資本市場、外匯市場和黃金市場,而一般根據(jù)金融市場上交易工具的期限,把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。那么,下面是由小編為大家分享練習(xí)模擬題,歡迎大家閱讀瀏覽

        2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題

          一、單項選擇題

           1.金融市場發(fā)展第一階段的表現(xiàn)的有( )。

            Ⅰ 推動了歐洲大陸金融體系的發(fā)展

            Ⅱ 推動了歐洲大陸金融市場的發(fā)展

            Ⅲ 推動了歐洲大陸金融工具的發(fā)展

            Ⅳ 推動了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展

            A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

            B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

            D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            參考答案:C

           2.關(guān)于我國地方政府債券的說法,下列說法正確的有( )。

            Ⅰ 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)

            Ⅱ 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府,地方政府一般由不同的級次組成,而且在不同國家有不同的名稱

            Ⅲ 一般債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府為沒有收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)主要以一般公共預(yù)算收入還本付息的政府債券

            Ⅳ 一般債券按資金用途和償還資金來源分類,通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益擔(dān)保債券)

            A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

            C.Ⅰ、Ⅱ

            D.Ⅲ、Ⅳ

            參考答案:A

            參考解析: Ⅳ項,地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益擔(dān)保債券)。

            3.公開市場業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用,必須基于的條件包括( )。

            Ⅰ 中央銀行必須具有足以干預(yù)和控制整個金融市場的資金實力

            Ⅱ 必須有政府管理的管理和監(jiān)督

            Ⅲ 要有發(fā)達(dá)和完善的金融市場

            Ⅳ 必須有其他政策工具的配合

            A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

            B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

            參考答案:D

            4.債券兌付的方式有( )。

            Ⅰ 到期兌付 Ⅱ 提前兌付

            Ⅲ 逐筆結(jié)算 Ⅳ 轉(zhuǎn)換為普通股

            A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

            B.Ⅱ、Ⅲ

            C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            D.Ⅰ、Ⅳ

            參考答案:A

            參考解析: 債券的兌付方式有:到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉(zhuǎn)換為普通股。

            5.關(guān)于中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù),下列說法正確的有( )。

            Ⅰ 設(shè)置賬簿,及時準(zhǔn)確記錄托管事務(wù)的處理情況,保存完整的業(yè)務(wù)記錄

            Ⅱ 將自有債券和其他財產(chǎn)與客戶代理托管的債券分別開設(shè)賬戶,予以分別管理,不得擅自挪用客戶的債券

            Ⅲ 切實保護(hù)客戶債券的安全,對客戶的債券托管賬戶記錄的真實性與保密性負(fù)責(zé)

            Ⅳ 除不可抗拒的因素外,需對因自身原因給客戶造成的損失進(jìn)行賠償

            A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            C.Ⅲ、Ⅳ

            D.Ⅰ、Ⅳ

            參考答案:A

            6.關(guān)于基金的作用,下列說法正確的有( )。

            Ⅰ 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場,縮小了直接融資的比例

            Ⅱ 近年來基金市場的迅速發(fā)展已充分說明,基金和股票能夠有效分流儲蓄資金,在一定程度上降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險

            Ⅲ 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析,有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播

            Ⅳ 通過為保險資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場,證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險市場和貨幣市場的發(fā)展壯大

            A.Ⅱ、Ⅳ

            B.Ⅰ、Ⅲ

            C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

            參考答案:C

            參考解析: Ⅰ項,證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場,擴(kuò)大了直接融資的比例,為企業(yè)在證券市場籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境,實際上起到了將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。

            7.根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格,開展境外證券投資業(yè)務(wù)。基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

            Ⅰ 凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

            Ⅱ 在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

            Ⅲ 具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

            Ⅳ 具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名

            A.Ⅲ、Ⅳ

            B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            參考答案:D

            參考解析:根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格,開展境外證券投資業(yè)務(wù)。基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①申請人的財務(wù)穩(wěn)健,資信良好。②凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。③具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名,具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名。④具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度,經(jīng)營行為規(guī)范;最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查;中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

            8.經(jīng)濟(jì)周期的階段包括( )。

            Ⅰ 萌芽期 Ⅱ 繁榮期

            Ⅲ 衰退期 Ⅳ 蕭條期

            A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            B.Ⅲ、Ⅳ

            C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

            D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            參考答案:D

            參考解析: 經(jīng)濟(jì)周期的過程大體經(jīng)過四個階段:繁榮期、衰退期、蕭條期、復(fù)蘇期。

            9.信用違約互換的主要風(fēng)險有( )。

            Ⅰ 定價風(fēng)險 Ⅱ 結(jié)算風(fēng)險

            Ⅲ 流動性風(fēng)險 Ⅳ 法律風(fēng)險

            A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

            C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

            D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            參考答案:B

            參考解析: 信用違約互換的主要風(fēng)險有定價風(fēng)險、交易對手風(fēng)險、流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險。

            10.關(guān)于RQFII試點業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別,下列說法正確的有( )。

            Ⅰ RQFII試點業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯

            Ⅱ RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

            Ⅲ RQFII試點業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場

            Ⅳ 在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下,盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

            A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

            B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

            參考答案:B

        《&.doc》
        将本文的Word文档下载到电脑,方便收藏和打印
        推荐度:
        点击下载文档

        【證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題】相關(guān)文章:

        2016證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考前模擬題10-20

        2024年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題及答案06-28

        2017證券從業(yè)資格《金融市場》精選練習(xí)及答案09-12

        2017證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)沖刺題及答案09-27

        2017證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識模擬題10-08

        2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題及答案07-08

        2017證券從業(yè)資格《金融市場》模擬練習(xí)及答案09-21

        證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》10-14

        2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題及答案10-11

        2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試模擬題及答案07-15

        国产高潮无套免费视频_久久九九兔免费精品6_99精品热6080YY久久_国产91久久久久久无码
      3. <sub id="h4knl"><ol id="h4knl"></ol></sub>
        <sup id="h4knl"></sup>
          <sub id="h4knl"></sub>

          <sub id="h4knl"><ol id="h4knl"><em id="h4knl"></em></ol></sub><s id="h4knl"></s>
          1. <strong id="h4knl"></strong>

          2. 性深夜福利免费网站 | 综合福利久久一级免费 | 亚洲变态在线播放 | 在线播放中文有码国产 | 一区二区三区国产日韩欧美 | 日韩一区精品视频在线观看蜜桃 |

            2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題

              金融市場體系包括貨幣市場、資本市場、外匯市場和黃金市場,而一般根據(jù)金融市場上交易工具的期限,把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。那么,下面是由小編為大家分享練習(xí)模擬題,歡迎大家閱讀瀏覽

            2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題

              一、單項選擇題

               1.金融市場發(fā)展第一階段的表現(xiàn)的有( )。

                Ⅰ 推動了歐洲大陸金融體系的發(fā)展

                Ⅱ 推動了歐洲大陸金融市場的發(fā)展

                Ⅲ 推動了歐洲大陸金融工具的發(fā)展

                Ⅳ 推動了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展

                A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

                B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

                C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

                D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

                參考答案:C

               2.關(guān)于我國地方政府債券的說法,下列說法正確的有( )。

                Ⅰ 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)

                Ⅱ 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府,地方政府一般由不同的級次組成,而且在不同國家有不同的名稱

                Ⅲ 一般債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府為沒有收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)主要以一般公共預(yù)算收入還本付息的政府債券

                Ⅳ 一般債券按資金用途和償還資金來源分類,通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益擔(dān)保債券)

                A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

                B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

                C.Ⅰ、Ⅱ

                D.Ⅲ、Ⅳ

                參考答案:A

                參考解析: Ⅳ項,地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益擔(dān)保債券)。

                3.公開市場業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用,必須基于的條件包括( )。

                Ⅰ 中央銀行必須具有足以干預(yù)和控制整個金融市場的資金實力

                Ⅱ 必須有政府管理的管理和監(jiān)督

                Ⅲ 要有發(fā)達(dá)和完善的金融市場

                Ⅳ 必須有其他政策工具的配合

                A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

                B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

                C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

                D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

                參考答案:D

                4.債券兌付的方式有( )。

                Ⅰ 到期兌付 Ⅱ 提前兌付

                Ⅲ 逐筆結(jié)算 Ⅳ 轉(zhuǎn)換為普通股

                A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

                B.Ⅱ、Ⅲ

                C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

                D.Ⅰ、Ⅳ

                參考答案:A

                參考解析: 債券的兌付方式有:到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉(zhuǎn)換為普通股。

                5.關(guān)于中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù),下列說法正確的有( )。

                Ⅰ 設(shè)置賬簿,及時準(zhǔn)確記錄托管事務(wù)的處理情況,保存完整的業(yè)務(wù)記錄

                Ⅱ 將自有債券和其他財產(chǎn)與客戶代理托管的債券分別開設(shè)賬戶,予以分別管理,不得擅自挪用客戶的債券

                Ⅲ 切實保護(hù)客戶債券的安全,對客戶的債券托管賬戶記錄的真實性與保密性負(fù)責(zé)

                Ⅳ 除不可抗拒的因素外,需對因自身原因給客戶造成的損失進(jìn)行賠償

                A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

                B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

                C.Ⅲ、Ⅳ

                D.Ⅰ、Ⅳ

                參考答案:A

                6.關(guān)于基金的作用,下列說法正確的有( )。

                Ⅰ 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場,縮小了直接融資的比例

                Ⅱ 近年來基金市場的迅速發(fā)展已充分說明,基金和股票能夠有效分流儲蓄資金,在一定程度上降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險

                Ⅲ 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析,有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播

                Ⅳ 通過為保險資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場,證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險市場和貨幣市場的發(fā)展壯大

                A.Ⅱ、Ⅳ

                B.Ⅰ、Ⅲ

                C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

                D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

                參考答案:C

                參考解析: Ⅰ項,證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場,擴(kuò)大了直接融資的比例,為企業(yè)在證券市場籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境,實際上起到了將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。

                7.根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格,開展境外證券投資業(yè)務(wù)。基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

                Ⅰ 凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

                Ⅱ 在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

                Ⅲ 具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

                Ⅳ 具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名

                A.Ⅲ、Ⅳ

                B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

                C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

                D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

                參考答案:D

                參考解析:根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格,開展境外證券投資業(yè)務(wù)。基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①申請人的財務(wù)穩(wěn)健,資信良好。②凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。③具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名,具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名。④具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度,經(jīng)營行為規(guī)范;最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查;中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

                8.經(jīng)濟(jì)周期的階段包括( )。

                Ⅰ 萌芽期 Ⅱ 繁榮期

                Ⅲ 衰退期 Ⅳ 蕭條期

                A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

                B.Ⅲ、Ⅳ

                C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

                D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

                參考答案:D

                參考解析: 經(jīng)濟(jì)周期的過程大體經(jīng)過四個階段:繁榮期、衰退期、蕭條期、復(fù)蘇期。

                9.信用違約互換的主要風(fēng)險有( )。

                Ⅰ 定價風(fēng)險 Ⅱ 結(jié)算風(fēng)險

                Ⅲ 流動性風(fēng)險 Ⅳ 法律風(fēng)險

                A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

                B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

                C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

                D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

                參考答案:B

                參考解析: 信用違約互換的主要風(fēng)險有定價風(fēng)險、交易對手風(fēng)險、流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險。

                10.關(guān)于RQFII試點業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別,下列說法正確的有( )。

                Ⅰ RQFII試點業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯

                Ⅱ RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

                Ⅲ RQFII試點業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場

                Ⅳ 在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下,盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

                A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

                B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

                C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

                D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

                參考答案:B