2017年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺考試題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容( )。(答案:D)
A、由正回購(gòu)方?jīng)Q定
B、由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定
C、由逆回購(gòu)方?jīng)Q定
D、由回購(gòu)雙方約定
2、證券公司從事受托投資管理業(yè)務(wù)時(shí)，受托人管理的全部受托投資持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券總股本的( )。(答案:A)
A、10%
B、5%
C、8%
D、15%
3、目前我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是( )。(答案:B)
A、柜臺(tái)代理買賣
B、證券交易所代理買賣
C、證券公司代理買賣
D、投資者自行買賣
4、客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是( )。(答案:B)
A、證券與資金管理分離
B、券商托管證券、銀行存管資金
C、券商與銀行分工明確
D、專業(yè)和高效相結(jié)合
5、結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開(kāi)設(shè)( )，并建立起結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。(答案:C)
A、結(jié)算備付金賬戶
B、結(jié)算保證金賬戶
C、結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶
D、結(jié)算頭寸賬戶
6、目前，證券登記結(jié)算公司( )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。(答案:B)
A、每月
B、每季度
C、每半年
D、每年
7、在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下( )不屬于禁止行為。(答案:A)
A、建立專用自營(yíng)賬戶
B、將自營(yíng)賬戶借給他人使用
C、使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)
D、賬外自營(yíng)
8、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )天。(答案:C)
A、30
B、61
C、9l
D、360
9、開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )原則。(答案:A)
A、合法性和真實(shí)性
B、合法性和同一性
C、同一性和真實(shí)性
D、合法性和有效性
10、下列不屬于委托人權(quán)利的`是( )。(答案:D)
A、自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B、自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券
C、對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)
D、隨時(shí)變更或撤銷委托
11、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該( )的10%。(答案:D)
A、上市公司凈資產(chǎn)
B、證券交易總量
C、證券流通市值
D、證券發(fā)行總量
12、證券營(yíng)業(yè)部局域網(wǎng)的安全管理重點(diǎn)不包括( )。(答案:D)
A、用戶權(quán)限設(shè)定和限制考試通
B、系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制
C、網(wǎng)絡(luò)入侵防范
D、病毒防范
13、關(guān)于上海證券交易B股交易的交收，下列說(shuō)法正確的是( )。(答案:C)
A、結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行凈額交收
B、結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行逐項(xiàng)交收
C、結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收
D、結(jié)算公司對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人實(shí)行逐項(xiàng)交收
14、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)批。(答案:D)
A、中國(guó)人民銀行
B、國(guó)務(wù)院
C、工商行政管理部門
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
15、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是( )。(答案:C)
A、從屬
B、依附
C、委托代理
D、互相制約
16、關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。(答案:D)
A、投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券
B、投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券
C、投資者是買賣證券的主體
D、投資者是買賣證券的客體
17、證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的( )。(答案:B)
A、8%
B、10%
C、12%
D、11%
18、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立服務(wù)部的營(yíng)業(yè)部需開(kāi)業(yè)( )以上。(答案:B)
A、6個(gè)月
B、1年
C、2年
D、3年
19、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并按預(yù)案及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告或請(qǐng)求支援。這是證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的( )原則。(答案:B)
A、誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)
B、快速反應(yīng)
C、重點(diǎn)保護(hù)
D、疏導(dǎo)化解
20、( )賦予購(gòu)買者買入的權(quán)利。(答案:A)
A、看漲期權(quán)
B、看跌期權(quán)
C、美式期權(quán)
D、歐式期權(quán)
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