2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試模擬題型及答案
證券市場的建立和發(fā)展是我國社會主義市場經(jīng)濟體制改革的重要成果之一,證券市場已經(jīng)成為我國社會主義市場經(jīng)濟體系的一個重要的有機組成部分,為我國的經(jīng)濟體制和國有企業(yè)改革以及國民經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了重要作用。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試模擬題型，歡迎大家參考學習。
一、多項選擇題
1.最常用的公司競爭力分析框架是所謂的SWOT分析，它的考察維度包括( )。
A.優(yōu)勢
B.機會
C.創(chuàng)新
D.威脅
2.已上市流通股份包括( )。
A.A股
B.B股
C.境外上市外資股
D.其他
3.以下關(guān)于收益公司債券的說法中正確的是( )。
A.有固定到期日
B.清償時債權(quán)排列順序先于股票
C.其利息只在公司有盈利時才支付
D.未付利息可以累加
4.下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有( )。
A.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)
B.按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上
C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會
5.期貨交易中套期保值的基本類型有( )。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
6.2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務的特點是( )。
A.發(fā)行規(guī)模大幅增長
B.發(fā)起主體增加
C.機構(gòu)投資者范圍增加
D.二級市場交易十分活躍
7.恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括( )。
A.恒生中國企業(yè)指數(shù)
B.恒生中資企業(yè)指數(shù)
C.恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)
D.恒生中國內(nèi)地25
8.控股股東被禁止的行為有( )。
A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，而應共同核算、共同承擔責任和風險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
C.不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的.合法權(quán)益
9.如發(fā)生( )情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A.該公司股票交易發(fā)生異常波動
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時
10.被認定為市場禁入者的人員( )。
A.可以擔任上市公司的高級管理人員
B.不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務.
C.不得繼續(xù)擔任原上市公司董事
D.不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務
參考答案及解析:
1.ABD�！窘馕觥縎WOT分析包括4個考察維度，即優(yōu)勢、劣勢、機會與威脅。
2.ABCD。【解析】已上市流通股份是指已在證券交易所上市交易的股份。具體包括：A股、B股、境外上市外資股和其他股份。
3.ABCD�！窘馕觥渴找婀緜且环N具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日.清償時債權(quán)排列順序先于股票。但另一方面，它又與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時才支付，如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)。
4.ABD。【解析】C選項屬于契約型基金的特征。
5.AB�！窘馕觥慷囝^套期保值和空頭套期保值是套期保值的基本類型。
6.ABC�！窘馕觥�2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務表現(xiàn)出下列特點：(1)發(fā)行規(guī)模大幅增長，種類增多，發(fā)起主題增加;(2)機構(gòu)投資者范圍增加;(3)二級市場交易尚不活躍。
7.AB。【解析】恒生中國企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))構(gòu)成了恒生中國內(nèi)地指數(shù)。而恒生中國內(nèi)地指數(shù)屬于恒生綜合指數(shù)系列。而C項的恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)和D項的恒生中國內(nèi)地25則分別屬于恒生流通綜合指數(shù)系列和恒生流通精選指數(shù)系列。
8.BCD。【解析】控股股東的行為規(guī)范包括：不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動。
9.ABCD�！窘馕觥咳绨l(fā)生以下情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動;有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時。
10.BCD。【解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，被認定為市場禁入者，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。
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