證券從業(yè)《證券市場基礎知識》備考練習題及答案

時間：2024-06-03 00:15:28 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年證券從業(yè)《證券市場基礎知識》備考練習題及答案

　　證券市場的形成必須具備一定的社會條件和經(jīng)濟基礎。下面由小編為大家分享證券從業(yè)《證券市場基礎知識》備考練習題，歡迎大家參考學習。

2017年證券從業(yè)《證券市場基礎知識》備考練習題及答案

　　一、單項選擇題

　　1.我國《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應當采用(　　)或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

　　A.公開的分散交易方式

　　B.非公開的集中交易方式

　　C.非公開的分散交易方式

　　D.公開的集中交易方式

　　2.我國證券交易所規(guī)定的A股每次申購和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是(　　)。

　　A.10手

　　B.10股

　　C.1手

　　D.1股

　　3.場外交易市場的交易制度通常采用(　　)。

　　A.經(jīng)紀制

　　B.會員制

　　C.做市商制

　　D.公司制

　　4.(　　)根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導和督促。

　　A.交易所

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券公司

　　5.通常，加權股價指數(shù)是以樣本股票(　　)為權數(shù)加以計算。

　　A.發(fā)行量或成交量

　　B.基期價格

　　C.計算期價格

　　D.等同權重

　　6.NASDAQ綜合指數(shù)是按每個公司的(　　)來設定權重的。

　　A.資產(chǎn)總值

　　B.市場價值

　　C.票面價值

　　D.資產(chǎn)凈值

　　7.香港證券市場的H股指數(shù)即(　　)。

　　A.恒生香港中型股指數(shù)

　　B.恒生中資企業(yè)指數(shù)

　　C.恒生工商業(yè)指數(shù)

　　D.恒生中國企業(yè)指數(shù)

　　8.在計算股份指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的(　　)。

　　A.計算期加權法

　　B.基期加權法

　　C.綜合法

　　D.相對法

　　9.某股價指數(shù)，按計算期加權法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權數(shù)，選A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.o0元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股，某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.00元、15.00元、8.00元，設基礎指數(shù)為1000點，則該日的加權股價指數(shù)是(　　)。

　　A.1938.85

　　B.1877.86

　　C.2188.55

　　D.1908.84

　　10.中證100指數(shù)以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數(shù)樣本股

　　B.根據(jù)總市值排名，挑選前100名的滬深股市上市公司股票

　　C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股

　　D.中證500指數(shù)樣本股

　　參考答案及解析:

　　1.【答案】D

　　【解析】證券交易所采用經(jīng)紀制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀商通過公開競價形成證券價格，從而達成交易。我國《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

　　2.【答案】C

　　【解析】交易所規(guī)定的每次申報以及成交的交易數(shù)量單位，一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。

　　3.【答案】C

　　【解析】場外交易市場的交易制度一般采用做市商制度。做市商制度也叫報價驅(qū)動制度，是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易。相對于交易所市場常用的競價交易制度，場外交易市場的投資者無論是買人還是賣出股票，都只能與做市商交易，即在一筆交易中，買賣雙方必須有一方是做市商。

　　4.【答案】D

　　【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權利、義務以及責任。證券公司依據(jù)契約，對掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導和督促，中國證券業(yè)協(xié)會委托證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉(zhuǎn)讓情況提出報告。

　　5.【答案】A

　　【解析】通常，加權股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權數(shù)加以計算，又有基期加權、計算期加權和幾何加權之分。

　　6.【答案】B

　　【解析】NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國上市公司的普通股為基礎計算的。該指數(shù)按每個公司的市場價值來設權重，這表明每個公司對指數(shù)的影響是由其市場價值決定的。

　　7.【答案】D

　　【解析】恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營業(yè)收益主要來自中國內(nèi)地的公司，又分為恒生中國企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))與恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))。

　　8.【答案】D

　　【解析】相對法是先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求出算術平均數(shù);綜合法是先將樣本股票基期價格與計算期價格分別加總，然后再求出股價指數(shù);加權股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權數(shù)加以計算。

　　9.【答案】B

　　【解析】計算期加權股價指數(shù)又稱派許加權指數(shù)(PaasCheIndex)，采用計算期發(fā)行

　　則該交易日的加權股價指數(shù)P=(9×7000+15×9000+8×6000)×1000/(5×7000+8×9000+4×6000)=1877.86。

　　10.【答案】A