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      2. 設(shè)立基金管理公司的條件要點

        時間:2024-11-04 16:12:14 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        設(shè)立基金管理公司的條件要點

          證券投資基金管理公司是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準,在中國境內(nèi)設(shè)立,從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。公司董事會是基金公司的最高權(quán)力機構(gòu)。下面由小編為大家分享設(shè)立基金管理公司的條件要點,歡迎大家閱讀瀏覽。

        設(shè)立基金管理公司的條件要點

          1學(xué)習(xí)目標

          設(shè)立基金管理公司的條件

          2考點速記

          根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》以及《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定,設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準:

          (1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

          (2)注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。

          (3)主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽,資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準,最近3年沒有違法記錄。

          (4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。

          (5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件。

          (6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

          (7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。

          (8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

          此外,作為基金公司的主要股東也有規(guī)定:基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。

          3 同步自測

          1.設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當具備的條件有()。

          I.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

          II.注冊資本不低于1.5億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本

          III.主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽,資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準,最近3年沒有違法記錄

          IV.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

          A.I、II、III

          B.II、III、IV

          C.I、III、IV

          D.I、IV

          【答案】C

          【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準:(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽,資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準,最近3年沒有違法記錄。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

          2.對于基金管理公司的設(shè)立申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()內(nèi)進行審查,作出批準或者不予批準的決定。

          A.3個月

          B.6個月

          C.9個月

          D.12個月

          【答案】B

          【解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)進行審查,作出批準或者不予批準的決定,并通知申請人;不予批準的,應(yīng)當說明理由。

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