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      1. 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則考點

        時間:2020-08-25 16:41:47 證券從業(yè)資格 我要投稿

        證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則考點匯總

          《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》于2009年1月19日由中國證券業(yè)協(xié)會正式頒布實施,是我國證券行業(yè)從業(yè)人員第一部系統(tǒng)性的自律規(guī)則。下面是關于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的考點,歡迎大家閱讀!

        證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則考點匯總

          (一)適用對象及自律管理機構

          1.證券公司的管理人員、業(yè)務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人。

          2.基金管理公司的管理人員和業(yè)務人員。

          3.基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員。

          4.證券投資咨詢機構的管理人員和業(yè)務人員。

          5.從事上市公司并購重組業(yè)務的財務顧問機構的管理人員和業(yè)務人員。

          6.證券市場資信評級機構中從事證券評級業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員。

          7.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他人員。

          《準則》明確規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受中國證監(jiān)會的指導和監(jiān)督。

          (二)基本準則

          1.《準則》第五條規(guī)定,從業(yè)人員應遵守國家相關法規(guī)規(guī)范,接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理,接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理,遵守交易所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

          2.《準則》第六條規(guī)定,從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益,誠實守信,勤勉盡責,維護行業(yè)聲譽。

          3.《準則》第七條規(guī)定,從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務,對客戶進行證券投資相關教育,正確地向客戶揭示投資風險。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平,從業(yè)人員應取得相應的從業(yè)資格,通過所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊,接受中國證券業(yè)協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

          4.《準則》第八條規(guī)定,從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,應及時向所在機構報告;當無法避免時,應確保客戶的利益得到公平的`對待。

          5.《準則》第九條規(guī)定,從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務,但國家司法機關和政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調查取證的,或有關法律、法規(guī)要求提供的除外。從業(yè)人員對客戶服務結束或者離開所在機構后,仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。

          6.《準則》第十條規(guī)定,機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的,從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告;中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。

          (三)禁止行為

          1.從業(yè)人員一般性禁止行為:

          (1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

          (2)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。

          (3)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。

          (4)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。

          (5)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。

          (6)接受利益相關方的賄賂或對其進賄賂賂。

          (7)買賣法律明文禁止買賣的證券。

          (8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

          (9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

          (10)泄露客戶資料。

          (11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

          2.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為:

          (1)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。

          (2)違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。

          (3)侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍。

          (4)在經紀業(yè)務中接受客戶的全權委托。

          (5)對外透露自營買賣信息,將自營買賣的證券推薦給客戶,或誘導客戶買賣該種證券。

          (6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

          3.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為:

          (1)違反有關信息披露規(guī)則,私自泄漏基金的證券買賣信息。

          (2)在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送。

          (3)利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利。

          (4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。

          (5)在基金銷售過程中誤導客戶。

          (6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

          4.證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員特定禁止行為:

          (1)接受他人委托從事證券投資。

          (2)與委托人約定分享證券投資收益,分擔證券投資損失,或者向委托人承諾證券投資收益。

          (3)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。

          (4)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。


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