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申請證券執(zhí)業(yè)證書的條件
證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，那么申請證券執(zhí)業(yè)證書的條件有哪些呢?
1 證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書需滿足什么條件?
(1)通過一般從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格;
(2)已被機(jī)構(gòu)聘用;
(3)最近三年未受過刑事處罰;
(4)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;
(5)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2 證券經(jīng)紀(jì)人申請執(zhí)業(yè)需滿足什么條件?
(1)通過一般從業(yè)資格考試，具有證券從業(yè)資格，且具備與一般證券從業(yè)人員相同的執(zhí)業(yè)條件,取得執(zhí)業(yè)證書;
(2)須通過證券公司在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記;
(3)取得由證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書;
(4)接受唯一一家證券公司的委托，且應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。
3 證券經(jīng)紀(jì)人是否需要年檢?
證券經(jīng)紀(jì)人自取得執(zhí)業(yè)資格后應(yīng)該每年參加由中國證券行業(yè)協(xié)會組織的年檢，具體年檢事宜請咨詢所在機(jī)構(gòu)或關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的相關(guān)公告。
4 通過年檢要滿足什么條件?
(1)符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定的;
(2)執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;
(3)在所持證書有效期內(nèi)，累計(jì)完成15個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)，其中必修學(xué)時(shí)不少于10學(xué)時(shí);
(4)年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。
5 證書類別
證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：
1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格;
2.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格;
3.投資顧問從業(yè)資格;
4.證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格;
5.證監(jiān)會認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別。
證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應(yīng)的資格證書;
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書;
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書;
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;
各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書。
中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。
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