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2022證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)攻略
證券從業(yè)資格考試即將開始，我們應(yīng)該抓緊時(shí)間好好進(jìn)行一番復(fù)習(xí)，完善我們的備考能力，通過(guò)證券從業(yè)資格考試一樣是沒(méi)有問(wèn)題的，下面為大家整理了一些證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)攻略，希望對(duì)大家有所幫助!
2022證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)攻略
一、大綱是基礎(chǔ)
考試考的是什么呢?是教材，考試所涉及到的知識(shí)點(diǎn)都來(lái)自教材，毫不夸張的說(shuō)，吃透了教材，考試就不會(huì)有太大的問(wèn)題�？墒沁@里就會(huì)遇到一個(gè)普通的問(wèn)題，就是教材內(nèi)容太多了，證券從業(yè)資格考試教材雖然沒(méi)有太多的專業(yè)術(shù)語(yǔ)，但是有很多需要記住的條例和原則，加上考試全部是客觀題，這下逼得考生都要去背書了。
小編上學(xué)那會(huì)，最不喜歡的就是背課文，那痛苦的感覺(jué)現(xiàn)在想想都打哆嗦，估計(jì)正要準(zhǔn)備開始復(fù)習(xí)的小伙伴們正是這樣的感覺(jué)。
任何考試都是有一定的范圍的，不可能全教材的知識(shí)點(diǎn)都會(huì)考，而可以窺探考試范圍唯一的依據(jù)就是考試大綱。帶著大綱去看教材，找出大綱提示的考試重點(diǎn)和范圍，有了這個(gè)基礎(chǔ)后，抓緊時(shí)間側(cè)重于這些重點(diǎn)全力進(jìn)行復(fù)習(xí)，一定要全部理解記下來(lái)。
二、時(shí)間是保證
復(fù)習(xí)就像修建大廈一般，不可能三下五除二的功夫就能夠完成的，這是一個(gè)慢慢完成的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程最需要的就是時(shí)間，只有足夠的時(shí)間才能保證最后的完成質(zhì)量。很多考生可能會(huì)開始抱怨，自己上班本來(lái)就忙，沒(méi)有那么多的時(shí)間來(lái)專門進(jìn)行學(xué)習(xí)，時(shí)間對(duì)自己來(lái)說(shuō)就是奢侈品。各位小伙伴千萬(wàn)別急，下面就來(lái)和大家說(shuō)說(shuō)復(fù)習(xí)的時(shí)間。
首先是學(xué)習(xí)時(shí)間充足的伙伴們，這是你們復(fù)習(xí)的優(yōu)勢(shì)，應(yīng)該好好利用起來(lái)，不要放過(guò)任何知識(shí)點(diǎn)，都要進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的學(xué)習(xí)，直到全面掌握;然后是沒(méi)有充足學(xué)習(xí)時(shí)間的上班族們，這個(gè)幫考君重點(diǎn)說(shuō)一下。
上班族的朋友們主要的學(xué)習(xí)時(shí)間是在晚上和周末，晚上睡覺(jué)前最多花兩個(gè)小時(shí)學(xué)習(xí)，必須保證次日上班所需要的精神，周末上午下午晚上都不要放過(guò)，學(xué)習(xí)兩到三小時(shí)休息一小時(shí)，這樣周末至少你會(huì)有20小時(shí)學(xué)習(xí)。推薦上班族朋友們這樣你在上班的車上、午休時(shí)都可以進(jìn)行學(xué)習(xí)，可以增加學(xué)習(xí)時(shí)間，如此一來(lái)學(xué)習(xí)時(shí)間不會(huì)再是問(wèn)題。
三、練習(xí)是關(guān)鍵
在復(fù)習(xí)過(guò)程中，看書是基礎(chǔ)、是根本，但適當(dāng)?shù)淖鲱}能加深理解，鞏固記憶，而且能把看書過(guò)程中很多似懂非懂、模棱兩可的東西具體化、條理化、通過(guò)做題，有時(shí)候會(huì)有一種恍然大悟的感覺(jué)，好像忽然間明白了書里的東西到底是什么意思。
那么究竟該如何運(yùn)用這一關(guān)鍵呢?可以幫助你更好的進(jìn)行練習(xí)。章節(jié)練習(xí)，當(dāng)你每聽完一章課件后馬上做相對(duì)應(yīng)的試題，趁熱打鐵，幫你強(qiáng)化剛剛學(xué)到的知識(shí)點(diǎn)。還有模擬練習(xí)、歷年真題、考前押題等等從各個(gè)方面強(qiáng)化你的備考能力，讓你上了證券從業(yè)資格考試考場(chǎng)不慌張。
延伸閱讀：證券從業(yè)資格考試證書的作用
一證券從業(yè)考試的組織機(jī)構(gòu)
證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券從業(yè)資格證書則是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，就是一道門檻，過(guò)了這個(gè)門檻才能夠被證券公司和金融機(jī)構(gòu)聘用。
二證券從業(yè)證書的含金量
是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。證券從業(yè)無(wú)論在國(guó)內(nèi)、國(guó)外都是“金領(lǐng)”的職業(yè)追求。它的重要性是非常高的。
隨著證券業(yè)市場(chǎng)的迅猛發(fā)展，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度明確規(guī)定，證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書，而即使為了個(gè)人理財(cái)需要,參加此項(xiàng)培訓(xùn)也是非常有必要的。
三擁有證書后的就業(yè)渠道
證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法第四條規(guī)定，任何相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用沒(méi)有從業(yè)資格的人員，違者由證監(jiān)會(huì)和相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行嚴(yán)厲處罰。即使你能夠通過(guò)什么渠道進(jìn)入證券公司，一旦被查出來(lái)，證券公司是要受到監(jiān)管部門的嚴(yán)厲處罰。要進(jìn)入證券或者金融方面的行業(yè)以后，證券從業(yè)資格證書是必備的基本工具之一。
目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》構(gòu)成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。
4天模擬試題
此階段臨時(shí)抱佛腳的考生可采用題海戰(zhàn)術(shù)、邊做邊記。安排4天進(jìn)行全真模擬測(cè)試10-20套，使考生形成固有的思維模式。
如果你只剩下7天時(shí)間學(xué)習(xí)，也請(qǐng)不要放棄，此階段臨時(shí)抱佛腳的考生可采用題海戰(zhàn)術(shù)、邊做邊記。安排4天進(jìn)行全真模擬測(cè)試10-20套，所謂的題海戰(zhàn)術(shù)就是進(jìn)行海量的習(xí)題訓(xùn)練，使考生形成固有的思維模式，以便于考生在以后遇到相同的習(xí)題時(shí)便會(huì)得心應(yīng)手以提高做題的準(zhǔn)確率，即所謂的熟能生巧。短期使用訓(xùn)練模式會(huì)高效率的提高考生成績(jī)，對(duì)于長(zhǎng)遠(yuǎn)備考角度來(lái)講，不推薦采用只做題不看教材的題海戰(zhàn)術(shù)哦。
1、做習(xí)題，充分運(yùn)用題海戰(zhàn)術(shù)。有個(gè)做練習(xí)的小辦法，做習(xí)題時(shí)，答案不寫在習(xí)題冊(cè)上，另寫在一張白紙上，做完了再對(duì)答案，如果做錯(cuò)了就在題目上做小記號(hào)，下次就重點(diǎn)做做錯(cuò)過(guò)的題，加強(qiáng)記憶。
2、要熟練掌握課本里的例題。銀行從業(yè)資格考試對(duì)理解有較高要求，這就要求熟練掌握課本里的例題;由于命題者總是按書上的基本定義、定理、命題、推論、公式來(lái)出題的，所以每道題總有書上的例題予以對(duì)應(yīng)。
3、各種題目有不同的作用，有明確考試重點(diǎn)的，有測(cè)試基礎(chǔ)記憶的，有培養(yǎng)臨場(chǎng)感覺(jué)的，考生在做題前首先要先明確目的，再選擇合適的題目。
4、一定要掌握做題技巧，最好不要一邊做題一邊翻看答案，題目都要建立錯(cuò)題本，重點(diǎn)，大題貴在”精”不在”多”等等。單選題較簡(jiǎn)單，注意關(guān)鍵詞迅速準(zhǔn)確作答，注意總結(jié)規(guī)律;多選題失分率較高，多觀察選項(xiàng)，逐個(gè)排除干擾項(xiàng)。判斷題多分析題意，找出容易出錯(cuò)的地方。
3天真題測(cè)試
歷年真題及答案解析、在線測(cè)試和估分
從歷年試題來(lái)看，部分考點(diǎn)在各年都有重復(fù)，考點(diǎn)也相對(duì)集中，給我們備考帶來(lái)了很多方便。建議大家把歷年的考試題目自己練習(xí)一下。做到知己知彼，百戰(zhàn)不殆，對(duì)于每一道題目考查的知識(shí)點(diǎn)，都要弄懂弄明白，做好真題題不是只會(huì)做答案，主要看是是否掌握了所考察的知識(shí)點(diǎn)，這樣在考試中如果以不同形式出題考查同樣知識(shí)點(diǎn)，才能應(yīng)付自如。建議以在考場(chǎng)環(huán)境做題演練。
基金法基金法
一、 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)力和義務(wù)
1. 基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
2. 基金托管人，又叫基金保管人，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職位的當(dāng)事人
二 、設(shè)立基金管理公司的條件
注冊(cè)資本不低于1億元，且為實(shí)繳貨幣資產(chǎn)
主要股東從事金融相關(guān)，3年沒(méi)有違法記錄
三 、公募基金運(yùn)作的方式
按運(yùn)作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金
1. 封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金
2. 開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金
四、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求
1. 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)
2. 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷
3. 非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行
4. 基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確�；鸬耐暾c獨(dú)立
基金管理人或托管人沒(méi)有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，5萬(wàn)至50萬(wàn)罰款，沒(méi)收違法所得，主要負(fù)責(zé)人給予警告、暫�；虺蜂N從業(yè)資格，3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款
五 、基金公開募集與非公開募集的區(qū)別
募集方式不同 ： 公募宣傳 私募不公開宣傳
募集對(duì)象不同 : 公募為不確定對(duì)象 私募為少數(shù)特定投資者
信息披露要求 ： 公募要求嚴(yán)格 私募要求低很多
六 、非公開募集基金的合格投資者的要求
非公開募集的，合格投資者不得超過(guò)200人
違反法律向非合格投資者募集，1至5倍以下罰款，沒(méi)收違法所得或不足100萬(wàn)，10萬(wàn)至100以下罰款，直接負(fù)責(zé)人3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款
期貨交易管理?xiàng)l例
一 、期貨概述
期貨的特征：合約標(biāo)準(zhǔn)化;場(chǎng)所固定化;結(jié)算統(tǒng)一化;交割定點(diǎn)化;交易經(jīng)紀(jì)化;
保證金制度化;商品特殊化
期貨的種類：商品期貨 金融期貨
其中商品期貨可分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源期貨
二 、期貨公司成立的條件
1. 注冊(cè)資本最低限額為3000萬(wàn)人民幣 2. 3. 4. 主要股東、控制人信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為
(一)證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定如下：
1. 證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查
2. 同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案;證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
(二)證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定
1. 2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或相互存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同業(yè)務(wù)
2. 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或委托他人經(jīng)營(yíng)管理
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