證券從業資格考試試題（附答案）
證券從業資格考試即將舉行，以下是小編yjbys為您推薦的一些關于證券從業資格考試試題，歡迎學習參考，同時祝所有考生獲得理想的好成績!
一、單選題每題0.5分共30分以下備選答案中只有一項最符合題目要求不選、錯選均不得分。
1. 交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易下列說法不正確的是( )。
A交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出
B當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出
C一級交易商履行做市義務的可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券
D交易申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券帳戶內可交易余額
2. 在資產管理業務中( )負責保管客戶委托資產。
A證券公司
B資產托管機構
C證券登記結算機構
D證券交易所
3. 在證券經紀業務中證券經紀商進行含有自營業務的委托申報時的原則是( )。
A時間優先、客戶優先
B時間優先、價格優先
C價格優先、時間優先
D價格優先、客戶優先
4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。
A投資銀行業務
B經紀業務
C資產管理業務
D自營業務
5. 客戶申請開展融資融券業務時向證券公司營業部提交的相關材料中不包括( )。
A客戶具有支配權的資產證明
B住址證明
C已在營業部開立的客戶信用證券帳戶
D融資融券擔保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為( )。
A0
B成交金額的1.5‰
C成交金額的1‰
D成交金額的0.5‰
7. 在證券經紀業務中證券經紀商對( )不負保密義務。
A客戶買賣股票的原因和依據
B客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C客戶股東賬戶中的庫存證券數量
D客戶資金賬戶中的資金余額
8. 上海證券交易所規定首次上市股票上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其( )。
A發行人計算的開盤參考價
B主承銷商計算出的開盤參考價
C發行價
D集合競價
9. 根據有關規定上市公司披露定期報告臨時公告例行停牌后從當日( )起恢復交易。
A11?00
B10?30
C13?00
D10?00
10. 根據《深圳證券交易所交易規則》規定在其接受的市價申報類型中對手方最優價格申報是指( )。
A以對手方價格為成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完
全成交的則依次成交否則申報全部自動撤銷。
B以對手方價格為成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交
未成交部分自動撤銷。
C以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格
D以對手價格為成交價格與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交未成交部分自
動撤銷。
11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的( )。
A3‰ B2.5‰
C2‰
D2.8‰
12. 中國證監會及其派出機構依法對證券公司的經紀業務進行監督檢查對違反有關規定的證券公司進行處罰。中國
證監會或其派出機構對證券公司的處罰措施中不包括( )。
A撤銷證券公司證券營業許可證
B暫停從事證券業務
C記過
D罰款
13. 上海證券交易所于( )正式開業。
A1991年7月
B1991年2月
C1990年11月
D1990年12月
14. 以下尚未公開的信息中( )不屬于內幕信息。
A上市公司發生重大債務
B上市公司收購的有關方案
C上市公司25?的監事發生變動
D上市公司申請破產的決定
15. 在國外新股競價發行是指一種由多個承銷機構通過指標競爭確定證券發行價格并在取得承銷權后向投資者推
銷證券的發行方式也可以稱為( )。
A分銷購買方式
B包銷購買方式
C承銷購買方式
D招標購買方式
16. 2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定全國銀行間債券市場回購期限最短為( )最長
為( )。
A7天 4個月
B1天 4個月
C1天 1年
D7天 1年
17. 全國銀行間債券市場回購期限( )。
A不含首次交收日不含到期交收日
B不含首次交收日含到期交收日
C含首次交收日不含到期交收日
18. D含首次交收日含到期交收日中小企業板上市公司出現( )情形時深圳證券交易所將終止其股票交易。
A因成交量低于規定標準而被暫停上市的在其后120個交易日內的累計成交量低于3000萬股
B因成交量低于規定標準而被實施退市風險警示的在其后180個交易日內的累計成交量低于300萬股
C因成交量低于規定標準而被實施退市風險警示的在其后120個交易日內的累計成交量低于300萬股
D連續120個交易日內公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股
19. 中國結算公司深圳分公司對于采用現金結算方式行權的權證在( )對到期日未行權的價內權證進行自動行權
處理。
A權證到期日前1個工作日內
B權證到期后的1個工作日內
C權證到期后的3個工作日內
D權證到期日
20. 執照規定證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為( )。
A正常交易日1500-1530
B正常交易日1300-1500
C正常交易日1457-1500
D正常交易日1500-1515
21. 在我國根據市場情況有權調整大宗交易最低限額的是( )。
A證券登記結算公司
B證券交易所
C證券業協會
D中國證監會
22. 證券是用來證明( )有權取得相應權益的憑證。
A證券發行人
B證券承銷商 C?證券持有人
D?證券托管人
23. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信用而進行的交易。
A?證券交易所
B?經紀人
C?證券登記結算公司
D?投資者保護基金
24. 在融資融券業務的清算與交收中?投資者信用證券賬戶的明細數據由( )負責維護。
A?存管銀行
B?登記結算公司
C?證券交易所
D?證券公司
25. 新中國證券交易市場的建立始于( )。
A?1988年
B?1986年
C?1990年
D?1992年
26. 證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業務是( )。
A?定向資產管理業務
B?限定性集合資產管理計劃
C?非定性集合資產管理計劃
D?專項資產管理業務
27. 股份報價轉讓試點業務中?每筆委托股份數量一般為( )以上。
A?5萬股
B?3萬股
C?2萬股
D?1萬股
28. 在債券回購業務結算中?結算參與人因故導致質押券欠庫的?融資方結算參與人在次一交易日未補充提交或補充
申報提交質押后相關證券賬戶仍發生質押欠庫的?從該交易日起?含節假日?向該融資方結算參與人收取違約金。
違約金的計算公式為( )。
A?違約金?質押券欠庫量×1‰
B?違約金?質押券欠庫量×違約天數
C?違約金?質押券欠庫量等額金額×1‰
D?違約金?質押券欠庫量等額金額×違約天數×違約金比例
29. 證券公司應當在每一月份結束后( )內?向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融
券業務客戶的開戶數量。
A?7日
B?5日
C?10日
D?3日
30. 某股票派息?每10股的現金紅利為1.10元?除息日前收盤價為10元?其除息報價是( )。
A?9.89元
B?11.10元
C?8.90元
D?10.11元
根據《上海證券交易所大宗交易實施細則》的規定?A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A?數量不低于10萬股?或者交易金額不低于100萬元人民幣
B?交易金額不低于500萬元人民幣
C?數量不低于50萬股?或者交易金額不低于300萬元人民幣
D?交易金額不低于100萬元人民幣
31. ETF是一種( )。
A?保本型基金
B?債券型基金
C?貨幣型基金
D?指數型基金
32. 上海證券交易所某國債面值100元?回購年收益率為2?回購天數為91天?不考慮手續費?回購價為( )。
A?100.70
B?100.60
C?100.50 D?100.40
33. ( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。
A?虛擬未匹配量
B?虛擬匹配剩余量
C?虛擬匹配量
D?虛擬開盤參考價格
34. 在做市商市場?證券交易的買價由( )給出?證券交易的賣價由( )報出。
A?做市商 投資者
B?做市商 做市商
C?投資者 投資者
D?投資者 做市商
35. 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申
購實施辦法的規定?( )應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。
A?發行人
B?主承銷商
C?證券經營結算公司
D?證券交易所
36. 下列各項費用中?不屬于投資者在委托買賣證券時繳納的交易費用是( )。
A?證券結算風險基金
B?委托手續費
C?過戶費
D?印花稅
37. 在下列各項委托方式中?投資者采用( )時?身份確認可不由密碼控制。
A?電話轉委托
B?自助委托
C?電話自動委托
D?網上委托
38. 下列各項中?不屬于委托指令的基本要素的是( )。
A?委托方式
B?委托價格
C?證券品種
D?證券賬號
39. 下列( )屬于內幕交易行為。
A?證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B?發行人在招股說明書中做虛假陳述
C?發行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息?使他人利用該信息進行交易
D?證券公司將自營業務與代理業務混合操作
40. 股份有限公司申請股票上市?應當符合的條件包括( )。
A?公司股本總額不少于人民幣三千萬元
B?千人千股
C?三年連續盈利
D?公開發行的股份達到公司股份總數的百分之十以上
41. 按照上海證券交易所的現行規定?債券質押式回購的最小申報單位為( )。
A?100手
B?10手
C?1000手
D?1手
42. 一般來說?信用等級最高的債券是( )。
A?可轉換債券
B?公司債券
C?政府債券
D?金融債券
43. 根據《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》的規定?回購到期如單方違約?違約方的履約金交( )
所有。
A?守約方
B?上海證券交易所
C?投資者保護基金
D?證券結算風險基金 44. 在證券經紀業務中?證券交易的對象是委托合同中的( )。
A?證券經紀商
B?投資者
C?證券交易所
D?標的物
45. 下列關于全國銀行間債券市場回購清算業務描述正確的是( )。
A?計算回購利息的基礎天數為360天
B?回購交易單位為萬元?債券結算單位為元
C?回購期限不含首次交割日?含到期交割日
D?資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
46. 按照我國現行制度的規定?( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A?證券投資資金
B?債券現貨
C?債券回購
D?股票
47. 關于新股網上定價發行與網上競價發行?下列說法中?正確的是( )。
A?發行對象的確定方式不同
B?認購成功者的確定方式不同
C?發行場所的確定方式不同
D?發行時間的確定方式不同
48. 根據我國現行的證券交易原則?證券交易所在日常交易中采用連續競價方式?下列表述中?那一項是成交價格的
的確定原則( )。
A?次高買入申報與最低賣出申報價位相同?不成交
B?賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時?以中間價成交
C?最高買入申報與最低賣出申報價位相同?以該價格為成交價
D?買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時?以中間價成交
49. 在我國?新股網上競價發行是指( )利用證券交易所的交易系統?以自己作為唯一的“賣方”按照發行人確定
的底價將公開發行的股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶?投資者作為“買方”?以不低于發行底價
的價格及限購數量?進行競價認購的一種新股發行方式。
A?新股發行人
B?新股發行主承銷商
C?證券交易所
D?證券登記結算公司
50. 我國證券交易所在連續競價期間?要公布每只股票即時行情?其中包括實時最高( )個買入申報價格和數量。
A?5
B?8
C?10
D?12
51. 下列不屬于證券經紀業務禁止行為的是( )。
A?提高證券交易印花稅標準
B?在批準的營業場所之外接受客戶委托
C?為非上市公司提供股份轉讓服務
D?挪用客戶交易結算資金
52. 以下項目中?不屬于資產管理業務的是( )。
A?為單一客戶辦理定向資產管理業務
B?為單一客戶辦理大宗交易業務
C?為客戶辦理專項資產管理業務
D?為多個客戶辦理集合資產管理業務
53. 在全國銀行間債券市場買斷式回購業務中?( )各分支機構對轄區內市場參與者的買斷式回購進行日常監督。
A?中國人民銀行
B?結算銀行
C?中國證監會
D?中國銀監會
54. 下列各項中?屬于證券經紀業務管理風險的有( )。
A?違反規定為客戶開立賬戶
B?假借客戶名義買賣證券
C?客戶資金不足而接受其買入委托
D?證券公司工作人員申報差錯引起的風險
55. 新股競價發行方式的最大缺陷是( )。 A工作繁瑣效率低下
B一、二級市場不能平穩對接
C股價操縱的可能性較大
D市場性不強
56. 深圳證券交易所實行的證券存管制度是( )。
A自動托管隨處通買哪買哪賣轉托不限
B自動托管指定買賣可以轉托
C自動托管隨處通賣限定買入托管不限
D自動托管隨處通買隨處通賣轉托不限
57. 以下不屬于金融期貨風險控制制度的是( )。
A持倉限額制度
B實物交割制度
C價格限制制度
D保證金制度
58. 按照現行規定股票終止上市后股票發行人辦理退出登記時( )須將股份持有人名冊清單等相關材料移交
給證券發行人。
A中國證監會
B證券主承銷商
C證券交易所
D證券登記結算公司
59. 新股上網定價公開發行時除法規規定的證券賬戶外同一證券賬戶多次申購的其有效申購為( )。
A申報數量最多的一次申購
B第一次申購
C最后一次申購
D全部申購
二、多選題?每題1分共40分以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求多選、少選、錯選均不得分。?
60. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數基金?ETF?份額的( )業務需使用中國證
券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶。
A認購
B交易
C申購
D贖回
61. 證券經營機構自營業務買賣對象包括( )。
A認購權證
B國債、公司或企業債
C證券投資基金
DA、B股
62. 關于證券賬戶下列說法正確的是( )。
A證券賬戶是中國證券登記結算公司為投資者開立的
B證券賬戶是證券公司為投資者開立的
C證券賬戶可用于準確記載投資者所持有的證券及相應的權益
D證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的變動明細
63. 下列尚未公開的信息中( )屬于內幕信息。
A上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同
B持有公司3?股份的股東或者實際控制人其持有股份或者控制公司的情況發生變動
C上市公司發生重大損失
D某上市公司做出與另一公司合并的決定且合并后將取得在行業內的壟斷地位
64. 定向資產管理合同一般包括( )。
A資產管理報酬的計算與支付方式
B客戶的風險承受能力
C客戶資產的數額
D投資目標和管理期限
65. 證券公司從事資產管理業務的資產管理業務人員應當符合的條件不包括( )。
A業務人員具有證券從業資格
B業務人員具有碩士以上的學位
C業務人員具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人
D業務人員具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少于3人
66. 指令驅動和報價驅動兩種交易機制有著不同的特點報價驅動的特點包括( )。 A?證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
B?證券成交價格的形成由做市商決定
C?投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
D?投資者買賣證券都以做市商為對手
67. 證券公司代辦股份轉讓服務業務以下說法正確的有( )。
A?各股份轉讓公司股份轉讓的轉讓日為每周星期一至星期五
B?證券公司不得自營所主代辦公司的股份
C?股份轉讓以“手”為單位一手等于100股
D?股份轉讓價格實行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10
68. 目前我國債券質押式回購交易可在( )進行。
A?上海證券交易所
B?深圳證券交易所
C?場外交易市場
D?全國銀行間同業拆借中心
69. 關于權證行權的結算下列表述正確的有( )。
A?權證行權采用證券給付方式結算的認購權證的持有人行權時應支付依行權價格及標的證券數量計算的價
款并獲得標的證券
B?權證行權采用現金方式結算的權證持有人行權時按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權行權費用
之差價收取現金
C?深圳證券交易所規定權證行權以份為單位進行申報
D?權證持有人行權的應委托權證標的證券發行人的經紀人通過證券交易所交易系統申報
70. 證券經營機構自營買賣的對象( )。
A?包括非上市證券
B?包括上市證券
C?僅限于非上市證券
D?僅限于上市證券
71. 關于證券發行與證券交易的關系以下說法是正確的有( )。
A?證券交易有利于證券發行的順利進行
B?證券交易決定了證券發行的規模
C?證券發行為證券交易提供了對象
D?證券發行與證券交易相互促進
72. 關于深圳證券交易所上市開放式基金以下表述正確的是( )。
A?上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日
B?基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值
C?基金管理人可按申購金額分段設置申購費率場內贖回為固定贖回費率不可按份額持有時間分段設置贖回
費率
D?投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業網點報盤買入和賣出上市開放
式基金
73. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續競價期間發布的即時行情的內容包括( )等。
A?證券代碼
B?當日累計成交金額
C?實時最高五個價位買入申報和數量
D?實時最高七個價位買入申報和數量
74. 關于證券交易異常波動下列說法正確的有( )。
A?異常波動指標自復牌之日起重新計算
B?ST股票連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15的情況屬于證券交易異常波動
C?非特別處理的股票連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15的情況屬于證券交易異常波動
D?非特別處理的股票連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20的情況屬于證券交易異常波動
75. 根據中國證券業協會的有關規定證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格必須滿足的條件包括
( )。
A?最近年度凈資本不低于人民幣5億元
B?最近年度凈資產不低于人民幣8億元
C?同時具有承銷業務、外資股業務和網上證券委托業務資格
D?具有15家以上的營業部且布局合理
76. 全國銀行間債券市場質押式回購的參與者包括( )。
A?在中國境內具有法人資格的非金融機構
B?在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構
C?外資銀行駐華代表處
D?在中國境內具有法人資格的商業銀行授權的分支機構 77. 根據我國《證券法》的規定( )實行分業經營、分業管理。
A保險業
B信托業
C銀行業
D證券業
78. 關于證券登記下述說法正確的有( )。
A證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權利的法律行為
B證券登記是保障投資者合法權益的重要環節
C證券登記是證券登記結算公司為證券公司建立和維護證券持有人名冊的行為
D證券登記是規范證券發行和證券交易過戶的一個環節
79. 證券交易所認為必要時可以調整融資融券業務的( )。
A融資保證金比例
B融券保證金比例
C維持擔保比例
D標的證券的選擇標準
80. 關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規定以下表述正確的是( )。
A證券交易所交易時間內因故停市交易時間不做順延
B證券交易所可以調整交易時間但必須經中國證監會批準
C在國家法定假日交易時間為正常交易日的一半
D如果交易時間變更須由中國證券業協會公告
81. 中小企業板上市公司出現( )情形之一時深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A連續20個交易日公司股票每日收盤價均低于每股面值
B最近一個會計年度的審計結果顯示公司或有負債超過1億元
C最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告
D最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負債
82. 證券經紀商在代理業務中禁止從事的行為有( )。
A挪用客戶交易結算資金
B為客戶提供咨詢服務
C向客戶進行風險教育加強防范證券投資風險的意識
D侵占客戶國債兌付金
83. 投資者作為證券經紀業務中的委托人必須履行的義務包括( )。
A如實填寫開戶申請書和委托單并接受經紀商的審核
B按規定繳存交易結算資金
C正確選擇委托買賣價格保證委托能夠成交
D接受交易結果并履行交割清算義務
84. 下列關于上海證券交易所債券買斷式回購結算方式的說法正確的有( )。
A一次成交兩次結算
B兩次結算包括初始結算和到期結算
C中國結算上海分公司作為共同對手方為結算提供交收擔保
D到期結算采用逐筆方式交收
85. 對委托人撤銷的委托證券營業部須及時將凍結的( )解凍。
A密碼
B賬戶
C證券
D資金
86. 按照現行規定在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中傭金最低為人民幣5元的有( )。
AA股
B基金
C國債現券
D可轉換債券
87. 關于我國證券交易所的回轉交易下列說法不正確的是( )。
A目前我國B股實行T+0回轉交易制度
B回轉交易是指當日?T日買入的證券在交收日之前賣出的交易
C債券不能進行回轉交易
D在T+0回轉交易制度下投資者可以在交易日反向賣出當日已買入但未交收的證券
88. 債券質押式回購交易涉及( )。
A兩個交易主體
B一個交易主體
C兩次交易契約行為 D一次交易契約行為
89. 證券交易所特別會員享有的權利有( )。
A接受證券交易所提供的相關服務
B對證券交易所事務的表決權
C向證券交易所提出相關建議
D參加會員大會
90. 關于證券投資基金以下說法正確的有( )。
A封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉讓的
B封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市
C開放基金設立后可以贖回基金份額
D基金有封閉式與開放式之分
91. 根據《證券法》以下對證券交易所的描述正確的是( )。
A證券交易所的設立和解散由國務院證券監督管理機構決定
B證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施組織和監督證券交易實行自律管理的法人
C證券交易所是有組織的市場又稱“場內交易市場”
D證券交易所不持有證券也不進行證券的買賣但能決定證券交易的價格
92. 按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定下列各項中屬于代辦股份轉讓業務中主辦券商的主辦業務的有
( )。
A辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
B發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告
C指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議真實、準確、完整、及時地披露信息
D受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
93. 關于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規定以下表述正確的是( )。
A上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時都可以調整接受申報時間
B深圳證券交易所規定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日915至1130、1300至1500
C每個交易日920至925的開盤集合競價階段上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
D上海證券交易所規定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日915至925、930至1130、13
00至1500
94. 下列有關整數委托和零數委托的表述中正確的有( )。
A零數委托是指數量不足證券交易所規定的一個交易單位的委托
B零數委托是指數量不足證券交易所規定的一個報價計價單位的委托
C整數委托是指數量為一個交易單位或交易單位的整數倍的委托
D整數委托是指數量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數倍的委托
95. 從事證券代理業務的證券經紀商應與投資者簽訂《證券交易委托代理協議》協議應包括的事項有( )等。
A遵守國家有關法律、法規的承諾
B證券經紀商對投資者委托事項的保密責任
C證券經紀商代理業務范圍和權限
D投資者應履行的交收責任
96. 合格境外機構投資者的托管人的托管業務資格由( )批準。
A證券交易所
B國家外匯管理局
C中國人民銀行
D中國證監會
97. 對于開市期間停牌的申報問題我國上海證券交易所和深圳證券交易所規定( )。
A復牌時對申報實行連續競價
B停牌期間可以申報撤銷
C停牌期間可以進行申報
D停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易
98. 證券經營機構不按規定上報自營業務資料和情況報告將受到的處罰包括( )。
A警告
B沒收非法所得
C罰款
D追究刑事責任
99. 我國證券公司開展代辦股份轉讓服務過程中下列選項中進入代辦股份轉讓系統掛牌進行股份轉讓的公司有
( )。
A原STAQ系統掛牌的公司
B原NET系統掛牌的公司
C上海證券交易所退市的公司
D深圳證券交易所退市的公司 三、判斷題?每題0.5分共30分不選、錯選均不得分。
100. 證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。( )
101. 在我國證券停牌時證券交易所發布的行情中不包括該證券的信息。( )
102. 每一筆質押式證券回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。( )
103. 證券公司開展定向資產管理業務應當建立和完善投資對象備選庫制度。( )
104. 證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。( )
105. 按照中國證券登記結算公司的規定個人投資者申請掛失補辦賬戶的必須本人親自辦理不得委托他人代辦。
( )
106. 新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格并在取得承銷權后向投資者推
銷證券的發行方式。( )
107. 證券公司在進行自營買賣證券時可以根據市場情況自主決定買賣價格。( )
108. 在集合資產管理計劃中客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃。( )
109. 標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率。( )
110. 證券公司從事自營業務持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。( )
111. 證券交易使證券的流動性特征顯示出來促進了證券發行的順利進行。( )
112. 證券營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業務操
作的合規性以及結算風險等。( )
113. 證券公司辦理定向資產管理業務接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣10萬元。( )
114. 證券交易所本身不能決定證券交易價格。( )
115. 上海證券交易所不收取A股開戶費。( )
116. 按證券交易對象劃分證券交易可以分為個人投資者交易和機構投資者交易。( )
117. 全國社會保障基金可開立多個同一類別和用途的證券賬戶。( )。
118. 受承銷商委托派發證券權益是我國證券登記結算公司的業務職能之一。( )
119. 為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值深圳交易所于交易日通過行情發布系統揭示基金管理人提供的上
市開放式基金當日基金份額凈值。( )
120. 在證券經紀業務中如果受托人沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限代理買賣委托人可拒絕
接受交易結果有權要求受托人給予賠償。( )
121. ETF總份額不隨申購、贖回而變動。( )
122. 可轉換債券的持有者必須在規定的轉換期間內選擇有利時機要求證券公司按規定的價格和比例將債券轉換為股
票。( )
123. 與經紀業務相比較自營買賣業務的風險性表現為證券公司要自己承擔買賣的收益與損失。( )
124. 根據滬深證券交易所現行規定B股實行當日回轉交易制度。( )
125. 中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網根據操作流程投資者辦理身份驗證須遵循“先
激活、后注冊”的程序。( )
126. 證券公司自營業務資金的出入必須以公司名義進行禁止以個人從自營賬戶中調入調出資金但允許從自營賬戶
中提取現金。( )
127. 境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿3年方可申請成為證券交易所的特別會員。( )
128. 我國現行有關規定權證存續期滿前5個交易日權證終止交易但可以行權。( )
129. 中央國債登記結算公司負責全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監測工作。( )
130. 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式。( )
131. 收益率在證券質押式回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益對于以資融券方而言是固定的融
資成本。( )
132. 證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不得低于人民幣3億元。( )
133. 在深圳證券交易所各種市價申報類型進入交易主機時集中申報簿中對手方無申報的申報自動撤銷。( ) 134. 在我國根據現行交易規則申報競價部分成交后委托人對未成交部分不得撤單。( )
135. 根據滬深證券交易所集合競價規定所有在集合競價中成交的有效申報都以同一成交價成交。( )
136. 債券的全價交易是指買賣債券時以不含有自然增長的票面利息的價格報價但以全價價格即含有應計利息的
價格作為最后清算交割價格。( )
137. 銀行間債券市場已成為我國一個重要的場外交易市場。( )
138. 目前只有原STAQ、NET系統掛牌的公司才可以在代辦股份轉讓系統掛牌進行股份轉讓。( )
139. 全國銀行間市場質押式逆回購方在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項。( )
140. 關于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業務最低申購金額及贖回份額由上海證券交易所確定并公告。( )
141. 按照我國現行有關制度規定合格境外機構投資者進行境內證券交易時所有合格境外機構投資者持有同一上市
公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30?。( )
142. 融資買入標的股票的總股本不少于1億股或總市值不低于5億元融券賣出標的股票的總股本不少于2億股或總市值不低于8億元。( )
143. 根據上海證券交易所的規定買賣無價格漲跌幅限制的證券集合競價階段的有效申報價格應符合的規定之一是
基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150?并且不低于前收盤價格的80?。( )
144. 根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份公司股份報價轉讓試點辦法》的規定主辦報價券
商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。( )
145. 在現階段我國A股的配股權證不掛牌交易但允許轉托管。( )
146. 在證券交易過程中買賣雙方成交后買方隨即將相應價款劃入賣方的資金賬戶中。( )
147. 對于采用會員制的證券交易所只有其會員才能在交易所中進行交易。( )
148. 集合資產管理計劃的管理人既不保證集合資產管理計劃一定盈利也不保證最低收益。( )
149. 配股權證的派發由配股主承銷商根據上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除權登記日登記的股東持
股數增加其配股權證。( )
150. 代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務之一是受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜。( )
151. 在新股上網定價發行方式下投資者在發行當日的多次申報僅第一次申報有效。( )
152. 證券經營機構是客戶資產管理業務中的托管人。( )
153. 全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經協商可以延長回購期限。( )
154. 根據上海證券交易所相關規定若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日則紅利應在T+3日到達投資者
賬上。( )
155. 在證券經紀業務中防范合規風險的措施之一是增強證券經紀業務從業人員的法制觀念提高其遵紀守法、合規
經營的意識。( )
156. 集合競價是證券交易所電腦主機對開盤前接受的全部委托進行集中處理的過程。( )
157. 上海證券交易所買斷式回購在報價時按資金年收益率進行申報。( )
158. 資產管理業務是指證券公司作為資產管理人依據有關法律、法規和相關規定與客戶簽訂資產管理合同將客
戶的資產用于證券市場上股票的投資組合以實現客戶資產安全穩定增值的行為。( )
160. 證券經紀商的中介性質是證券經紀業務的特點之一。( )
【參考答案】
1. B
當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。
2. B
資產管理業務資產托管機構負責保管客戶委托資產。
3. A
證券經紀商進行含有自營業務的委托申報時的原則是時間優先客戶優先。
4. D 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的自營業務。
5. C
客戶申請時應向證券公司營業部提交證券公司規定的相關材料。一般包括融資融券業務申請表、有效身份證明
文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等
客戶征信所需的相關材料。
6. A
目前我國基金交易免收過戶費。
7. A
客戶買賣股票的原因和依據不屬于證券經紀商保密的范圍。
8. C
上海證券交易所規定首次上市證券上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其發行價(證券交易所另有規定
的除外)。
9. B
臨時公告例行停牌1個小時。
10. C
對手方最優價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格。
11. A
滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的3‰。
12. C
中國證監會或其派出機構對證券公司的處罰措施不包括記過。
13. D
1990年12月19日和1991年7月3日上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業。
14. C
1/3以上監事發生變動屬于內幕信息。
15. D
新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格并在取得承銷權后向投資者推
銷證券的發行方式也稱“招標購買方式”。
16. C
全國銀行間債券市場回購期限最短為1天最長為1年。
17. C
全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數以天為單位含首次交收日不含到期交
收日。
18. C
因連續120個交易日內公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股。股票交易被實
行退市風險警示的在其后120個交易日內的累計成交量低于300萬股
19. C
中國結算公司深圳分公司對于采用現金結算方式行權的權證在權證到期后的3個工作日內對到期日未行權的價
內權證進行自動行權處理。
20. A
大宗交易的成交確認的時間為正常交易日1500-1530
21. B
在我國證券交易所有權調整大宗交易的最低限額。
22. C
證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。
23. B
信用交易是指投資者通過交付保證金取得經紀人信用而進行的交易。
24. B
在證券交收過程中中國結算公司需要同時維護客戶信用交易擔保證券賬戶和相應的明細賬戶即投資者信用證券
賬戶。
25. B
新中國證券交易市場的建立始于1986年。 26. A
定向資產管理業務證券公司與投資者是“一對一”的關系。
27. B
股份報價轉讓試點業務中每筆委托股份數量一般為3萬股以上。
28. D
違約金質押券欠庫量等額金額×違約天數×違約金比例
29. D
證券公司應當在每一月份結束后10日內向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融
券業務客戶的開戶數量。
30. C
10-0.11=9.89
31. C
A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣。
32. D
ETF是一種指數型基金。
33. C
100*2%*91/365=100.50
34. C
虛擬匹配量指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。
35. B
在做市商市場證券交易的買價由做市商給出證券交易的賣價由做市商報出。
36. A
發行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。
37. A
投資者在委托買賣證券時不用繳納證券結算風險基金。
38. A
投資者采用電話轉委托時身份確認可不由密碼控制。
39. A
委托指令的基本要素不包括委托方式。
40. C
發行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易屬于內幕信息。
41. A
創業板上市要求申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬元的規定。
42. A
證券交易所質押式回購的要求申報數量為100手或其整數倍。
43. C
政府債券是信用等級最高的債券。
44. A
如果單方違約違約金歸守約方。
45. D
經紀業務的委托對象是證券交易的標的物。
46. D
全國銀行間債券市場回購資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。
47. D
目前我國股票交易需要繳納印花稅。
48. B
新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處主要有兩點。一是發行價格的確定方式不同定價發行方式事先確
定價格而競價發行方式是事先確定發行底價由發行時競價決定發行價。二是認購成功者的確認方式不同定價發
行方式按抽簽決定競價發行方式按價格優先、同等價位時間優先原則決定。
49. C
連續競價時成交價格的確定原則為 (1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同以該價格為成交價。
(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。
(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
50. B
在我國新股網上競價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統以自己作為唯一的“賣方”按照發行人
確定的底價將公開發行股票的數量輸人其在證券交易所的股票發行專戶投資者則作為“買方”在指定時間通過證
券交易所會員交易柜臺以不低于發行底價的價格及限購數量進行競價認購的一種發行方式。
51. A
連續競價期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最
新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申
報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。
52. C
證券公司可以為非上市公司提供股份報價轉讓服務。
53. B
為客戶辦理大宗交易業務不屬于資產管理業務。
54. A
中國人民銀行各分支機構對轄區內市場參與者的買斷式回購進行日常監督。
55. D
證券公司工作人員申報差錯引起的風險屬于管理風險。
56. C
新股競價發行方式的最大缺陷是股價容易操縱。
57. A
深圳證券交易所的托管制度為自動托管隨處通買哪買哪賣轉托不限。
58. B
實物交割制度不屬于金融期貨風險控制制度。
59. D
股票終止上市后股票發行人辦理退出登記時登記結算公司須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給證券發
行人。
60. B
新股上網定價公開發行時第一次申購有效其余申購無效。
二、多選題(每題1分共40分以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求多選、少選、錯選均不得分。)
61. ABCD
投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數基金份額的認購、交易、申購、贖回業務需使
用在中國結算公司開立的證券賬戶。
62. ABC
自營業務買賣的對象不包括B股。
63. AC
證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券
交易的先決條件。根據中國結算公司《證券賬戶管理規則》)的規定中國結算公司對證券賬戶實施統一管理投資
者證券賬戶由中國結算上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構負責開立。其中開戶代理機構
是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。
64. ACD
內幕交易就是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。B選項應
該是持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化。
65. ACD
定向資產管理合同一般不包括客戶風險承受能力。
66. BD
資產管理業務人員具有證券業從業資格無不良行為記錄其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投
資基金管理從業經歷的人員不少于5人。
67. BD
報價驅動系統的特點有第一證券成交價格的形成由做市商決定第二投資者買賣證券都以做市商為對手
與其他投資者不發生直接關系。
68. BC A選項?代辦股份轉讓的轉讓日根據股份轉讓公司質量?實行區別對待?分類轉讓。
D選項?股份轉讓價格實行漲跌幅限制?漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。
69. ABD
債券質押式回購可以在上海證券交易所?深圳證券交易所和全國銀行間同業中心進行。
70. ABC
D選項?權證持有人行權的?應委托證券經紀商(證券交易所的會員)通過證券交易所交易系統申報。
71. AB
證券自營買賣的對象主要有兩大類?一類是依法公開發行的證券。這類證券主要是股票、債券、權證、證券投資
基金等?這是證券公司自營買賣的主要對象。另一類是中國證監會認可的其他證券。目前?這類證券主要是已發行在
外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。
72. ACD
證券交易與證券發行有著密切的聯系?兩者相互促進、相互制約。一方面?證券發行為證券交易提供了對象?決
定了證券交易的規模?是證券交易的前提另一方面?證券交易使證券的流動性特征顯示出來?從而有利于證券發行
的順利進行。
73. ABCD
上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日�；鹕鲜惺兹盏拈_盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈
值(四舍五人至價格最小變動單位)�；鸸芾砣丝砂瓷曩徑痤~分段設置申購費率。場內贖回為固定贖回費率?不可按
份額持有時間分段設置贖回費率。投資者可在交易日的交易時間內使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業網
點報盤買入和賣出上市開放式基金。
74. ABC
連續競價期間?上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括?證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最
新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申
報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。
75. ABD
C選項?連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到士20%的。
76. ABC
D選項?具有20家以上的營業部?且布局合理。
77. ABD
全國銀行間債券回購參與者包括?
1?在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構。
2?在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構。
3?經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行。
78. ABCD
證券?保險?銀行?信托等實行分業經營?分業管理。
79. ABCD
證券登記是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持
有人及其權利的法律行為?是保障投資者合法權益的重要環節?也是規范證券發行和證券交易過戶的關鍵所在。
80. ABCD
交易所認為必要時?可以調整融資、融券保證金比例及維持擔保比例?并向市場公布。
81. AB
C選項?在國家法定假日?交易所休市。
D選項?證券交易所可以調整交易時間。
82. ACD
B選項?最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值。
83. AD
A選項?禁止挪用客戶的資金和賬戶?D選項?禁止侵占客戶的國債兌付金。
84. ABD
C選項?委托買賣的價格由投資者決定?委托價格應為有效申報價格?委托不需要保證成交。
85. ABD
C選項?中國結算上海分公司不作為共同對手方?不提供交收擔保。
86. CD
對委托人撤銷的委托?證券營業部須及時將凍結的資金或證券解凍。
87. AB 國債現券和可轉換債券傭金起點為1元。
88. AC
B股實行T+1回轉交易可轉換債券實行T+0回轉交易。
89. AC
債券質押式回購交易涉及兩個交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。
90. BCD
特別會員享有的權利有列席證券交易所會員大會向證券交易所提出相關建議接受證券交易所提供的相關服
務。
91. BCD
封閉式基金通過證券交易所買賣。
92. BC
證券交易所的設立和解散由國務院決定證券交易所不決定證券交易的價格。
93. ABC
受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜屬于代辦業務。
94. ABCD
關于申報時間上海證券交易所規定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15?9:25、9:30?11:30、
13:00?15:00。每個交易日9:20;9:25的開盤集合競價階段上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。深圳證券交
易所則規定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15?11:30、13:00?15:00。
95. BC
整數委托是指委托買賣證券的數量為1個交易單位或交易單位的整數倍。1個交易單位俗稱“1手”。零數委托是
指客戶委托證券經紀商買賣證券時買進或賣出的證券不足證券交易所規定的1個交易單位。目前我國只在賣出證
券時才有零數委托。
96. ABCD
《證券交易委托代理協議(范本)》的內容包括雙方聲明及承諾、協議標的、資金賬戶、交易代理、網上委托、
變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。
97. BCD
合格境外機構投資者的托管人的托管業務資格由中國人民銀行、外匯管理局和中國證監會批準。
98. BCD
對于開市期間停牌的申報問題我國上海證券交易所和深圳證券交易所規定復牌后進行集合競價。
99. ABC
D選項錯誤。
100. ABCD
現階段進入代辦股份轉讓系統進行轉讓的股票主要分為兩大類一是原STAQ、NET系統掛牌的公司和退市公司
二是中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司。
三、判斷題(每題0.5分共30分不選、錯選均不得分。)
101. A
證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。
102. B
證券停牌時證券交易所發布的行情中包括該證券的信息證券摘牌后行情信息中無該證券的信息。
103. A
債券質押式回購交易涉及兩個交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。
104. A
定向資產管理業務應該建立和完善投資對象備選庫制度建立和維護備選庫。
105. B
承銷業務中如果證券公司采用全額包銷方式而所有證券沒有被全額認購則剩余部分需要自己購買。
106. B
個人投資者申請掛失補辦賬戶的可以本人親自辦理也可以委托他人代辦。
107. A
在我國新股網上競價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統以自己作為唯一的“賣方”按照發行人
確定的底價將公開發行股票的數量輸人其在證券交易所的股票發行專戶投資者則作為“買方”在指定時間通過證
券交易所會員交易柜臺以不低于發行底價的價格及限購數量進行競價認購的一種發行方式。 108. A
證券公司自營業務具有決策自主權。
109. A
投資者投資任何證券產品都不得用非法募集的資金。
110. A
標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率。
111. B
持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30。
112. A
證券交易使證券的流動性特征顯示出來從而有利于證券發行的順利進行。
113. B
營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業務操作的
合規性以及結算風險等。
114. B
證券公司辦理定向資產管理業務接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣10萬元。
115. A
證券交易所本身不能決定證券交易價格。
116. B
在上海證券交易所A股的過戶費為成交面額的1‰起點為1元在深圳證券交易所免收A股的過戶費。
117. B
按照交易對象的品種劃分證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
118. A
全國社會保障基金可以按照規定開立多個證券賬戶。
119. B
受發行人的委托派發證券權益是證券登記結算機構職能之一。
120. B
為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值深圳證券交易所于交易日通過行情發布系統揭示基金管理人提供
的上市開放式基金前一交易日基金份額凈值。
121. A
如果受托人沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限執行委托人可拒絕接受并有權要求賠償。
122. B
ETF總份額隨著申購、贖回的變化而變化。
123. B
可轉換債券的是否轉股是看對持有人是否有利不是必須轉股。
124. A
證券自營業務由證券公司自行承擔風險。
125. B
B股實行T+1回轉交易。
126. B
中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網根據操作流程投資者辦理身份驗證須遵循“先
注冊、后激活”的程序。
127. B
自營業務資金的出人必須以公司名義進行禁止以個人名義從自營賬戶中調人調出資金禁止從自營賬戶中提取
現金。
128. B
依法設立且滿1年。
129. A
我國現行有關規定權證存續期滿前5個交易日權證終止交易但可以行權。
130. B
同業中心負責買斷式回購交易的日常監測工作中央結算公司負責買斷式回購結算的日常監側工作。
131. B 我國內地市場目前存在兩種滾動交收周期?即T?1與T+3。T?1滾動交收目前適用于我國內地市場的A股、基
金、債券、回購交易等T+3滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。
132. B
收益率在證券質押式回購交易中對于以券融資方面而言?代表其固定的融資成本?對于以資融券方而言?是固定
的收益。
133. A
證券公司設立限定性集合資產管理計劃的?凈資本不得低于人民幣3億元。
134. B
本方最優價格申報不是由對手方申報決定。
135. B
部分成交后?剩余未成交部分可以撤單。
136. A
集合競價成交的價格只有一個。
137. B
全價交易是指買賣債券時?以含有應計利息的價格申報并成交的交易。
138. A
銀行間債券市場是我國重要的場外交易市場。
139. B
現階段進入代辦股份轉讓系統進行轉讓的股票?主要分為兩大類一是原STAQ、NET系統掛牌的公司和退市公司
二是中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司。
140. B
全國銀行間市場質押式正回購方在到期交割日?按合同約定的到期資金清算額支付款項。
141. B
開放式基金的申購、贖回業務?最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。
142. B
合格境外機構投資者進行境內證券交易時?所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得
高于該公司總股本的20?。
143. B
融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元?融券賣出標的股票的流通股本不少于2
億股或流通市值不低于8億元。
144. B
根據上海證券交易所的規定?買賣無價格漲跌幅限制的證券?集合競價階段的有效申報價格應符合的規定之一是
基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150??并且不低于前收盤價格的70?。
145. A
主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。
146. B在現階段?我國A股的配股權證不掛牌交易?不允許轉托管。
147. B我國證券交易實行T+1交收和T+3交收?結算公司承擔共同對手方。
148. A采用會員制的證券交易所只有交易所的會員才能進行交易。
149. A集合資產管理計劃的管理人既不保證集合資產管理計劃一定盈利?也不保證最低收益。
150. B配股權證的派發程序與分紅派息中紅股的派發過程基本一致。登記結算公司根據上市公司提供的配股方案
中的配股比例?按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證。
151. A受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜是代辦股份轉讓代辦業務之一。
152. A新股網上定價發行?投資者第一次申購有效?其他申購無效。
153. B托管機構是客戶資產管理業務中托管人?一般由商業銀行擔當。
154. B全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定?但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延
長回購期限。
155. B若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日?則紅利應在T+5日到達投資者賬上。
156. A合規風險的防范證券公司要加強合規文化建設?從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意
識要建立健全各項規章制度?嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度對客戶交易結算資金實行
第三方存管?對經紀業務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行集中統一管理對風險程度和重要性不同的業務?實行實時復核、分級審批?強化崗位制約和監督?對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理
制度。
157. B集合競價不僅僅包括開盤集合競價。
158. B上海證券交易所買斷式債券回購?按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報。
159. B
資產管理業務不保證收益?也不承擔風險。
160. A
證券經紀業務的特點?業務對性的廣泛性?證券經紀商的中介性?客戶指令的權威性?客戶資料的保密性。
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