證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)沖刺練習(xí)及答案

時(shí)間：2024-07-09 11:14:00 證券從業(yè)資格我要投稿

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2016證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)沖刺練習(xí)及答案

　　一、選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

2016證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)沖刺練習(xí)及答案

　　[第1題]集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開(kāi)始清算集合計(jì)劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后__________日內(nèi)，將清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。(　　)

　　A.5;5

　　B.5;15

　　C.15;5

　　D.15;15

　　參考答案：B

　　[第2題]向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)(　　)人的為公開(kāi)發(fā)行證券。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　參考答案：B

　　[第3題]證券公司如需申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，則其最近(　　)年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第4題]通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的(　　)時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　[第5題]對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　D.證券推廣機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　[第6題]專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)或者轉(zhuǎn)換為客戶(hù)普通證券賬戶(hù)后，證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第7題]合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由(　　)決定聘任。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.總經(jīng)理

　　參考答案：B

　　[第8題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　[第9題]證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應(yīng)當(dāng)提前(　　)個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　[第10題]《公司法》所稱(chēng)公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司和私營(yíng)企業(yè)

　　B.有限責(zé)任公司和股份有限公司

　　C.有限責(zé)任公司和國(guó)有企業(yè)

　　D.企業(yè)單位和事業(yè)單位

　　參考答案：B

　　二、組合型選擇題|||以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　[第51題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有(　　)。

　�、�.挪用客戶(hù)資產(chǎn)

　　Ⅱ.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.使用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

　　Ⅳ.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：C

　　[第52題]基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)包括(　　)。

　　Ⅰ.編制中期和年度基金報(bào)告

　�、�.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

　�、�.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第53題]申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件有(　　)。

　�、�.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　�、�.公司債券募集辦法

　�、�.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告

　　Ⅳ.公司章程

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第54題]證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、�.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　Ⅱ.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　�、�.按專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　�、�.按專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　[第55題]法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財(cái)產(chǎn)，并依法對(duì)財(cái)產(chǎn)行使(　　)的權(quán)利。

　�、�.占有

　　Ⅱ.受益

　�、�.使用

　�、�.處分

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第56題]證券公司向客戶(hù)融券，可以使用(　　)。

　�、�.自有資金

　�、�.自有證券

　�、�.依法籌集的資金

　�、�.依法取得處分權(quán)的證券

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　參考答案：C

　　[第57題]投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形包括(　　)。

　�、�.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　�、�.3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)

　�、�.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年

　�、�.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)3年

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第58題]操縱證券、期貨市場(chǎng)案中，應(yīng)予立案追訴的情形有(　　)。

　�、�.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量20%，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量20%的

　�、�.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的

　�、�.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：C

　　[第59題]證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的原則有(　　)。

　�、�.獨(dú)立

　�、�.客觀(guān)

　�、�.公平

　　Ⅳ.審慎