2017證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》沖刺題（附答案）
沖刺題一：
選擇題
第1題基金管理人的權利不包括()。
A.運作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權利
D.獲取基金管理人報酬
【正確答案】B
【答案解析】按照我國有關規(guī)定，基金管理人享有如下權利： (1)按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
本題 0.5 分
第2題下列不屬于基金份額持有人義務的是()。
A.保管基金資產(chǎn)
B.遵守基金契約
C.繳納基金認購款項及規(guī)定費用
D.承擔基金虧損或終止的有限責任
【正確答案】A
【答案解析】基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。
本題 0.5 分
第3題下列選項中，不屬于金屬期貨的是()。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
【正確答案】C
【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第4題期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【正確答案】A
【答案解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。
本題 0.5 分
第5題證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同,應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認。
A.賬戶信息表
B.身份確認書
C.業(yè)務合同書
D.風險揭示書
【正確答案】D
【答案解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同,應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。
本題 0.5 分
第6題客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。
A.個人
B.期貨交易
C.期貨結算
D.期貨保證金
【正確答案】C
【答案解析】客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。
本題 0.5 分
第7題對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日
B.45個工作日
C.3個月
D.6個月
【正確答案】B
【答案解析】對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起45個工作日作出內(nèi)批準或者不予批準的書面決定。
本題 0.5 分
第8題證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是()。
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清
D.法律規(guī)定的其他情形
【正確答案】C
【答案解析】除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
本題 0.5 分
第9題董事會秘書為證券公司的()。
A.管理人員
B.高級管理人員
C.監(jiān)事會成員
D.股東大會成員
【正確答案】B
【答案解析】董事會秘書為證券公司的高級管理人員。
本題 0.5 分
第10題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是()。
A.未被機構聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
D.最近3年未受過刑事處罰
【正確答案】D
【答案解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
沖刺題二：
組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]改下列關于責任追究的說法，正確的有( )。
�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求監(jiān)事會提起訴訟
�、�.監(jiān)事給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟
�、�.監(jiān)事會、董事會在收到股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內(nèi)未提起訴訟，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項說法錯誤，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
[第2題]改下列關于背信運用受托財產(chǎn)的法律責任的說法，正確的有( )。
�、�.商業(yè)銀行違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金
�、�.商業(yè)銀行違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
�、�.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，處3年以下有期徒刑或者拘役
�、�.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《刑法》[第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金�！缎谭ā穂第二百七十二條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。
[第3題]改證券投資顧問服務協(xié)議應當包括的內(nèi)容有( )。
�、�.當事人的權利義務
�、�.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式
�、�.證券投資顧問的職責和禁止行為
�、�.收費標準和支付方式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》[第十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：①當事人的權利義務;②證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式;③證券投資顧問的職責和禁止行為;④收費標準和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
[第4題]改基金銷售機構被責令暫停基金銷售業(yè)務的，暫停期間不得從事的活動包括( )。
�、�.簽訂新的銷售協(xié)議
�、�.宣傳推介基金
�、�.發(fā)售基金份額
Ⅳ.辦理基金份額申購
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：A
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十二條規(guī)定，基金銷售機構被責令暫�；痄N售業(yè)務的，暫停期間不得從事下列活動：①簽訂新的銷售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購。
[第5題]改基金份額持有人大會的職權包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報告
�、�.決定基金擴募或者延長基金合同期限
Ⅲ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
�、�.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《基金法》[第四十八條規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。
[第6題]改基金銷售支付結算機構從事基金銷售支付結算活動時，《證券投資基金法》可以對相關機構和人員進行處罰的情形包括( )。
�、�.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的
�、�.挪用基金銷售結算資金或者基金份額的
Ⅲ.未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的
�、�.未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會認可，擅自開辦基金銷售支付結算業(yè)務的
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十三條規(guī)定，基金銷售支付結算機構從事基金銷售支付結算活動，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對相關機構和人員進行處罰：①未經(jīng)中國證監(jiān)會認可，擅自開辦基金銷售支付結算業(yè)務的;②未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的;③挪用基金銷售結算資金或者基金份額的;④未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的。
[第7題]改證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括( )。
�、�.具有中華人民共和國國籍
�、�.具有完全民事行為能力
�、�.通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
Ⅳ.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項說法錯誤，證券、期貨從業(yè)人員資格考試由中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織，而不是中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的。
[第8題]改證券金融公司應當每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括( )。
1.轉(zhuǎn)融資余額
�、�.轉(zhuǎn)融券余額
Ⅲ，轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
�、�.轉(zhuǎn)融通費率
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ1ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]改財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的證明文件有( )。
�、�.證券從業(yè)資格證書
�、�.中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷的證明文件
Ⅲ.最近12個月無違反誠信的不良記錄的說明
�、�.最近12個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分的說明
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：A
[第10題]改證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合的條件有( )。
�、�.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
�、�.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：D
沖刺題三：
選擇題
(1)證券公司的( )
應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，
并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
A:法定代表人
B:經(jīng)營管理的主要負責人
C:全體員工
D:工會代表
答案:A,B
答案解析:
證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
(2)基金銷售機構應當建立完善的 ( )。
A:基金份額持有人賬戶
B:資金賬戶管理制度
C:基金份額持有人資金的存取程序
D:授權審批制度
答案:A,B,C,D
答案解析:
基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，
以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。
(3)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
A:證券公司的從業(yè)人員
B:保險公司的從業(yè)人員
C:期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
D:基金管理公司的從業(yè)人員
答案:A,B,C,D
答案解析:
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動�；蛘呙魇�、暗示他人從事相關交易活動。
(4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。
A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B:利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場
C:從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
D:買賣法律明文禁止買賣的證券
答案:A,B,C,D
答案解析:
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。()從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。(6)接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M賄賂賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
(5)下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。
A:不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
B:被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
C:未通過證券從業(yè)人員年檢
D:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
答案:A,B,C,D
答案解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
(6)申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有 ( )。
A:已取得證券從業(yè)資格
B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C:具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D:最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
答案:A,C,D
答案解析:
申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3
年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)
具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)
中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
(7)
證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動
的禁止事項包括 ( )。
A:向投資人承諾證券、期貨投資收益
B:與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
C:利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
D:代理投資人從事證券、期貨買賣
答案:A,B,C,D
答案解析:
除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資
咨詢業(yè)務活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、
功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(8)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
A:證券交易所
B:中國證監(jiān)會
C:商業(yè)銀行
D:證券登記結算機構
答案:C,D
答案解析:
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、
商業(yè)銀行分別開立賬戶。
(9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的 ( )
等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。
A:風險承受能力
B:資產(chǎn)與收入狀況
C:投資偏好
D:身體狀況
答案:A,B,C
答案解析:
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、
風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。
(10)下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有 ( )。
A:基金銷售機構總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員
B:部門基金業(yè)務負責人
C:基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員
D:基金銷售機構從事基金理財業(yè)務咨詢的人員
答案:A,B,C,D
沖刺題四：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]改漲跌停板是指合約在( )個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析： 漲跌停板是指合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
[第2題]改向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )千萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
參考解析： 《證券法》[第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
[第3題]改5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰( )次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁人措施的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券市場禁入規(guī)定》[第五條規(guī)定，因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，五年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
[第4題]改證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后( )日內(nèi)，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案：B
參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》[第十條規(guī)定，證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后五日內(nèi)，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。
[第5題]改( )是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
A.標準倉單
B.持倉量
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：A
參考解析： 標準倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
[第6題]改投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到( )的，應當編制簡式權益變動報告書。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達到百分之二十的，應當編制包括下列內(nèi)容的簡式權益變動報告書：①投資者及其一致行動人的姓名、住所;投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權益;③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;④在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權益的股份增減變化達到百分之五的時間及方式;⑤權益變動事實發(fā)生之日前六個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況;⑥中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。
[第7題]改發(fā)起人應當在創(chuàng)立大會召開( )日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
參考解析： 《公司法》[第九十條規(guī)定，發(fā)起人應當在創(chuàng)立大會召開十五日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。
[第8題]改協(xié)會應當在( )個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的誠信信息書面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》[第二十四條規(guī)定，協(xié)會應當在十五個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
[第9題]改中國( )依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
A.證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.銀行業(yè)協(xié)會
參考答案：A
參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
[第10題]改( )是指融人方按約定將所持標的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。
A.初始交易申報
B.購回交易申報
C.補充質(zhì)押申報
D.部分解除質(zhì)押申報
參考答案：A
參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法(試行)》[第二十七條規(guī)定，初始交易申報是指融入方按約定將所持標的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。
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