2024年第一季度證券資格考試《證券市場》試題及答案
在學習、工作中，我們需要用到試題的情況非常的多，借助試題可以更好地考查參試者所掌握的知識和技能。什么樣的試題才是好試題呢？下面是小編整理的2024年第一季度證券資格考試《證券市場》試題及答案，歡迎閱讀與收藏。
第一季度證券資格考試《證券市場》試題及答案1
第1題公司發起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機關責令改正?處以所抽逃出資金額（ ）的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規定?公司的發起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機關責令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
第2題公司合并的?應當自作出合并決議之日起（ ）日內通知債權人?并與30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定?公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人?并于30日內在報紙上公告。
第3題上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的?財務顧問應當在（ ）個工作日內向中國證監會報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條第二款規定?財務顧問主辦人發生變化的?財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。
第4題未經（ ）批準?任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
A.工商管理部門
B.財政部
C.國務院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定?未經國務院期貨監督管理機構批準?任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
第5題從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構?應當取得（ ）批準的業務資格。
A.期貨業協會
B.銀監會
C.國務院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第二十三條規定?從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格?具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查?根據規定?監管機構可以限制A
公司證券買賣的最長期限為（ ）個交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定?在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時?經國務院證券監督管理機構主要負責人批準?可以限制被調查事件當事人的證券買賣?但限制的期限不得超過十五個交易日?案情復雜的?可以延長十五個交易日。因此?監管機構可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
第7題根據《證券業從業人員資格管理實施細則》?中國證券業協會對執業人員自其取得執
業證書之日起每（ ）年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券業從業人員資格管理實施細則》第二十一條規定協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。
第8題下列關于私募基金財產投資范圍的說法中?錯誤的是（ ）。
A.不可以買賣股權
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 非公開募集基金財產的證券投資?包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
第9題關于證券公司從業人員持有股票的相關規定?下列說法正確的是（ ）。
A.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業人員不能收受他人贈送的股票
C.從業人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第四十三條規定?證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票?也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
第10題下列說法中?正確的是（ ）。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權
B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經營機構?應當經國務院證券監督管理機構批準
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定?證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構?必須經國務院證券監督管理機構批準。故D項說法正確。
第一季度證券資格考試《證券市場》試題及答案2
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是( )。
A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試
B.通過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進行注冊申請并符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產凈值的( )，中國證監會另有規定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
[第3題]財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉融通業務中，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于( )個完整的會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
[第6題]在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第8題]定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務聯絡人，聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起( )個工作日內向協會提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：B
[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：D
第一季度證券資格考試《證券市場》試題及答案3
組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以( )形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務
�、�.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務
�、�.中國證監會認定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
2.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有( )。
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾5年
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年
Ⅲ.凈資產低于實收資本的50%
�、�.或有負債達到凈資產的50%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.1ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
3.證券公司融資、融券的對象不包括( )的客戶。
�、�.在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管
�、�.證券公司的股東、關聯人Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
4.下列關于不設監事會的監事的職權的表述中，說法正確的有( )。
Ⅰ.可以檢查公司財務
�、�.可以罷免公司董事
Ⅲ.可以向董事會會議提出提案
�、�.可以監督高級管理人員執行公司職務的行為
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
5.下列情形中，應當經國務院證券監督管理機構批準的有( )。
�、�.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本
Ⅲ.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內分支機構
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務。應當履行的職責包括( )。
�、�.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見
�、�.幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規定制作申報文件
�、�.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查。全面評估相關活動所涉及的風險
Ⅳ.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業服務
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.董事會中的職工代表的產生方式有( )。
�、�.公司職工通過職工代表大會選舉產生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產生
�、�.董事會任命Ⅳ.股東大會任命
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
8.證券公司對其證券經紀業務和證券資產管理業務混合操作的，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
�、�.撤銷直接負責的主管人員的任職資格
�、�.由公司登記機關吊銷其公司營業執照
�、�.撤銷相關業務許可
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
9.下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有( )。
Ⅰ.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額
�、�.股份有限公司采取發起設立方式設立的，在發起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
Ⅲ.設立股份有限公司.發起人的人數應當在2人以上200人以下
�、�.股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人實收的股本總額
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
10.證券賬戶名稱應當注明的內容有( )。
Ⅰ.證券公司名稱Ⅱ.資產托管機構名稱
�、�.集合資產管理計劃名稱Ⅳ.基金托管機構名稱
A.ⅠⅡⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：
1.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證券監督管理委員會認定的其他形式。
2.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第10條的規定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產低于實收資本的50%.或者或有負債達到凈資產的50%;③不能清償到期債務;④國務院證券監督管理機構認定的其他情形。
3.B[解析]對未按照要求提供有關情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關聯人。證券公司不得向其融資、融券。
4.A[解析]根據《公司法》第53條的規定，監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員
提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。
5.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司變更注冊資本、業務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所.在境外沒立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準。
6.D[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第19條的規定。財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當履行以下職責：①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求.客觀、公正地發表專業意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據中國證監會的審核意見，組織和協調委托人及其他專業機構進行答復;⑥根據中圍證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務;⑦中國證監會要求的其他事項。
7.A[解析]根據《公司法》第44條的規定，2個以上的國有企業或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。
8.B[解析]根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的撤銷任職資格或者證券從業資格。
9.D[解析]根據《公司法》第80條的規定.股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。
10.A[解析]證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管。證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關賬戶。證券賬戶名稱應當注明證券公司名稱、集合資產管理計劃名稱等內容。證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”。
第一季度證券資格考試《證券市場》試題及答案4
1.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，在上海證券交易B股單筆買賣申報數量應當不低于_____萬股，或者交易金額不低于_____萬美元時，可以采用大宗交易方式。( )
A.30：50
B.30;30
C.50;50
D.50;30
參考答案：D
2.( )以后，國饋市場出現了由托管走向集中和銀行間債券市場與非銀行間債券市場相分離的變化，呈現全國銀行間債券交易市場、深滬證交所國債市場和場外國債市場“三足鼎立”之勢。
A.1991年
B.1993年
C.1994年
D.1996年
參考答案：D
3.( )東南亞金融危機中，國際炒家正是利用金融工程來設計精巧的套利和投機策略，從而直接導致這一地區的金融和經濟動蕩;反之，在金融市場日益開放的背景下，各國政府和貨幣管理當局要保衛自己經濟和金融的穩定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。
A.1980年
B.1984年
C.1997年
D.1999年
參考答案：C
4.發行人申請首次發行股票并在創業板上市，應當符合的條件之一是：發行后股本總額不少于( )萬元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.5 000
參考答案：B
5.( )深圳證券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報，融資融券交易正式進入市場操作階段。
A.2005年4月29日
B.2009年10月30日
C.2010年3月31日
D.2010年4月16日
參考答案：C
6.根據中國證監會、國家發展和改革委員會、國家稅務總局聯合發出的《關于調整證券交易傭金收取標準的通知》，從( )開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
A.2002年5月1日
B.2006年5月17日
C.2010年3月31日
D.2013年11月30日
參考答案：A
7.證券金融公司應當遵守的風險控制指標規定中，融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的( )。
A.5%
B.10%
C.1 5%
D.20%
參考答案：B
8.中國人民銀行接受注冊后，在注冊有效期內，受托機構和發起機構可自主選擇信貸資產支持證券發行時機，在按有關規定進行產品發行信息披露前( )個工作日，將最終的發行說明書、評級報告及所有最終的相關法律文件和信貸資產支持證券發行登記表送中國人民銀行備案。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
9.隨著資本市場的發展，我國市場的資金結構和投資者結構的變遷軌跡大體可以分為四個階段，其中1990～1996年屬于( )。
A.內資散戶時代
B.內資機構投機時期
C.內外資機構投資者多元化起步時期
D.內外資機構投資者多元化時期
參考答案：A
10.企業公開發行企業債券應符合有限責任公司和其他類型企業的凈資產不低于人民幣( )萬元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.6 000
參考答案：D
11.競爭型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其優點是通過做市商之間的競爭，____買賣差價，____交易成本。( )
A.減少;降低
B.減少;提高
C.增加;降低
D.增加;提高
參考答案：A
12.下列債券種類中，屬于按債券發行信用保證方式分類的是( )。
A.國債
B.地方債
C.抵押債券
D.金融債
參考答案：C
參考解析： 按債券的發行主體分類，債券安全性從高到低依次是國債、地方債、金融債和公司債;按債券發行信用保證方式分類，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔保債券、信用債券。
13.我國發行無記名股票的公司應當記載的事項是( )。
A.股東的姓名或者名稱
B.股票數量
C.各股東所持股份數
D.股東的住所
參考答案：B
14.世界上最早的保險市場是( )倫敦開設的專門提供保險交易的皇家交易所。
A.1489年
B.1568年
C.1635年
D.1790年
參考答案：B
15.根據《公司法》規定，在主板和中小板首次公開發行股票并上市的公司發行人應當最近( )年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。
A.2
B.3
C.5
D.8
參考答案：B
16.中國證監會于( )發布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，對證券公司從事介紹業務的資格條件、業務范圍及業務規則等作出了具體規定。
A.2007年4月20日
B.2012年12月1日
C.2013年12月25日
D.2015年9月29日
參考答案：A
17.下列屬于間接融資的種類的是( )。
A.國家信用和消費信用
B.銀行信用和消費信用
C.民間個人信用和商業信用
D.商業信用和銀行信用
參考答案：B
18.短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過( )天的有價證券。
A.270
B.360
C.365
D.370
參考答案：C
19.經國務院批準，中國投資有限責任公司(簡稱中投公司)于( )宣告成立，被視為中國主權財富基金的發端。
A.2001年12月11日
B.2002年12月1日
C.2003年1月1日
D.2007年9月29日
參考答案：D
20.在委托指令的類別中，屬于按委托時效限制劃分的是( )。
A.市價委托
B.收市委托
C.賣出委托
D.零數委托
參考答案：B
證券市場基本法律法規真題精選
1.持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的( )數額。
A.最低
B.一定
C.平均
D.最高
參考答案：D
2.參加證券業從業人員資格考試的人員，應當年滿( )周歲。
A.16
B.1 8
C.20
D.24
參考答案：B
3.取得證券業從業資格的人員最近( )年未受過刑事處罰的，可以通過機構申請執業證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
4.名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產配置、證券投資情況于每個季度結束后的( )個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。
A.2
B.4
C.6
D.8
參考答案：D
5.申請為財務顧問主辦人的個人，應提交最近( )個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明。
A.12
B.24
C.36
D.48
參考答案：C
6.負債達到凈資產的( )的單位和個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
參考答案：D
7.一般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于____日，并不得超過____日。( )
A.30;60
B.30;90
C.60;90
D.60;120
參考答案：A
8.證券公司、證券投資咨詢機構對證券投資咨詢資格申請人提交的申請表進行審核，將符合要求的申請通過系統提交( )。
A.證監會
B.證券業協會
C.基金業協會
D.銀行業協會
參考答案：B
9.( )是指在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.基金中介機構
參考答案：A
10.我國證券業從業人員資格考試由( )統一組織。
A.證監會
B.證券業協會
C.證券投資基金業協會
D.銀行業協會
參考答案：B
11.發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，尚未發行證券的，處以( )的罰款。
A.10萬以上50萬以下
B.10萬以上60萬以下
C.30萬以上50萬以下
D.30萬以上60萬以下
參考答案：D
22.單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開___日前提出臨時提案并書面提交董事會;董事會應當在收到提案后___日內通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。( )
A.10;2
B.10;3
C.15;2
D.15;3
參考答案：A
13.( )對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.中國證券投資基金業協會
D.中國銀行業協會
參考答案：B
14.合格境外機構投資申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起( )年內，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
15.( )對會員和從業人員的誠信建設進行日常管理。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.中國證券交易所
D.中國期貨業協會
參考答案：B
16.發行人在持續督導期間，公開發行證券并在主板上市當年營業利潤比上年下滑( )以上，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：B
17.我國證券市場的法律、法規分為四個層次，其中[第二個層次是指( )。
A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
B.由國務院制定并頒布的行政法規
C.由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件
D.由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則
參考答案：B
18.有限責任公司股東不得多于( )個。
A.40
B.50
C.60
D.70
參考答案：B
19.認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本( )的單位和個人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
參考答案：C
20.股份有限公司臨時股東大會應當于會議召開( )日前通知各股東。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
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