- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)考試《證券市場》預(yù)習(xí)題及答案
預(yù)習(xí)題一：
選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
[第1題]改漲跌停板是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析： 漲跌停板是指合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。
[第2題]改向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
參考解析： 《證券法》[第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
[第3題]改5年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰( )次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁人措施的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券市場禁入規(guī)定》[第五條規(guī)定，因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，五年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。
[第4題]改證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后( )日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案：B
參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》[第十條規(guī)定，證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后五日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
[第5題]改( )是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。
A.標(biāo)準(zhǔn)倉單
B.持倉量
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：A
參考解析： 標(biāo)準(zhǔn)倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。
[第6題]改投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到( )的，應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達(dá)到百分之二十的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書：①投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所;投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;④在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到百分之五的時(shí)間及方式;⑤權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況;⑥中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。
[第7題]改發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開( )日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
參考解析： 《公司法》[第九十條規(guī)定，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開十五日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。
[第8題]改協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的誠信信息書面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》[第二十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在十五個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請。
[第9題]改中國( )依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：A
參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
[第10題]改( )是指融人方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。
A.初始交易申報(bào)
B.購回交易申報(bào)
C.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)
D.部分解除質(zhì)押申報(bào)
參考答案：A
參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》[第二十七條規(guī)定，初始交易申報(bào)是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。
預(yù)習(xí)題二：
組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
[第1題]改下列關(guān)于責(zé)任追究的說法，正確的有( )。
�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東可以書面請求監(jiān)事會(huì)提起訴訟
�、�.監(jiān)事給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會(huì)向人民法院提起訴訟
�、�.監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)在收到股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內(nèi)未提起訴訟，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
Ⅳ.董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
[第2題]改下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的法律責(zé)任的說法，正確的有( )。
�、�.商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金
�、�.商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
�、�.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的，處3年以下有期徒刑或者拘役
�、�.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《刑法》[第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金�！缎谭ā穂第二百七十二條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。
[第3題]改證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。
�、�.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
�、�.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為
Ⅳ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》[第十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實(shí)行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;③證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為;④收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
[第4題]改基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停基金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事的活動(dòng)包括( )。
Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議
�、�.宣傳推介基金
�、�.發(fā)售基金份額
�、�.辦理基金份額申購
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：A
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十二條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫�；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)：①簽訂新的銷售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購。
[第5題]改基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報(bào)告
�、�.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《基金法》[第四十八條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。
[第6題]改基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動(dòng)時(shí)，《證券投資基金法》可以對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰的情形包括( )。
�、�.泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的
�、�.挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的
�、�.未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的
�、�.未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可，擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十三條規(guī)定，基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動(dòng)，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰：①未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的;②未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的;③挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的;④未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的。
[第7題]改證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括( )。
Ⅰ.具有中華人民共和國國籍
�、�.具有完全民事行為能力
Ⅲ.通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
�、�.品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券、期貨從業(yè)人員資格考試由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織，而不是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的。
[第8題]改證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括( )。
1.轉(zhuǎn)融資余額
�、�.轉(zhuǎn)融券余額
Ⅲ，轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
�、�.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ1ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]改財(cái)務(wù)顧問申請人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問主辦人的證明文件有( )。
�、�.證券從業(yè)資格證書
�、�.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件
�、�.最近12個(gè)月無違反誠信的不良記錄的說明
�、�.最近12個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：A
[第10題]改證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合的條件有( )。
�、�.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅲ.自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300%
�、�.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：D
預(yù)習(xí)題三：
選擇題
第1題從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.7
B.10
C.15
D.20
【正確答案】B
【答案解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
本題 0.5 分
第2題通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
A.《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》
【正確答案】D
【答案解析】通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
本題 0.5 分
第3題個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
A.誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄
B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人
C.最近2年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
【正確答案】C
【答案解析】個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
本題 0.5 分
第4題保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】D
【答案解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
本題 0.5 分
第5題中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【正確答案】B
【答案解析】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。
本題 0.5 分
第6題誠信信息以()形式保存。
A.電子文檔
B.紙質(zhì)文檔
C.電子文檔和紙質(zhì)文檔
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】誠信信息以電子文檔形式保存。
本題 0.5 分
第7題查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請之日起()個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。
本題 0.5 分
第8題證券經(jīng)紀(jì)人可以是()。
A.自然人
B.機(jī)構(gòu)
C.團(tuán)體
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。
本題 0.5 分
第9題客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】C
【答案解析】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
本題 0.5 分
第10題財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機(jī)構(gòu)的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.國家司法機(jī)關(guān)
【正確答案】A
【答案解析】財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
【證券從業(yè)考試《證券市場》預(yù)習(xí)題及答案】相關(guān)文章：
證券從業(yè)考試《證券市場》考前復(fù)習(xí)題及答案11-04
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》精選習(xí)題及答案08-13
2018年證券從業(yè)考試《證券市場》復(fù)習(xí)題及答案08-26
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》備考習(xí)題及答案08-14
2017年證券從業(yè)考試《證券市場》復(fù)習(xí)題及答案08-26
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》預(yù)習(xí)題（附答案）08-30
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》預(yù)習(xí)題（含答案）08-14