2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》考試題及答案
模擬題一：
單項選擇題
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
本題 1 分
第2題公司合并的，應(yīng)當自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。
本題 1 分
第3題上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】B
【答案解析】《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
本題 1 分
第4題未經(jīng)()批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
A.工商管理部門
B.財政部
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
本題 1 分
第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得()批準的業(yè)務(wù)資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.銀監(jiān)會
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
本題 1 分
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為()個交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長十五個交易日。因此，監(jiān)管機構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
本題 1 分
第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】A
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
本題 1 分
第8題下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是()。
A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】A
【答案解析】非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
本題 1 分
第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是()。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】B
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
本題 1 分
第10題下列說法中，正確的是()。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。故D項說法正確。
模擬題二：
單項選擇題(在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
第1題證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。
A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
C.對證券交易活動進行管理
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
【正確答案】C
【答案解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
本題 0.5 分
第2題公司提供擔保的主要方式不包括()。
A.保證
B.抵押
C.質(zhì)押
D.留置
【正確答案】D
【答案解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。
本題 0.5 分
第3題以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】D
【答案解析】有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
本題 0.5 分
第4題根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括()。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準破產(chǎn)
D.參與重大決策
【正確答案】C
【答案解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
本題 0.5 分
第5題自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正確答案】D
【答案解析】自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
本題 0.5 分
第6題上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。”
本題 0.5 分
第7題公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
【正確答案】A
【答案解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
本題 0.5 分
第8題公開發(fā)行公司債券應(yīng)當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民
幣()萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正確答案】A
【答案解析】公開發(fā)行公司債券應(yīng)當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。
本題 0.5 分
第9題申請證券上市交易，應(yīng)當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.省級人民政府
【正確答案】B
【答案解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
本題 0.5 分
第10題以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
模擬題三：
組合型選擇題 。只有一個選項符合題目要求
第1題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)??。
�、�.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
�、�.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)
�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員?必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)后?方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
第2題證券公司接受??為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的?應(yīng)當對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控?并
對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
�、�.本公司股東
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東?以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的?證券公司應(yīng)當按照公司有關(guān)制度規(guī)定?對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控?并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
第3題王先生想做證券投資?證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》?然后交給其《證券投資風險揭示報告》?并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法?下列說法正確的是??。
�、�.是正確的
�、�.錯誤的?證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
�、�.錯誤的?證券公司應(yīng)該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
�、�.錯誤的?證券公司應(yīng)該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。
第4題在融資融券業(yè)務(wù)中?如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定?有下列情形之一的?責令改正?沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的?處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券
Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
�、�.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單?或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
�、�.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業(yè)務(wù)中?如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定?有下列情形之一的?責令改正?沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的?處以10萬元以上60萬元以下的罰款?未經(jīng)批準?委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)?或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)?證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保?證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券?資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行?資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)?達到以下??情形之一的?構(gòu)
成重大資產(chǎn)重組。
Ⅰ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資
產(chǎn)總額的比例達到50%以上
Ⅱ.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并
財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上
Ⅲ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈
資產(chǎn)額的比例達到50%以上?且超過6000萬元人民幣
Ⅳ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈
資產(chǎn)額的比例達到50%以上?且超過5000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標準之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上?且超過5000萬元人民幣。
第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時?不得提供的服務(wù)包括??。
�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅱ.提供期貨行情信息
�、�.代理客戶進行期貨結(jié)算
�、�.代理客戶進行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)?應(yīng)當提供下列服務(wù)?協(xié)助辦理開戶手續(xù)?提供期貨行情信息?交易設(shè)施?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割?不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金?不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第7題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)?應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立??。
Ⅰ.信用交易資金交收賬戶
�、�.融券專用證券賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶
�、�.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)?應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第8題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是??。
Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下
�、�.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上
�、�.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。
第9題不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于??。
�、�.國債
�、�.貨幣市場基金
Ⅲ.投資級公司債
�、�.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券?或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理?且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的?無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
第10題證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件包括??。
Ⅰ.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度?嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度
�、�.建立健全的盡職調(diào)查制度?具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制
�、�.公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整
�、�.財務(wù)顧問主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)?應(yīng)當具備下列條件?公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定?具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度?嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度?建立健全的盡職調(diào)查制度?具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制?公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整?公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄?財務(wù)顧問主辦人不少于5人?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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