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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題（附答案）
沖刺題一：
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(1)證券公司的( )
應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
A:法定代表人
B:經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
C:全體員工
D:工會(huì)代表
答案:A,B
解析:
證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
(2)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的 ( )。
A:基金份額持有人賬戶
B:資金賬戶管理制度
C:基金份額持有人資金的存取程序
D:授權(quán)審批制度
答案:A,B,C,D
解析:
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，
以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
(3)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
A:證券公司的從業(yè)人員
B:保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員
C:期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
D:基金管理公司的從業(yè)人員
答案:A,B,C,D
解析:
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、
基金管理公司、商業(yè)銀行、
保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，
利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，
從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)�；蛘呙魇�、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
(4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。
A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B:
利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，
誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
C:從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D:買賣法律明文禁止買賣的證券
答案:A,B,C,D
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，
泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、
暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，
單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、
傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、
所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。()從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)
接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)賄賂賂.如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等.
或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)
買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，
損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會(huì)、
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
(5)下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有 ( )。
A:不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件
B:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
C:未通過證券從業(yè)人員年檢
D:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
答案:A,B,C,D
解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)
不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)
被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)
未通過證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。
(6)其他情形。
(6)申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。
A:已取得證券從業(yè)資格
B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C:具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D:最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
答案:A,C,D
解析:
申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3
年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)
具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(7)
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)
的禁止事項(xiàng)包括 ( )。
A:向投資人承諾證券、期貨投資收益
B:與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
C:利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
D:代理投資人從事證券、期貨買賣
答案:A,B,C,D
解析:
除了題中四項(xiàng)外，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資
咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、
功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(8)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
A:證券交易所
B:中國證監(jiān)會(huì)
C:商業(yè)銀行
D:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案:C,D
解析:
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、
商業(yè)銀行分別開立賬戶。
(9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的 ( )
等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
A:風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B:資產(chǎn)與收入狀況
C:投資偏好
D:身體狀況
答案:A,B,C
解析:
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、
風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
(10)下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷售人員的有 ( )。
A:基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
B:部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
C:基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
D:基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員
答案:A,B,C,D
解析:
證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)
負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。
(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。
(11)操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有 ( )。
A:
上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、
控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，
操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的
B:
單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).
撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的
C:
單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).
撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的
D:
與他人串通.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，
且在該證券或者期貨合約連續(xù)20
個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
答案:A,B,D
解析:
操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形之一是：單獨(dú)或者合謀，
當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，
撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。故C
項(xiàng)錯(cuò)誤。
(12) ( )應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
A:董事
B:高級(jí)管理人員
C:經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
D:財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
答案:C,D
解析:
證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;
經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
(13)發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有 ( )。
A:發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
B:偽造、變?cè)靽夜摹⒂行ёC明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
C:利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動(dòng)的
D:轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
答案:A,B,D
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)為：在招股說明書、認(rèn)股書、公司、
企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、
企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、
變?cè)靽夜�、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)
利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)
其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
(14)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有 ( )。
A:合法合規(guī)原則
B:集中管理原則
C:獨(dú)立運(yùn)行原則
D:崗位分離原則
答案:A,B,C,D
解析:
開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、
集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。
(15)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的( )
，并以書面和電子方式予以記載、保存。
A:身份
B:財(cái)產(chǎn)與收入狀況
C:證券投資經(jīng)驗(yàn)
D:風(fēng)險(xiǎn)偏好
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，
并以書面和電子方式予以記載、保存。
(16)下列具有法人資格的有 ( )。
A:子公司
B:分公司
C:企業(yè)財(cái)務(wù)公司
D:母公司
答案:A,D
解析:
根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，
用電腦高向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，
其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，
依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
(17)投資主辦人有( )情形的，不予通過年檢。
A:不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
B:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
C:被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年
D: 3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:
投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)
不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)
被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2
年。(5)其他情形。
(18)中國證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的行為包括 ( )。
A:保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
B:保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
C:保薦代表人受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰
D:保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
答案:A,B,C,D
解析:
保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的，
中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改
，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。
個(gè)人通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)
定期參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培
訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，
中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;
通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人.
未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
(19)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是 ( )。
A:《中華人民共和國證券法》
B:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
C:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
D:《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
答案:A,B,C,D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，
如《中華人民共和國證券法關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《
證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《
證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(
試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法
》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》《
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。
(20)下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有 ( )。
A:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B:證券的存管和過戶
C:證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
D:證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
答案:A,B,C,D
解析:
根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、
結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;
證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;
辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
沖刺題二：
單項(xiàng)題
(1)
上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，
不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由 ( )
的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A: 1/3
B:過半數(shù)
C: 2/3
D:全體
答案:B
解析:
根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，
上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，
不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。
該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，
董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。
(2)
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、
實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為 ( )。
A:直接行為人
B:直接負(fù)責(zé)的主管人員
C:企業(yè)
D:個(gè)人
答案:B
解析:
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、
實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
(3)
專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲
，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
A:初中
B:高中
C:專科
D:本科
答案:B
解析:
專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，
具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
(4)
投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，
以書面、( )以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。
A:網(wǎng)絡(luò)
B:面訪
C:公告
D:電話
答案:D
解析:
根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，
并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，
委托該證券公司代其買賣證券。
(5)收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )
日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15
日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
(6)下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是 ( )。
A:證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
B:證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
C:證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理
D:證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
答案:C
解析: A、D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;B項(xiàng)屬于崗位分離原則。
(7)
證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、
變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款
A: 1萬元以上3萬元以下
B: 1萬元以上5萬元以下
C: 3萬元以上5萬元以下
D: 5萬元以上10萬元以下
答案:C
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、
證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、
變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5
萬元以下的罰款。
(8)公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括 ( )。
A:股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元
B:有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
C:累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
D:最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
答案:A
解析:參見《證券法》第十六條的規(guī)定。
(9)證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括 ( )。
A:直投基金認(rèn)繳承諾書
B:集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書
C:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書
D:集合資產(chǎn)管理合同文本
答案:A
解析:
證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)備案報(bào)告;(2)
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書;(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)
合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(5)中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
(10)公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括 ( )。
A:營業(yè)執(zhí)照
B:公司章程
C:稅務(wù)登記證
D:財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
答案:C
解析:參見《證券法》第十四條規(guī)定。
(11)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有 ( )
情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。
A:最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B:最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C:最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D:最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
答案:B
解析:
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，
不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24
個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36
個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
(12) ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
A:基本信息
B:獎(jiǎng)勵(lì)信息
C:警示信息
D:收人情況信息
答案:D
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、
處罰處分信息。故選D。
(13)基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持 ( )。
A:投資人利益優(yōu)先原則
B:全面性原則
C:客觀性原則
D:及時(shí)性原則
答案:A
解析:
基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，
注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，
把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
(14)申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )
提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B:證券交易所
C:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D:省級(jí)政府
答案:B
解析:申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
(15)在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是 ( )。
A:《中華人民共和國證券法》
B:《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C:《證券公司治理準(zhǔn)則》
D:《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
答案:A
解析:
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面有《
中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定
》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首
次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《
關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
(16)欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是 ( )。
A:單位
B:自然人
C:復(fù)雜客體
D:簡單客體
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
(17)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于 ( )。
A:結(jié)果犯
B:預(yù)測(cè)犯
C:原因犯
D:過程犯
答案:A
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，
即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，
即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，
依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
(18)
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定
，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是 ( )。
A:《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C:《上市公司信息披露管理辦法》
D:《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
答案:A
解析:
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，
其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《
首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《
證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
(19)下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是 ( )。
A: 25人
B: 51人
C: 76人
D: 100人
答案:A
解析:根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。
(20)下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A:股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B:公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C:公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D:公司最近3年無重大違法行為
答案:B
解析:
股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)
公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3
年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載。
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