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      1. 5月證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》預測題及答案

        時間:2023-01-22 14:57:47 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        2017年5月證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》預測題及答案

          預測題一:

        2017年5月證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》預測題及答案

          第1題證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的??。

          A.50%

          B.100%

          C.30%

          D.500%

          【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規(guī)定?證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的?必須符合下列規(guī)定??1?自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。?2?自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。?3?持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。?4?持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

          第2題公開披露的基金信息不包括??。

          A.基金托管協(xié)議

          B.基金招募說明書

          C.股東會決議

          D.臨時報告

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定?公開披露的基金信息包括??1?基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。?2?基金募集情況。?3?基金份額上市交易公告書。?4?基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。?5?基金份額申購、贖回價格。?6?基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。?7?臨時報告。?8?基金份額持有人大會決議。?9?基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。?10?涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁。?11?國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定應予披露的其他信息。

          第3題《中華人民共和國證券法》規(guī)定?證券公司的組織形式為??。

          A.私營合伙企業(yè)

          B.私營獨資企業(yè)

          C.有限責任公司或股份有限公司

          D.非法人組織形式

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定?本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

          第4題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的?責令改正?可

          以處??萬元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

          A.10

          B.7

          C.5

          D.3

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定?基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的?責令改正?可以處五萬元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

          第5題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的???應當責令其限期改正?并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權。

          A.證券交易所

          B.中國證監(jiān)會

          C.中國證券業(yè)協(xié)會

          D.國務院證券監(jiān)督管理機構

          【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定?證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的?國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正?并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權。

          第6題基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔?基金份額持有人以??為限對基金財產(chǎn)的債

          務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。

          A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

          B.持有的證券資產(chǎn)

          C.出資

          D.銀行儲蓄存款

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定?基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔?基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。

          第7題股東大會一般每??定期召開一次。

          A.兩年

          B.一年

          C.半年

          D.一月

          【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會一般每年定期召開一次。

          第8題非公開募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過??人。

          A.100

          B.150

          C.200

          D.300

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定?非公開募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過二百人。

          第9題證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件不包括??。

          A.已建立完善的客戶投訴處理機制

          B.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員

          C.客戶資產(chǎn)安全、完整?客戶交易結算資金第三方存管有效實施

          D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年

          【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請融資融券業(yè)務資格?應當具備下列條件??1?經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。?2?公司治理健全?內(nèi)部控制有效?能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險。?3?公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰?且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。?4?財務狀況良好?最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定?注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。?5?客戶資產(chǎn)安全、完整?客戶交易結算資金第三方存管有效實施?客戶資料完整真實。?6?已建立完善的客戶投訴處理機制?能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。?7?信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行?最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故?融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。?8?有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員?融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。9?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

          第10題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務?接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣??萬

          元。

          A.500

          B.300

          C.100

          D.200

          【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務?接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

          預測題二:

          組合型選擇題|||以下備選項中,只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。

          [第1題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止性行為有(  )。

         、.挪用客戶資產(chǎn)

         、.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務

          Ⅲ.使用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的證券交易

         、.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

          A.ⅠⅡⅢ

          B.ⅠⅢⅣ

          C.ⅠⅡⅢⅣ

          D.Ⅰ ⅡⅣ

          參考答案:C

          [第2題]基金份額持有人大會的職權包括(  )。

         、.編制中期和年度基金報告

          Ⅱ.決定基金擴募或者延長基金合同期限

         、.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

         、.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準

          A.ⅠⅢⅣ

          B.Ⅰ ⅡⅢ

          C.Ⅰ ⅡⅣ

          D.ⅡⅢⅣ

          參考答案:D

          [第3題]申請公開發(fā)行公司債券,應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件有(  )。

         、.公司營業(yè)執(zhí)照

          Ⅱ.公司債券募集辦法

         、.資產(chǎn)評估報告和驗資報告

         、.公司章程

          A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

          B.ⅠⅢⅣ

          C.Ⅰ ⅡⅣ

          D.ⅡⅢⅣ

          參考答案:A

          [第4題]證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的,其風險控制指標必須符合的規(guī)定有(  )。

         、.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的2%計算風險準備

          Ⅱ.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的1%計算風險準備

         、.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的0.5%計算風險準備

          Ⅳ.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的1%計算風險準備

          A.Ⅰ ⅡⅢ

          B.ⅠⅣ

          C.ⅡⅣ

          D.Ⅰ ⅡⅣ

          參考答案:A

          [第5題]法人財產(chǎn)權是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn),并依法對財產(chǎn)行使(  )的權利。

         、.占有

          Ⅱ.受益

         、.使用

          Ⅳ.處分

          A.Ⅰ ⅡⅢ

          B.ⅡⅢⅣ

          C.Ⅰ ⅡⅣ

          D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

          參考答案:D

          [第6題]證券公司向客戶融券,可以使用(  )。

         、.自有資金

         、.自有證券

         、.依法籌集的資金

         、.依法取得處分權的證券

          A.ⅡⅢⅣ

          B.Ⅰ ⅡⅢ

          C.ⅡⅣ

          D.ⅠⅣ

          參考答案:C

          [第7題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括(  )。

         、.不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定

         、.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

         、.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

          Ⅳ.被協(xié)會采取紀律處分未滿3年

          A.Ⅰ Ⅱ

          B.ⅠⅢ

          C.ⅠⅣ

          D.ⅡⅣ

          參考答案:B

          [第8題]操縱證券、期貨市場案中,應予立案追訴的情形有(  )。

         、.單獨或者合謀,持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量20%,且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量20%的

         、.單獨或者合謀,持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量50%以上,且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的

         、.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

         、.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

          A.ⅠⅡⅢ

          B.ⅠⅢⅣ

          C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

          D.ⅠⅡⅣ

          參考答案:C

          [第9題]證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告應當遵守的原則有(  )。

         、.獨立

         、.客觀

          Ⅲ.公平

         、.審慎

          A.ⅠⅡⅢ

          B.ⅠⅢⅣ

          C.ⅠⅡⅣ

          D.ⅠⅡⅢⅣ

          參考答案:D

          [第10題]保薦機構應當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應當包括(  )。

          Ⅰ.保薦機構、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明

         、.保薦機構對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明

         、.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況

         、.保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說明

          A.Ⅰ ⅡⅣ

          B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

          C.ⅠⅢⅣ

          D.Ⅰ ⅡⅢ

          參考答案:B

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