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2017年5月證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》預測題及答案
預測題一：
第1題證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的??。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規(guī)定?證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的?必須符合下列規(guī)定??1?自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。?2?自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。?3?持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。?4?持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第2題公開披露的基金信息不包括??。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定?公開披露的基金信息包括??1?基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。?2?基金募集情況。?3?基金份額上市交易公告書。?4?基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。?5?基金份額申購、贖回價格。?6?基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。?7?臨時報告。?8?基金份額持有人大會決議。?9?基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。?10?涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁。?11?國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定應予披露的其他信息。
第3題《中華人民共和國證券法》規(guī)定?證券公司的組織形式為??。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定?本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。
第4題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的?責令改正?可
以處??萬元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定?基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的?責令改正?可以處五萬元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。
第5題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的???應當責令其限期改正?并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權。
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.國務院證券監(jiān)督管理機構
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定?證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的?國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正?并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權。
第6題基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔?基金份額持有人以??為限對基金財產(chǎn)的債
務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。
A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
B.持有的證券資產(chǎn)
C.出資
D.銀行儲蓄存款
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定?基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔?基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。
第7題股東大會一般每??定期召開一次。
A.兩年
B.一年
C.半年
D.一月
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會一般每年定期召開一次。
第8題非公開募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過??人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定?非公開募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過二百人。
第9題證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件不包括??。
A.已建立完善的客戶投訴處理機制
B.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員
C.客戶資產(chǎn)安全、完整?客戶交易結算資金第三方存管有效實施
D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請融資融券業(yè)務資格?應當具備下列條件??1?經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。?2?公司治理健全?內(nèi)部控制有效?能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險。?3?公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰?且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。?4?財務狀況良好?最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定?注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。?5?客戶資產(chǎn)安全、完整?客戶交易結算資金第三方存管有效實施?客戶資料完整真實。?6?已建立完善的客戶投訴處理機制?能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。?7?信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行?最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故?融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。?8?有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員?融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。9?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第10題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務?接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣??萬
元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務?接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
預測題二：
組合型選擇題|||以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止性行為有( )。
�、�.挪用客戶資產(chǎn)
�、�.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務
Ⅲ.使用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的證券交易
�、�.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第2題]基金份額持有人大會的職權包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報告
Ⅱ.決定基金擴募或者延長基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
�、�.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]申請公開發(fā)行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件有( )。
�、�.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司債券募集辦法
�、�.資產(chǎn)評估報告和驗資報告
�、�.公司章程
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第4題]證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其風險控制指標必須符合的規(guī)定有( )。
�、�.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的2%計算風險準備
Ⅱ.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的1%計算風險準備
�、�.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的0.5%計算風險準備
Ⅳ.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的1%計算風險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第5題]法人財產(chǎn)權是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn)，并依法對財產(chǎn)行使( )的權利。
�、�.占有
Ⅱ.受益
�、�.使用
Ⅳ.處分
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第6題]證券公司向客戶融券，可以使用( )。
�、�.自有資金
�、�.自有證券
�、�.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權的證券
A.ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
參考答案：C
[第7題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括( )。
�、�.不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定
�、�.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
�、�.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅳ.被協(xié)會采取紀律處分未滿3年
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]操縱證券、期貨市場案中，應予立案追訴的情形有( )。
�、�.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量20%，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量20%的
�、�.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的
�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
[第9題]證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告應當遵守的原則有( )。
�、�.獨立
�、�.客觀
Ⅲ.公平
�、�.審慎
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第10題]保薦機構應當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應當包括( )。
Ⅰ.保薦機構、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明
�、�.保薦機構對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明
�、�.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況
�、�.保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說明
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：B
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