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      2. 證券《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn):證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展

        時(shí)間:2024-04-27 10:29:56 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        證券《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)精選:證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展

          一、證券市場的產(chǎn)生

          (一)證券市場得形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

          (二)證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展

          (三)證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展

          二、證券市場的發(fā)展階段

          (一)萌芽階段

          1、15 世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣

          2、1602, 荷蘭阿姆斯特丹成立世界第 1 個(gè)股票交易所

          3、倫敦柴思胡同喬納森咖啡館,倫敦證券交易所前身

          4、美國證券市場是從買賣政府債券開始的

          5、1790, 美國第 1 個(gè)證券交所-費(fèi)城證券交易所

          (二)初步發(fā)展階段:20 世紀(jì)初

          (三)停滯階段:1929-1933 世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)

          (四)恢復(fù)階段:二戰(zhàn)后至 60 年代

          (五)加速發(fā)展階段:70 年代至今

          三、國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢

          (一)證券市場一體化

          (二)投資者法人化

          機(jī)構(gòu)投資者主要有開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、信托基金、對(duì)沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等

          (三)金融創(chuàng)新深化

          (四)金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

          1999.11.4 美國《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》,廢除 1933 格拉斯法案,標(biāo)志金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)

          (五)交易所重組與公司化

          (六)證券市場網(wǎng)絡(luò)化

          芝加哥商業(yè)交易所率先使用 BLOBEX 電子交易系統(tǒng)

          (七)金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

          (八)金融監(jiān)管合作化

          1、金融機(jī)構(gòu)去杠桿化

          2、金融監(jiān)管的改革

          80 年代,西方國家以放松金融管制為目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)

          3、國際金融合作進(jìn)一步加強(qiáng):G20 協(xié)調(diào)機(jī)制

          四、中國證券市場發(fā)展史簡述

          (一)舊中國證券市場

          1、最早出現(xiàn)的股票是外商股票

          2、最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu):外商開辦的上海股份公所、上海眾業(yè)公所

          3、1872, 輪船招商局是我國第 1 家股份制企業(yè)

          4、1914 北洋政府《證券交易法》

          5、1917, 北洋政府批準(zhǔn)上海證券交易所開設(shè)證券經(jīng)營業(yè)務(wù)

          6、1918 夏成立的北平證券交易所是中國人創(chuàng)辦的第 1 家證交所

          7、1920. 7, 上海證券物品交易所成立,是當(dāng)時(shí)規(guī)模最大的證交所

          8、之后相繼出現(xiàn)上海華商證券交易所、青島市物品證券交易所、天津市企業(yè)交易所

          (二)新中國證券市場

          1、新中國資本市場的萌生(1978-1992)

         、80 年代初股份制試點(diǎn),股票出現(xiàn)

         、1981 重啟國債發(fā)行,82、84, 企業(yè)債和金融債出現(xiàn)

         、1987.9, 中國第 1 家專業(yè)證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立

         、1990.12.19, 上交所成立; 1991.7.3 深交所成立

          ⑤1991.10, 鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期貨交易機(jī)制,新中國期貨交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端

         、1992.10, 深圳有色金屬交易所推注中國第 1 個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約-特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

         、1993, 股票發(fā)行試點(diǎn)正式由上海、深圳推廣至全國

          2、全國性資本市場的形成和初步發(fā)展(1993-1998)

         、1992.10, 國務(wù)院證券委、證監(jiān)會(huì)成立

         、1997.11, 中國金融體系進(jìn)一步確定了銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則

         、1998.4, 國務(wù)院證券委撤銷,證監(jiān)會(huì)成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門

          ④1991,出現(xiàn)投資于證券、期貨、房地產(chǎn)市場的基金,“老基金”

          3、資本市場的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展(1999-2007)

         、1998.12 《證券法》頒布,1999.7 實(shí)施,新中國第 1 部規(guī)范證券發(fā)行與交易的法律,確認(rèn)了資本市場的法律地位

         、1998 建立集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后,實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制

         、2002 證監(jiān)會(huì)增設(shè)專司操縱市場和內(nèi)幕交易查處的機(jī)構(gòu),2007 建立了集中統(tǒng)一指揮的稽查體制

         、2001 起,資本市場進(jìn)入持續(xù) 4 年的調(diào)整階段

          ⑤2004.1.31 國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和未定發(fā)展的若干意見》,為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)

         、2006 后,中小板市場和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的出現(xiàn),是中國在建設(shè)多層次資本市場體系方面邁出的重要一步

         、2009.10.23, 創(chuàng)業(yè)板啟動(dòng),成為中國多層次資本市場建設(shè)的又一重要里程碑

         、2009 末,滬深 300 股指期貨和融資融券制度啟動(dòng)

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