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2017證券從業資格考試《金融市場》精選備考題（附答案）
精選備考題一：
選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
(1)證券公司應至少有( )名在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
A: 5
B: 3
C: 2
D: 1
答案:B
解析:根據《證券公司監督管理條例》第11條的規定，證券公司應當有3
名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
(2) 在美國發行的外國債券被稱為( )。
A: 揚基債券
B: 武士債券
C: 熊貓債券
D: 無國籍債券
答案:A
解析:
在美國發行的外國債券被稱為“揚基債券”.它是由非美國發行人在美國債券市場發行的
、吸收美元資金的債券。在日本發行的外同債券被稱為“武士債券”，
它是南非日本發行人在日本債券市場發行的、以日元為面值的債券。
圉際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。
歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、
不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值
。故也被稱為“無國籍債券”。
(3) 證券發行市場又被稱為( )。
A: 初級市場
B: 二級市場
C: 流通市場
D: 次級市場
答案:A
解析:
證券發行市場又被稱為“一級市場”或“初級市場”，是發行人以籌集資金為目的.
按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。
(4) ( )的頒布實施.
以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用。
A: 《證券投資基金法》
B: 《證券投資基金管理暫行辦法》
C: 《開放式證券投資基金試點辦法》
D: 《證券投資基金運作管理辦法》
答案:A
解析: 2013年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國證券投資基金業發展史上的一個重要里程碑。
(5) 關于地方政府債券.下列論述正確的是( )。
A: 地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券
B: 收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券
C: 普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券
D: 地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
答案:D
解析:
地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�(普通債券)
和專項債券(收益債券)。
前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券。
后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券。
(6)股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品是將結構化金融衍生產品按( )的分類。
A: 發行方式
B: 嵌人式衍生產品
C: 收益保障性
D: 聯結的基礎產品
答案:D
解析:
按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等種類。按收益保障性分類，可分為收益保證型產品和非收益保證型產品。按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品。按嵌入式衍生產品分類，可分為基于互換的結構化產品、基于期權的結構化產品等類別。
(7) 下列選擇中.屬于歐洲債券的是( )。
A: 猛犬債券
B: 龍債券
C: 斗牛士債券
D: 武士債券
答案:B
解析:
龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券。
它屬于歐洲債券。
(8) 下列不屬于基金交易費的是( )。
A: 經手費
B: 證管費
C: 過戶費
D: 審汁費
答案:D
解析: 審計費屬于基金運作費。其他三項都屬于基金交易費。
(9) 債券基金的收益受市場利率的影響正確的是( )。
A: 市場利率下調時，收益上升
B: 市場利率下調時，收益下降
C: 市場利率上調時，收益上升
D: 市場利率上調時.收益不變
答案:A
解析:
債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，
因而這類基金的風險較低，適合于穩健型投資者。債券基金的收益會受市場利率的影響
，當市場利率下調時，其收益會上升;反之，若市場利率上調，其收益將下降。
(10)可轉化債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成一定數量的( )。
A: 擔保債券
B: 抵押債券
C: 優先股票
D: 普通股票
答案:D
解析:
可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另
一種證券的證券�？赊D換債券通常是轉換成普通股票。當股票價格上漲時。
可轉換債券的持有人形式轉換權比較有利。
(11) 下列不屬于證券中介機構的是( )。
A: 中國證監會
B: 資信評級公司
C: 會計師事務所
D: 證券登記結算機構
答案:A
解析:
在證券發行市場上，中介機構主要包括證券公司、證券登記結算機構、會計師事務所、
律師事務所、資信評級公司、資產評估事務所等為證券發行與投資服務的中立機構。
中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構。
(12) 下列選項中，屬于綜合指數類的是( )。
A: 深證新指數
B: 深證A股指數
C: 深證B股指數
D: 深證創新指數
答案:A
解析:
在深圳證券交易所的股價指數中.綜合指數類包括深證綜合指數、
深證新指數和中小企業板指數。
(13) 恒生指數是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了( )種有代表性的上市股票為成分股。
A: 30
B: 33
C: 65
D: 225
答案:B
解析: 略。
(14)按照我國現行法律規定。發行人將證券賣給投資者，來向其提供招股說明書。屬于( )。
A: 內幕交易行為
B: 操縱市場行為
C: 欺詐客戶行為
D: 虛假陳述行為
答案:C
解析: 略。
(15) 市場缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現所帶來的是( )。
A: 流動性風險
B: 信用風險
C: 操作風險
D: 法律風險
答案:A
解析:
題干所述是流動性風險的定義，A項符合題意。信用風險是指交易中對方違約，
沒有履行承諾造成損失的可能性;操作風險是指交易或管理人員的人為錯誤或系統故障
、控制失靈造成的;法律風險是因合約不符合所在國法律，
無法履行或合約條款遺漏及模糊導致的。
(16) 公司股東享有的權利不包括( )。
A: 選擇管理者
B: 資產收益
C: 參與重大決策
D: 制訂公司產品計劃
答案:D
解析:
普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規定，
公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
(17) 下列說法錯誤的是( )。
A: 證券交易通常都必須遵循價格優先原則和時間優先原則
B: 價格較高的買人申報優先于價格較低的買人申報
C: 價格較高的賣出申報優先于價格較低的賣出申報
D: 買賣方向、價格相同的.先申報者優先于后申報者
答案:C
解析:
證券交易通常都必須遵循價格優先原則和時間優先原則。①價格優先原則。
價格較高的買人申報優先于價格較低的買入申報，
價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣出申報。②時間優先原則，同價位申報，
依照申報時序決定優先順序。即買賣方向、價格相同的.先申報者優先于后申報者。
先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。
(18) 在衡量公司的盈利性時，最常用的指標是每股收益和( )。
A: 資產負債率
B: 速動比率
C: 凈資產收益率
D: 凈利潤
答案:C
解析: 衡量盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產收益率。
(19) 下列關于證券市場的說法巾，不正確的是( )。
A: 證券市場是價值、財產權利、風險直接交換的場所
B: 證券市場上交換的是有價證券
C: 證券市場是財產直接交換的場所
D: 證券市場上的有價證券本身無價值.但其代表著一定的財產權利
答案:C
解析:
證券市場是價值、財產權利、風險直接交換的場所。證券市場上交換的是有價證券，
這些證券本身無價值，但其代表著一定的財產權利.如對財產的所有權、債權、收益權
，因而稱證券市場是財產權利的直接交換場所.而非財產直接交換的場所。
(20) 商業銀行通常以( )作為其超額儲備的持有形式。
A: 股票
B: 基金
C: 短期國債
D: 高等級公司債券
答案:C
解析:
受自身業務特點和政府法令的制約，
銀行業金融機構一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，
而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式。
精選備考題二：
(1) 債券票面的基本要素有( )。
Ⅰ.債券發行者名稱Ⅱ.債券的票面利率
�、�.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:通常，債券票面上有四個基本要素：(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)
債券的票面利率：(4)債券發行者名稱。
(2) 以下屬于政府債券的功能的有( )。
�、�.政府彌補赤字Ⅱ.國家實施宏觀經濟政策
�、�.政府籌集資金Ⅳ.政府擴大公共開支
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
從功能上看，政府債券最初為政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，
政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并隨著金融市場的發展，
逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實施宏觀經濟政策、
進行宏觀調控的工具。
(3) 以下對證券公司的作用說法正確的是( )。
�、�.證券公司是證券市場投融資服務的提供者
�、�.證券公司是證券市場重要的機構投資者
Ⅲ.證券公司為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務
�、�.證券公司為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場投融資服務的提供者，
為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;②
證券公司是證券市場重要的機構投資者;③證券公司通過資產管理方式，
為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務。
(4) 下列關于保險公司次級定期債的描述，正確的有( )。
�、�.期限在3年以上(含3年)
�、�.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后.先于保險公司股權資本
Ⅲ.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、
中外合資險公司和外資獨資保險公司
�、�.中國證監會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、
還本利息和信息披露行為進行監督管理
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥�，保險公司次級定期債是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、
本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、
先于保險公司股權資本的保險公司債務。Ⅳ項.
中國保監會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、
還本利息和信息披露行為進行監督管理。
(5) 下列關于上市公司增發的特別規定.表述正確的有( )。
Ⅰ.發行價格不低于公告招股意向書前20個交易13公司股票均價或前l個交易13
的均價
Ⅱ.擬增發股份數量須不超過本次增發股份的前股本總額的50%
�、�.除金融類企業外.最近l
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項
、委托理財等財務性投資的情形
Ⅳ.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。
扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
上市公司增發的特別規定包括：(1)最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于
6%�？鄢墙洺Ｐ該p益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據。(2)除金融類企業外，最近1
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、
委托理財等財務性投資的情形。(3)發行價格應不低于公告招股意向書前20
個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
(6) 以下關于證券發行市場與證券交易市場的關系說法正確的是( )。
�、�.發行市場是交易市場的基礎和前提
�、�.交易市場是發行市場得以繼續擴大的必要條件
�、�.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格
Ⅳ.發行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券發行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現在：①
發行市場是交易市場的基礎和前提;②交易市場是發行市場得以繼續擴大的必要條件;
�、劢灰资袌龅慕灰變r格制約和影響著證券的發行價格.
(7) 關于外國債券論述不正確的是( )。
�、�.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券
�、�.目前，外國債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
�、�.外國債券是指某一國家借款人在本國發行以外國貨幣為面值的債券
Ⅳ.債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。
它的特點是債券發行人屬于一個國家.債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家。
美國發行的外國債券被稱為“揚基債券”.日本發行的外國債券被稱為“武士債券”。
國際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ
項混淆了歐洲債券與外國債券。
(8) 下列關于企業債券和公司債券的表述，正確的有( )。
Ⅰ.公開發行公司債券募集的資金，必須用于股東會或股東大會核準的用途，
不得用于非生產性的支出.但可用于彌補虧損
�、�.企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值
�、�.公開發行公司債券后.發行人累計債券余額不超過公司凈資產的40%
�、�.企業債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個認購單位
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥�，《證券法》第16條規定，公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，
不得用于彌補虧損和非生產性支出。
(9) 深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定( )
交易或其他業務權限。
�、�.融資融券交易
�、�.交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)
及非上市開放式基金等的申購與贖回
Ⅲ.特定證券的主交易商報價
�、�.協議轉讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(10) 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有( )。
�、�.基金發售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行
Ⅱ.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統、
基金管理人及代銷機構申購、贖回基金份額
�、�.通過交易所交易系統認購、申購、
買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統
Ⅳ.通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，
賣出按股票交易方式以電子撮合價成交.贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
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