2017證券從業資格考試《證券基本法律》精選考試題（附答案）
精選考試題一：
一、單項選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 下列關于欺詐發行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是( )。
A.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為
B.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪
C.行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為
D.本罪侵犯的客體是復雜客體
參考答案：D
參考解析：選項A、B、C屬于欺詐發行股票、債券罪的客觀要件，選項D屬于其客體要件。
2[單選題] 證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險由( )。
A.客戶自行承擔
B.證券公司承擔
C.客戶和證券公司共同承擔
D.客戶和證券公司按比例承擔
參考答案：A
參考解析：證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。
3[單選題] 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
參考答案：A
參考解析：發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
4[單選題] 從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合( )的監督與管理。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.證監會在各地的派出機構
D.證券公司
參考答案：A
參考解析：從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合中國證券業協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。
5[單選題] 下列關于證券公司申請融資融券業務試點業務規則的說法中，錯誤的是( )。
A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日
B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券
參考答案：A
參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
6[單選題] 在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是( )。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.外匯管理局
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查。發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取自律監管措施。
7[單選題] 收購人公告要約收購報告書摘要后( )日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：收購人公告要約收購報告書摘要后15日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。
8[單選題] 保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。
9[單選題] 資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當( )核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時
D.定期
參考答案：D
參考解析：資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
10[單選題] 參加證券業從業人員資格考試的人員應當滿( )，具有( )學歷。
A.16周歲;高中以上
B.6周歲;大專以上
C.18周歲;高中以上
D.18周歲;大專以上
參考答案：C
參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
11[單選題] 證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少于5人。
12[單選題] ( )可以對每一證券的市場融資買人量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.中國證監會
參考答案：B
參考解析：證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。
13[單選題] 人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
14[單選題] 下列不屬于基金管理人義務的是( )。
A.負責基金投資與證券的清算交割
B.及時、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上
D.計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值
參考答案：A
參考解析：基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告。(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。(6)基金契約規定的其他職責。
15[單選題] 有執行期間的處罰處分自( )起算。
A.處罰處分決定生效之日
B.處罰處分決定成效次日
C.執行期間屆滿之日
D.執行期間屆滿次日
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十七條規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。
16[單選題] 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯( )行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
參考答案：A
參考解析：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
17[單選題] 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤
參考答案：A
參考解析：背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
18[單選題] 涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.中國證券業協會
D.證券監管部門
參考答案：B
參考解析：證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
19[單選題] 證券公司可以通過設立( )的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
A.單一性
B.綜合性
C.集團性
D.特定性
參考答案：B
參考解析：證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
20[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
參考答案：A
參考解析：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
21[單選題] 以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本的最低限額為人民幣( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：有限責任公司注冊資本最低限額的相關規定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
22[單選題] 未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款( )萬元。
A.5
B.50
C.80
D.100
參考答案：A
參考解析：未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計.并報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
23[單選題] 收購要約約定的收購期限為( )。
A.10日～30日
B.10日～45日
C.30日～45日
D.30日～60日
參考答案：D
參考解析：根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。
24[單選題] 操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當利益或者轉嫁風險
B.獲取內幕信息
C.獲取內幕信息以內的未公開信息
D.誘騙投資者
參考答案：A
參考解析：操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。
25[單選題] 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。
A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業
D.個人
參考答案：B
參考解析：在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
12[單選題] ( )可以對每一證券的市場融資買人量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.中國證監會
參考答案：B
參考解析：證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。
13[單選題] 人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
14[單選題] 下列不屬于基金管理人義務的是( )。
A.負責基金投資與證券的清算交割
B.及時、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上
D.計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值
參考答案：A
參考解析：基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告。(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。(6)基金契約規定的其他職責。
15[單選題] 有執行期間的處罰處分自( )起算。
A.處罰處分決定生效之日
B.處罰處分決定成效次日
C.執行期間屆滿之日
D.執行期間屆滿次日
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十七條規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。
16[單選題] 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯( )行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
參考答案：A
參考解析：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
17[單選題] 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤
參考答案：A
參考解析：背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
18[單選題] 涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.中國證券業協會
D.證券監管部門
參考答案：B
參考解析：證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
19[單選題] 證券公司可以通過設立( )的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
A.單一性
B.綜合性
C.集團性
D.特定性
參考答案：B
參考解析：證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
20[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
參考答案：A
參考解析：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
21[單選題] 以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本的最低限額為人民幣( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：有限責任公司注冊資本最低限額的相關規定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
22[單選題] 未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款( )萬元。
A.5
B.50
C.80
D.100
參考答案：A
參考解析：未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計.并報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
23[單選題] 收購要約約定的收購期限為( )。
A.10日～30日
B.10日～45日
C.30日～45日
D.30日～60日
參考答案：D
參考解析：根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。
24[單選題] 操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當利益或者轉嫁風險
B.獲取內幕信息
C.獲取內幕信息以內的未公開信息
D.誘騙投資者
參考答案：A
參考解析：操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。
25[單選題] 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。
A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業
D.個人
參考答案：B
參考解析：在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
37[單選題] 證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
參考解析：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
38[單選題] 上市公司在一年內出售重大資產超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
參考答案：C
參考解析：參見《公司法》第一百二十一條規定。
39[單選題] 建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以( )為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
A.凈資本
B.凈利潤
C.凈收入
D.凈收益
參考答案：A
參考解析：建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
40[單選題] 證券公司開展中間介紹時，應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，( )向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。
A.每半年
B.每一年
C.每兩年
D.每月
參考答案：A
參考解析：證券公司開展中間介紹時，應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。
41[單選題] 下列董事會中必須有職工代表的是( )。
A.2個以上的國有企業投資設立的有限責任公司
B.合伙企業
C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司
D.外商獨資企業
參考答案：A
參考解析：參見《公司法》第四十四條規定。
42[單選題] 以商品批發為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產經營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
43[單選題] 下列關于經紀業務禁止行為的說法中，錯誤的是( )。
A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B.可以在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收
C.不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便
D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息
參考答案：B
參考解析：證券經紀業務的禁止行為之一是不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收，故B項錯誤。
44[單選題] 行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A.3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5
參考答案：C
參考解析：違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。
45[單選題] 公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益.或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
46[單選題] 下列關于證券發行的描述中，錯誤的是( )。
A.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券
B.向不特定對象發行證券屬于公開發行
C.向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行
D.公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
參考答案：D
參考解析：有下列情形之一的，為公開發行：(1)向不特定對象發行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
47[單選題] 證券公司撤銷境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A.國務院證券監督管理機構指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
參考答案：A
參考解析：《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。
48[單選題] 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行。退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
參考答案：B
參考解析：未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
49[單選題] 中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員，情節嚴重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內通報批評、公開譴責
C.移送相關監管部門
D.移送司法機關
參考答案：B
參考解析：中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、從業人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的，應采取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關監管部門或司法機關追究法律責任。
50[單選題] 背信運用受托財產罪侵犯的客體是( )。
A.金融管理秩序和客戶的合法權益
B.復雜客體
C.自然人和單位
D.特殊客體
參考答案：A
參考解析：背信運用受托財產罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益，A項正確。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題] 董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括( )。
Ⅰ.挪用公司資金
Ⅱ.將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲
Ⅲ.將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保
Ⅳ.與本公司訂立合同或者進行交易
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保。(4)違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經股東會或者股東大會同意，利用職務之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務的其他行為。
52[單選題] 證券營業部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。
Ⅰ.資金賬號(或股東賬號)
Ⅱ.證券代碼
Ⅲ.委托買賣價格
Ⅳ.委托買賣數量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：證券營業部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，同時報出委托客戶姓名以便核對。
53[單選題] 下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據
Ⅱ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
Ⅲ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的.不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息
Ⅳ.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定之一是：禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。故Ⅳ項說法錯誤。
54[單選題] 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照( )與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
Ⅰ.業務復雜程度 Ⅱ.業務能力
Ⅲ.業務時間長短 Ⅳ.承擔的責任與風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
55[單選題] 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益
Ⅱ.犯罪主體是特殊主體
Ⅲ.主觀方面一般是為了獲取合法利潤
Ⅳ.客觀方面表現為金融機構違背受托義務
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤，Ⅲ項錯誤。
56[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有( )。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.決定公司的經營方針和投資計劃
Ⅲ.審議批準董事會的報告
Ⅳ.對發行公司債券作出決議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國公司法》規定，股東會行使下列職權：決定公司的經營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;審議批準董事會的報告;審議批準監事會或者監事的報告;審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規定的其他職權。
57[單選題] 證券經紀業務的禁止行為包括( )。
Ⅰ.可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易
Ⅱ.不得侵占、損害客戶的合法權益
Ⅲ.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
Ⅳ.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經紀業務的禁止行為之一是：不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易，A項錯誤。
產品名稱 試題數量 進入做題
2017年證劵從業資格《金融市場基礎知識》考試題庫 2842題 進入做題
2017年證劵從業資格《證券市場基本法律法規》考試題庫 2234題 進入做題
2017年證劵從業資格(金融市場基礎知識 + 證券市場基本法律法規) 5076題 進入做題
58[單選題] 按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為( )。
Ⅰ.一級市場中的虛假陳述
Ⅱ.二級市場中的虛假陳述
Ⅲ.新三板市場中的虛假陳述
Ⅳ.面向社會公眾的虛假陳述
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：虛假陳述的行為按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。
59[單選題] 期貨交易所的職責包括( )。
Ⅰ.提供期貨交易的場所、設施和服務
Ⅱ.設計期貨合約、安排期貨合約上市
Ⅲ.組織、監督期貨交易、結算和交割
Ⅳ.制定和執行風險管理制度
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：期貨交易所的職責包括：(1)提供期貨交易的場所、設施和服務。(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監督期貨交易、結算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執行風險管理制度。
60[單選題] 證券公司中間介紹業務的禁止行為包括( )。
Ⅰ.證券公司不得代客戶下達交易指令
Ⅱ.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
Ⅲ.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
Ⅳ.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司中間介紹業務的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
61[單選題] 財務顧問及其有關人員應當配合中國證監會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當( )，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。
Ⅰ.真實 Ⅱ.準確
Ⅲ.完整 Ⅳ.及時
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：財務顧問及其有關人員應當配合中國證監會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當真實、準確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料，或者提供不真實、不準確、不完整的材料。
62[單選題] 單位有下列( )行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
Ⅰ.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實物的
Ⅲ.有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的
Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：單位有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：(1)單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。(2)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。(3)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。(4)為影響期貨市場行情囤積實物的。(5)有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的。
63[單選題] 當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的( )情形發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。
Ⅰ.自然人申請變更 Ⅱ.法人申請變更
Ⅲ.合伙企業申請變更 Ⅳ.創業投資企業申請變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的其他情形之一發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續：(1)自然人申請變更。(2)法人申請變更。(3)合伙企業、創業投資企業申請變更。(4)經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。(5)復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人;經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(6)收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。(7)將客戶證券賬戶卡、授權委托書、發證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國結算公司審核。
64[單選題] 投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括( )。
Ⅰ.誠實守信
Ⅱ.勤勉盡責
Ⅲ.獨立客觀
Ⅳ.專業審慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。
65[單選題] 以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為( )。
Ⅰ.共益權 Ⅱ.自益權
Ⅲ.單獨股東權 Ⅳ.少數股東權
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數股東權。
66[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的有( )。
Ⅰ.證券發行制度 Ⅱ.上市公司收購制度
Ⅲ.證券交易制度 Ⅳ.證券機構監管制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券市場的法律制度包括證券發行(包括證券發行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會、證券監督管理機構以及法律責任等。
67[單選題] 下列選項中，屬于證券經紀業務構成要素的是( )。
Ⅰ.委托人 Ⅱ.證券經紀商
Ⅲ.證券交易所 Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經紀業務一般由委托人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象四個要素構成。
68[單選題] 一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于( )。
Ⅰ.價格是否波動頻繁
Ⅱ.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護
Ⅲ.商品能否耐貯藏并運輸
Ⅳ.商品的等級、規格、質量等是否比較容易劃分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：一般而言，商品是否能進行期貨交易，取決于四個條件：一是商品是否具有價格風險，即價格是否波動頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護;三是商品能否耐貯藏并運輸;四是商品的等級、規格、質量等是否比較容易劃分。
69[單選題] 國務院證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括( )。
Ⅰ.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明
Ⅱ.進入證券公司的營業場所檢查
Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
。參考解析：國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查。(3)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。
70[單選題] 欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括( )。
Ⅰ.客體要件 Ⅱ.客觀要件
Ⅲ.主體要件 Ⅳ.主觀要件
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個方面。
71[單選題] 收購要約的期限可以是( )日。
Ⅰ.20
Ⅱ.35
Ⅲ.50
Ⅳ.65
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。
72[單選題] 證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在( )等方面相互分離、獨立運行。
Ⅰ.機構 Ⅱ.人員
Ⅲ.信息 Ⅳ.賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。
73[單選題] 設立證券公司，應當具備( )規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。
Ⅰ.《中華人民共和國公司法》 Ⅱ.《中戶人民共和國證券法》
Ⅲ.《證券公司監督管理機構》 Ⅳ.《中華人民共和國刑法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：參考《證券監督管理條例》第八條規定。
74[單選題] 證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有( )。
Ⅰ.如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息
Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風險
Ⅲ.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況
Ⅳ.要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。(2)如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。(3)向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。
75[單選題] 對于證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是( )。
Ⅰ.取消從業資格
Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款
Ⅲ.屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分
Ⅳ.構成犯罪的，依法追究刑事責任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員，或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
76[單選題] 申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為( )。
Ⅰ.證券投資師
Ⅱ.證券投資顧問
Ⅲ.證券分析師
Ⅳ.證券分析顧問
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。
77[單選題] 發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有( )。
Ⅰ.發行股票發行數額在500萬元以上的
Ⅱ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的
Ⅲ.利用募集的資金進行正常經營活動的
Ⅳ.轉移或者隱瞞所募集資金的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：欺詐發行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標準為：在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦‘法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
78[單選題] 上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有( )。
Ⅰ.相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易
Ⅱ.相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐
Ⅲ.相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱
Ⅳ.相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。
79[單選題] 下列選項中，屬于公開信息的是( )。
Ⅰ.協會會員基本信息
Ⅱ.從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息
Ⅲ.會員效力期限內受獎勵次數
Ⅳ.從業人員效力期限內受獎勵次數
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：公開信息在協會網站公布，內容包括協會會員和從業人員信息管理系統公開的會員和從業人員基本信息、會員和從業人員效力期限內受獎勵次數、協會對會員和從業人員做出的公開譴責自律懲戒決定，協會認為有必要公開的其他誠信信息。
80[單選題] ( )依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。
Ⅰ.證監會及其派出機構 Ⅱ.證券登記結算機構
Ⅲ.證券交易所 Ⅳ.中國證券業協會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：證監會及其派出機構、中國證券業協會、證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。
81[單選題] 下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有( )。
Ⅰ.基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員
Ⅱ.部門基金業務負責人
Ⅲ.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員
Ⅳ.基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務咨詢等活動的人員。
82[單選題] 保薦代表人的注冊登記事項包括( )。
Ⅰ.保薦代表人的姓名、性別
Ⅱ.保薦代表人的出生日期、身份證號碼
Ⅲ.保薦代表人的聯系電話、通訊地址
Ⅳ.保薦代表人的家庭關系
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：保薦代表人的注冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。(2)保薦代表人的聯系電話、通信地址。(3)保薦代表人的任職機構、職務。(4)保薦代表人的學習和工作經歷。(5)保薦代表人的執業情況。(6)中國證監會要求的其他事項。
產品名稱 試題數量 進入做題
2017年證劵從業資格《金融市場基礎知識》考試題庫 2842題 進入做題
2017年證劵從業資格《證券市場基本法律法規》考試題庫 2234題 進入做題
2017年證劵從業資格(金融市場基礎知識 + 證券市場基本法律法規) 5076題 進入做題
83[單選題] 期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括( )。
Ⅰ.成交量與成交價
Ⅱ.開盤價與收盤價
Ⅲ.持倉量與持有期
Ⅳ.最高價與最低價
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。
84[單選題] ( )違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。
Ⅰ.發行人 Ⅱ.上市公司的董事
Ⅲ.上市公司的監事 Ⅳ.上市公司的一般工作人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發行人，上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員。(2)發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(5)證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員。(7)中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。
85[單選題] 一般來說，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者包括( )。
Ⅰ.發起人
Ⅱ.投資者
Ⅲ.投資銀行
Ⅳ.資信評級機構
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：一般來說，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者有發起人、投資者、特設信托機構、承銷商、投資銀行、信用增級機構或擔保機構、資信評級機構、托管人及律師等。(2)保薦代表人的聯系電話、通訊地址。(3)保薦代表人的任職機構、職務。(4)保薦代表人的學習和工作經歷。(5)保薦代表人的執業情況。(6)中國證監會要求的其他事項。
86[單選題] 融資融券業務的特點包括( )。
Ⅰ.多層次證券市場的基礎 Ⅱ.發揮價格穩定器的作用
Ⅲ.刺激A股市場活躍 Ⅳ.融資融券業務給投資者帶來機遇
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：融資融券業務的特點包括：(1)發揮價格穩定器的作用。(2)刺激A股市場活躍。(3)多層次證券市場的基礎。
87[單選題] 可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括( )。
Ⅰ.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
Ⅱ.配合查處違法行為有立功表現的
Ⅲ.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的
Ⅳ.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有下列情形之一的，可以對有關責-任-z.員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。
88[單選題] 開展融資融券業務試點的證券公司應建立完備的( )。
Ⅰ.融資融券業務管理制度 Ⅱ.決策與授權體系
Ⅲ.評估與控制體系 Ⅳ.操作流程和風險識別
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：開展融資融券業務試點的證券公司應建立完備的融資融券業務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。
89[單選題] 證券賬戶管理包括( )。
Ⅰ.證券賬戶注冊資料查詢與變更
Ⅱ.證券賬戶的開立
Ⅲ.證券賬戶的注銷
Ⅳ.證券賬戶掛失補辦
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
90[單選題] 下列屬于證券投資顧問服務的是( )。
Ⅰ.熱點分析 Ⅱ.買賣時機
Ⅲ.證券選擇 Ⅳ.風險提示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。
91[單選題] 國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展( )活動。
Ⅰ.經營方式創新
Ⅱ.業務或者產品創新
Ⅲ.組織創新
Ⅳ.激勵約束機制創新
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券公司監督管理條例》第四條規定，國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展經營方式創新、業務或者產品創新、組織創新和激勵約束機制創新。國務院證券監督管理機構、國務院有關部門應當采取有效措施，促進證券公司的創新活動規范、有序進行。
92[單選題] 證券公司實施重整的，重整計劃涉及( )事項時，應當報經中國證監會批準。
Ⅰ.變更業務范圍 Ⅱ.變更主要股東
Ⅲ.變更公司形式 Ⅳ.公司合并、分立
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監會批準事項的。如變更業務的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經中國證監會批準。
93[單選題] 會員、從業人員誠信狀況評估可采取( )的方式。
Ⅰ.自評 Ⅱ.他評
Ⅲ.自評與他評相結合 Ⅳ.以上均正確
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：會員、從業人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結合的方式。
94[單選題] 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責有( )。
Ⅰ.出具資產托管報告
Ⅱ.安全保管集合資產管理計劃資產
Ⅲ.執行證券公司的投資或者清算指令
Ⅳ.監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產管理計劃資產。(2)執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。(3)監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向中國證監會報告。(4)出具資產托管報告。集合資產管理合同約定的其他事項。
95[單選題] 從事轉融通業務及相關活動，應當遵循的原則有( )。
Ⅰ.公正 Ⅱ.平等
Ⅲ.自愿 Ⅳ.誠實信用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：從事轉融通業務及相關活動，應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用原則，不得損害社會公共利益。
96[單選題] ( )及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證券監督管理委員會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。
Ⅰ.發行人 Ⅱ.證券公司
Ⅲ.證券服務機構 Ⅳ.投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證券監督管理委員會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。
97[單選題] ( )對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。
Ⅰ.中國證監會 Ⅱ.中國證監會派出機構
Ⅲ.證券交易所 Ⅳ.中國證券業協會
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：中國證監會及其派出機構對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。
98[單選題] 下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的有( )。
Ⅰ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的
Ⅱ.轉移或者隱瞞所募集資金的
Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的
Ⅳ.發行數額在100萬元以上的
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
99[單選題] 發行人應當就( )聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
Ⅰ.首次公開發行股票并上市 Ⅱ.上市公司發行新股、可轉換公司債券
Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓 Ⅳ.中國證監會認定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發行股票并上市。(2)上市公司發行新股、可轉換公司債券。(3)中國證監會認定的其他情形。
100[單選題] 財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的( )進行證券市場規范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。
Ⅰ.董事 Ⅱ.高級管理人員
Ⅲ.控股股東 Ⅳ.基層員工
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：財務顧問應當采取有效方式對新’進入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。
精選考試題二：
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 中國證監會按照( )授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
A.中國證券業協會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監會是國務院直屬的證券管理監督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
2[單選題] 根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的( )。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
參考答案：C
參考解析：根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80%。
3[單選題] 上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務院
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務院規定。
4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，( )經營，履行對客戶的誠信義務。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定.審慎經營，履行對客戶的誠信義務。
5[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結果犯
B.預測犯
C.原因犯
D.過程犯
參考答案：A
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。
6[單選題] 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是( )。
A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年
B.乙公司凈資產占實收資本的35%
C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償
D.丁公司負債達到凈資產的75%
參考答案：A
參考解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。
7[單選題] 融資融券業務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.業務執行部門—董事會—業務決策機構—分支機構
B.董事會—業務執行部門—業務決策機構—分支機構
C.董事會—業務決策機構—業務執行部門—分支機構
D.業務決策機構—業務執行部門—分支機構—董事會
參考答案：C
參考解析：融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會—業務決策機構業務執行部門—分支機構”的架構設立和運行。
8[單選題] 下列不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁人措施的是( )。
A.1至3年的證券市場禁入措施
B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁入措施
D.終身的證券市場禁入措施
參考答案：A
參考解析：根據《證券市場禁入規定》第五條的規定，中國證監會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
9[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規定
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。
10[單選題] 非公開募集基金完畢，基金管理人應當向( )備案。
A.中國人民銀行
B.銀監會
C.證監會
D.基金行業協會
參考答案：D
參考解析：參見《證券投資基金法》第九十四條規定。
11[單選題] 證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產管理服務。
A.客戶
B.證券公司
C.客戶的配偶
D.其他證券公司
參考答案：A
。參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務.應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。
12[單選題] 證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業務是指( )業務。
A.證券經紀
B.證券自營
C.融資融券
D.證券咨詢
參考答案：C
參考解析：融資融券業務，是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出的業務。
13[單選題] 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
14[單選題] 證券公司應當按照( )的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業務。
A.債券
B.股票
C.證券投資基金
D.權證
參考答案：C
參考解析：證券公司應當按照證券投資基金的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業務。證券公司、托管機構應當按照證券登記結算機構的有關規定承擔集合資產管理計劃交易結算的最終交收責任。
15[單選題] 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
16[單選題] 通過基金銷售人員從業考試即( )一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。
A.《證券市場基礎知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷售基礎知識》
參考答案：D
參考解析：通過基金銷售人員從業考試即《證券投資基金銷售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。
17[單選題] 財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內向中國證監會報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：B
參考解析：財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。
18[單選題] 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內向中國證券業協會進行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：A
參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業協會進行離職備案。
19[單選題] 會員對本單位從業人員做出的處罰處分應計入( )。
A.處罰處分信息
B.基本信息
C.誠信信息備注欄
D.其他信息
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十條規定。會員對本單位從業人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。
20[單選題] 證券公司對融資融券業務要實行( )管理。
A.分散
B.分業
C.集中統一
D.分部門
參考答案：C
參考解析：證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理。
21[單選題] 禁止內幕交易的主要措施是( )。
A.嚴格把關
B.責任到人
C.法律制裁
D.行業自律
參考答案：A
參考解析：禁止內幕交易的主要措施是嚴格把關。
22[單選題] 作出的表彰、獎勵、評比不應記人獎勵信息的單位是( )。
A.中國證券監督管理委員會
B.中國證券業協會
C.中證資本市場發展監測中心有限責任公司
D.地方性證券業協會
參考答案：A
參考解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券業協會。(2)中國證券業協會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
23[單選題] 向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經( )許可，取得證券投資咨詢業務資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監會
D.中國證券業協會
參考答案：C
參考解析：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。
24[單選題] 直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持( )的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。
A.收益性
B.流動性
C.償還性
D.返還性
參考答案：B
參考解析：直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。
25[單選題] 規范上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規不包括( )。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《證券交易管理條例》
參考答案：D
參考解析：規范上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規包括《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產重組上市公司收購管理辦法》《上市公司股改比國有資產管理》和《上市公司定向增發》等法律。
26[單選題] 上市公司或其關聯公司持有證券經營機構( )以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
參考解析：上市公司或其關聯公司持有證券經營機構10%以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。
27[單選題] ( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
28[單選題] 下列屬于自益權的是( )。
A.股東大會召集請求權
B.提起訴訟權
C.公司事務的知情權
D.股份轉讓權
參考答案：D
參考解析：自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，即依法從公司取得收益、財產或處分自己股權的權利，包括股利分配請求權、剩余財產分配權、新股認購優先權、股份質押權和股份轉讓權等。
29[單選題] 召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
30[單選題] 發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關( )。
A.追究民事責任
B.追究刑事責任
C.追究行政責任
D.追求經濟責任
參考答案：B
參考解析：發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
31[單選題] 申請可轉換為股票的公司債券上市決議，應當向債券交易所報送的文件不包括( )。
A.公司營業執照
B.公司債券募集辦法
C.保薦人出具的上市保薦書
D.審計報告
參考答案：D
參考解析：參見《證券法》第五十八條規定。
32[單選題] 《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
參考答案：A
參考解析：題中的行為屬于操縱證券市場的行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
33[單選題] 公司應當自作出合并決議之日起( )日內通知債權人，并于( )日內在報紙上公告。
A.10;30
B.10;45
C.15;30
D.15;45
參考答案：A
參考解析：參見《公司法》第一百七十三條規定。
34[單選題] 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。
A.證券交易所的從業人員
B.期貨經紀公司的從業人員
C.證券業協會的工作人員
D.自然人
參考答案：D
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。
35[單選題] 向特定對象轉讓股票，未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累計超過( )人的，亦構成變相公開發行股票。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案：D
參考解析：向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發行股票。
36[單選題] 科技開發、咨詢、服務性有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：A
參考解析：有限責任公司注冊資本最低限額的相關規定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
37[單選題] 下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務應當履行的職責的說法中，錯誤的是( )。
A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險
B.對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定
C.受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料
D.根據中國證券業協會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務
參考答案：D
參考解析：D項說法錯誤，應為“根據中國證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務”。
38[單選題] 為了防范從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風險控制
C.管理
D.信息查詢
參考答案：C
參考解析：《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。
39[單選題] 下列選項中，不屬于金屬期貨的是( )。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
參考答案：C
參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
40[單選題] 一般來說，部門規章及規范性文件由( )制定。
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.中國保監會
D.國務院
參考答案：A
參考解析：部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。
41[單選題] ( )是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序.向投資者出售證券所形成的市場。
A.一級市場
B.流通市場
C.二級市場
D.主板市場
參考答案：A
參考解析：一級市場是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售證券所形成的市場。
42[單選題] 通常來講，資產證券化基本運作程序的首要步驟是( )。
A.組建特設信托機構，實現真實出售，達到破產隔離
B.完善交易結構，進行信用增級
C.資產證券化的信用評級
D.重組現金流，構造證券化資產
參考答案：D
參考解析：通常來講，資產證券化的基本運作程序主要有以下幾個步驟：(1)重組現金流，構造證券化資產。(2)組建特設信托機構，實現真實出售，達到破產隔離。(3)完善交易結構，進行信用增級。(4)資產證券化的信用評級。(5)安排證券銷售，向發起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。故本題選D。
43[單選題] 自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
參考答案：D
參考解析：自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。
44[單選題] ( )對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.證券登記結算機構
D.證券公司
參考答案：B
參考解析：中國證監會依法對保薦機構及其保薦代表人進行監督管理。中國證券業協會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。
45[單選題] 中國證監會對保薦機構資格的申請，自受理之日起( )個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
參考答案：D
參考解析：中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。
46[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，內幕交易、泄露內幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國證券法》規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
47[單選題] 期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查，情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業( )，或者吊銷其執業證書的處罰。
A.3～6個月
B.6～12個月
C.3～9個月
D.3～12個月
參考答案：D
參考解析：期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月到12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
48[單選題] 在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由( )以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A.鎮級
B.縣級
C.市級
D.省級
參考答案：B
參考解析：在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
49[單選題] 犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得( )罰金。
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3;2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
50[單選題] 以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在( )日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作書面報告，并予公告。
A.10
B.5
C.3
D.1
參考答案：C
參考解析：《證券法》第九十四條規定，以協議方式收購上市公司時，達成協議后。收購人必須在三日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題] 下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券犯罪侵犯客體的是( )。
Ⅰ.國家對證券市場的管理制度
Ⅱ.股東的合法權益
Ⅲ.債權人的合法權益
Ⅳ.公眾的合法權益
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：欺詐發行股票、債券犯罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
52[單選題] 欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
Ⅰ.單一客體 Ⅱ.復雜客體
Ⅲ.國家對證券市場的管理制度 Ⅳ.投資者的合法權益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
53[單選題] 證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是( )。
Ⅰ.董事會秘書 Ⅱ.經理
Ⅲ.職工代表 Ⅳ.獨立董事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第二十二條的規定，證券公司設立行使職權公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則。該機構的成員為證券公司高級管理人員。
54[單選題] 轉融通業務出現( )異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告。
Ⅰ.不可抗力
Ⅱ.意外事故
Ⅲ.技術故障
Ⅳ.交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：轉融通業務出現下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術故障。(4)交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定。(5)其他異常情況。
55[單選題] 期貨交易所的會員管理包括( )。
Ⅰ.會員資格
Ⅱ.會員的變更
Ⅲ.會員登記
Ⅳ.會員關系
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監督管理、附則。
56[單選題] 期貨是現在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是( )。
Ⅰ.黃金 Ⅱ.原油
Ⅲ.農產品 Ⅳ.金融工具
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：期貨是現在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農產品，也可以是金融工具。
57[單選題] 投資主辦人有( )情形的，不予通過年檢。
Ⅰ.不符合一般證券業從業人員有關規定
Ⅱ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年
Ⅲ.被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年
Ⅳ.3年內沒有管理客戶委托資產
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業從業人員有關規定。(2)2年內沒有管理客戶委托資產。(3)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。(4)被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年。(5)其他情形。
58[單選題] 資產管理合同的基本事項包括( )。
Ⅰ.客戶資產的種類和數額 Ⅱ.投資目標和管理期限
Ⅲ.投資范圍、投資限制和投資比例 Ⅳ.客戶資產的管理方式和管理權限
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：除了題中四項外，資產管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示;客戶資產管理信息的提供及查詢方式;當事人的權利與義務;管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產管理有關的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜：違約責任和糾紛的解決方式;中國證監會規定的其他事項。
59[單選題] 證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括( )。
Ⅰ.資產配置策略 Ⅱ.自營業務規模
Ⅲ.可承受的風險限額 Ⅳ.投資品種
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：參考《證券公司證券自營業務指引》第五條規定。
60[單選題] 證券業從業人員的誠信信息包括( )。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.獎勵信息
Ⅲ.人員財務信息
Ⅳ.處罰處分信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規則規定的其他信息。
61[單選題] 發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括( )。
Ⅰ.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據
Ⅱ.應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息
Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序
Ⅳ.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，并及時向所在機構的合規管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據。
62[單選題] 根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶( )進行審查。
Ⅰ.收入狀況
Ⅱ.職業狀況
Ⅲ.申報的姓名或者名稱
Ⅳ.身份的真實性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。
63[單選題] 下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格
Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格
Ⅲ.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
Ⅳ.子公司能夠依法獨立承擔民事責任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。
64[單選題] 財務顧問可通過( )等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。
Ⅰ.日常溝通 Ⅱ.定期回訪
Ⅲ.事前調查 Ⅳ.事后追究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。
65[單選題] 有下列( )情形的人員，不得注冊為投資主辦人。
Ⅰ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年
Ⅱ.未通過證券從業人員年檢
Ⅲ.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內
Ⅳ.已取得證券從業資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。(3)被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業人員年檢。(5)尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。(6)其他情形。
66[單選題] 下列選項中，屬于資產證券化特點的是( )。
Ⅰ.利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險
Ⅱ.增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡
Ⅲ.利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率
Ⅳ.銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，資產證券化的特點還包括銀行利用金融資產證券化可使貸款人資金成本下降和金融資產證券化的產品收益良好且穩定。
67[單選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件包括( )。
Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本
Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員
Ⅲ.有健全的內部管理制度
Ⅳ.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
68[單選題] 證券公司章程中的重要條款包括( )。
Ⅰ.證券公司的名稱、住所
Ⅱ.證券公司的組織機構
Ⅲ.證券公司對外投資、對外提供擔保的類型
Ⅳ.證券公司的解散事由與清算辦法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：公司章程中的重要條款包括：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。
69[單選題] 有限責任公司的監事會行使的職權包括( )。
Ⅰ.檢查公司財務
Ⅱ.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正
Ⅲ.對發行公司債券作出決議
Ⅳ.向股東會會議提出提案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有限責任公司的監事會行使下列職權：(1)檢查公司財務。(2)對董事、高級管理人員執行公司職務時的行為進行監督，對違反法律、法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規定的召集和主持股東會會議職責時，召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規定的其他職權。
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70[單選題] 上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發行證券。
Ⅰ.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正
Ⅱ.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
Ⅲ.上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
Ⅳ.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發行證券：(1)本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個月內受到過證券交易所的公開譴責。(4)上市公司及其控股股東或實際控制人12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查。(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。
71[單選題] 發行人披露的招股意向書除不含( )以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。
Ⅰ.發行價格 Ⅱ.籌資金額
Ⅲ.發行數量 Ⅳ.籌資費用
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：發行人披露的招股意向書除不舍發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。
72[單選題] 證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于( )。
Ⅰ.客戶身份核實 Ⅱ.客戶賬戶變動確認
Ⅲ.是否向客戶充分揭示風險 Ⅳ.是否存在全權委托行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內容應當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業部及證券從業人員是否違規代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委托行為等情況。
73[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是( )。
Ⅰ.公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為
Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會公開發行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為15%以上
Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件
Ⅳ.交易所有權決定暫停和終止股票上市
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅱ項的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬元;向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10%以上。
74[單選題] 下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求的有( )。
Ⅰ.在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息
Ⅱ.將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案
Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶
Ⅳ.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除了題中四項外，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求還包括：(1)建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。(2)通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯系方式，并提醒客戶發現營銷或者服務人通過其他方式聯系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會及其派出機構投訴、舉報。(3)不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產品銷售、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業務資格的機構和個人代理。
75[單選題] 財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行( )等事項。
Ⅰ.內幕交易 Ⅱ.證券欺詐
Ⅲ.市場操縱 Ⅳ.正常交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。
76[單選題] 下列關于公司設立方式的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司
Ⅱ.發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司
Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司
Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有限責任公司只能采取發起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司可采取發起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。
77[單選題] ( )應當對月度報告簽署確認意見。
Ⅰ.董事 Ⅱ.高級管理人員
Ⅲ.經營管理的主要負責人 Ⅳ.財務負責人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。
78[單選題] 證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務，這些咨詢服務包括( )。
Ⅰ.公司和行業的研究報告 Ⅱ.上市公司的詳細資料
Ⅲ.有關股票市場變動態勢的商情報告 Ⅳ.經濟前景的預測分析和展望研究
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務。這些咨詢服務包括上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告、經濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態勢的商情報告、有關資產組合及單只證券產品的評價和推薦等。
79[單選題] 財務顧問服務對象有( )。
Ⅰ.企業 Ⅱ.個人
Ⅲ.政府 Ⅳ.上市公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：財務顧問主要為企業融資及相關企業改制、并購、資產重組等活動提供方案設計、交易估值、提出專業意見等專業服務，服務對象為企業、上市公司等。
80[單選題] 證券經紀業務的特點有( )。
Ⅰ.業務對象的專一性 Ⅱ.證券經紀商的中介性
Ⅲ.客戶指令的權威性 Ⅳ.客戶資料的保密性
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券經紀業務的特點有業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性四個特點。
81[單選題] 為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所應建立健全( )。
Ⅰ.保證金制度 Ⅱ.每日結算制度
Ⅲ.漲跌停板制度 Ⅳ.風險準備金制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所應建立健全保證金制度、每日結算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風險準備金制度等。
82[單選題] 證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明( )。
Ⅰ.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格
Ⅲ.代銷、包銷的期限及起止日期
Ⅳ.代銷、包銷的費用和結算方式
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明以下事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格。(3)代銷、包銷的期限及起止日期。(4)代銷、包銷的付款方式及日期。(5)代銷、包銷的費用和結算方式。(6)違約責任。(7)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
83[單選題] 融資融券業務合同中載明的事項包括( )。
Ⅰ.融資融券的額度
Ⅱ.保證金比例
Ⅲ.擔保債權范圍
Ⅳ.融資買人證券和融券賣出證券的權益處理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：融資融券業務合同中載明的事項包括：融資融券的額度、期限，利率(費率)、利息(費用)的計算方式;保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍;追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利;融資買入證券和融券賣出證券的權益處理;其他有關事項。
84[單選題] 證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括( )。
Ⅰ.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明
Ⅱ.進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查
Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查。(3)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。
85[單選題] 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的( )。
Ⅰ.委托代理關系 Ⅱ.代理期間
Ⅲ.執業地域范圍 Ⅳ.代理權限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍。
86[單選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有( )。
Ⅰ.客體要件
Ⅱ.客觀要件
Ⅲ.主體要件
Ⅳ.主觀要件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。
87[單選題] 下列屬于證券承銷協議應載明的內容有( )。
Ⅰ.當事人的名稱
Ⅱ.代銷證券的種類、數量、金額及發行價格
Ⅲ.包銷的期限及起止日期
Ⅳ.違約責任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：參考《證券法》第三十條的規定。
88[單選題] 下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是( )。
Ⅰ.《中華人民共和國證券法》
Ⅱ.《證券業從業人員資格管理辦法》
Ⅲ.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
Ⅳ.《證券公司合規管理試行規定》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經紀業務的法律法規主要包括三個方面：(1)證券經紀業務管理方面的法律法規，如《中華人民共和國證券法關于加強證券經紀業務管理的規定》《證券公司內部控制指引》《證券公司合規管理試行規定》等。(2)證券經紀業務營業部管理方面的法律法規，如《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》《證券從業人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規，如《證券公司融資融券業務試點管理辦法》《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》《中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業務實施細則》等。
89[單選題] 證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在( )。
Ⅰ.充當證券買賣的媒介 Ⅱ.提供咨詢服務
Ⅲ.直接買賣證券 Ⅳ.擅自改變委托人的意愿
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在：(1)充當證券買賣的媒介。(2)提供咨詢服務。
90[單選題] 為了防范發布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業務之間的利益沖突，中國證監會《發布證券研究報告暫行規定》作出的規定有( )。
Ⅰ.強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益
Ⅱ.明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響
Ⅲ.明確證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目的非公開信息發布研究報告
Ⅳ.要求從事研究報告業務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發布證券研究報告靜默期制度和實施機制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：為了防范發布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業務之間的利益沖突，中國證監會發布證券研究報告暫行規定作出以下規定：(1)明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響。(2)強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益。(3)明確證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目的非公開信息發布研究報告。(4)要求從事研究報告業務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發布證券研究報告靜默期制度和實施機制。
91[單選題] 客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向( )投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監督管理機構應當根據客戶的投訴采取相應措施。
Ⅰ.證券公司 Ⅱ.公安機關
Ⅲ.證券業自律組織 Ⅳ.國務院證券監督管理機構
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務院證券監督管理機構投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監督管理機構應當根據客戶的投訴采取相應措施。
92[單選題] 保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有( )。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.撤銷任職資格或者證券從業資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
93[單選題] 財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促( )嚴格保密，不得進行內幕交易。
Ⅰ.委托人的高級管理人員 Ⅱ.委托人的董事
Ⅲ.委托人的監事 Ⅳ.委托人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。
94[單選題] 有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有( )。
Ⅰ.指定商業銀行 Ⅱ.證券登記結算機構
Ⅲ.資產托管機構 Ⅳ.證券交易所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券公司監督管理條例》第六十二條第一款規定，指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。
95[單選題] 對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括( )。
Ⅰ.公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的
Ⅱ.公司合并的
Ⅲ.公司轉讓主要財產的
Ⅳ.公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：(1)公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉讓主要財產的。(3)公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。
96[單選題] 發生信息披露違法行為的，依照規定，對負有保證信息披露( )和公平義務的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。
Ⅰ.準確 Ⅱ.完整
Ⅲ.及時 Ⅳ.真實
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：發生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規、規章規定，對負有保證信息披露真實、準確、完整、及時和公平義務的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。
97[單選題] 根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪的( )。
Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑
Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金
Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十條規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
98[單選題] 申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有( )。
Ⅰ.已取得證券從業資格
Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷
Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業操守
Ⅳ.最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。(4)中國證券業協會規定的其他條件。
99[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括( )。
Ⅰ.經營證券經紀業務已滿2年
Ⅱ.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險
Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定
Ⅳ.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：工項說法錯誤，應為“經營證券經紀業務已滿3年”;Ⅳ項說法錯誤，應為“財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定”。
100[單選題] 下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有( )。
Ⅰ.證券公司 Ⅱ.商業銀行
Ⅲ.期貨交易所 Ⅳ.期貨經紀公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。
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