證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題及答案

時間：2024-09-28 16:39:54 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題及答案

　　預(yù)習(xí)題一：

2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題及答案

　　選擇題

　　第1題：以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有(　　)。

　　A.集合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.客戶資產(chǎn)必須進行托管

　　D.通過專門賬戶投資運作

　　參考答案：A

　　第2題：證券自營業(yè)務(wù)的特點不包括(　　)。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風險性

　　C.交易的任意性

　　D.收益性不確定性

　　參考答案：C

　　第3題：下列不屬于法定的公司高級管理人員的是(　　)。

　　A.財務(wù)負責人

　　B.副經(jīng)理

　　C.上市公司董事會秘書

　　D.高級法律顧問

　　參考答案：D

　　第4題：證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為不包括(　　)。

　　A.委托其他證券公司代為買賣證券

　　B.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　C.設(shè)立專用賬戶交易

　　D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　參考答案：C

　　第5題：下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的認識不正確的是(　　)。

　　A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券

　　B.不以盈利為目的

　　C.有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性

　　D.容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當行為

　　參考答案：B

　　第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設(shè)立一有限責任公司，并在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是(　　)。

　　A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營權(quán)評估作價20萬元出資

　　B.乙公司以其企業(yè)商譽評估作價30萬元出資

　　C.鄭某以其享有的某項專利權(quán)評估作價40萬元出資

　　D.張某以其設(shè)定了抵押權(quán)的某房產(chǎn)作價50萬元出資

　　參考答案：C

　　第7題：根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為(　　)日。

　　A.30～45

　　B.30～60

　　C.30～75

　　D.60～90

　　參考答案：B

　　第8題：(　　)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。

　　A.操作風險

　　B.技術(shù)風險

　　C.合規(guī)風險

　　D.管理風險

　　參考答案：B

　　第9題：下列選項中，屬于有限責任公司股東會職權(quán)的是(　　)。

　　A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　　B.審議批準董事會的報告

　　C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為

　　D.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務(wù)時違法的行為

　　參考答案：B

　　第10題：證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的(　　)，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

　　A.《風險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》

　　參考答案：D

　　第11題：下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是(　　)。

　　A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序

　　B.董事會設(shè)立及董事任職任期，董事會的職權(quán)，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序

　　C.公司組織形式變更的規(guī)定

　　D.設(shè)立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制

　　參考答案：C

　　第12題：申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括(　　)。

　　A.年盈利超過人民幣3000萬元

　　B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　C.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

　　D.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元

　　參考答案：B

　　第13題：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當是(　　)。

　　A.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　B.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　C.“證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　D.“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　參考答案：A

　　第14題：申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求至少有(　　)萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.500

　　B.100

　　C.300

　　D.200

　　參考答案：B

　　第15題：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨資企業(yè)

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　參考答案：C

　　第16題：(　　)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B.融資融券業(yè)務(wù)

　　C.證券營銷業(yè)務(wù)

　　D.證券投資顧問業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　第17題：非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)。

　　A.50人

　　B.200人

　　C.100人

　　D.300人

　　參考答案：B

　　第18題：上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由(　　)規(guī)定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.國務(wù)院

　　參考答案：D

　　第19題：以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀律的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)

　　B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當接受所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的合法利益

　　C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務(wù)

　　D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家

　　參考答案：D

　　第20題：財務(wù)與會計人員應(yīng)當正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形(　　)。

　　A.暫不需要關(guān)注

　　B.應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明

　　C.主動向監(jiān)管機關(guān)報告

　　D.持續(xù)關(guān)注

　　參考答案：B

　　第21題：申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括(　)。

　　A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監(jiān)管標準

　　B.營業(yè)網(wǎng)點在40個以上

　　C.非存款類金融機構(gòu)注冊資本不低于人民幣3億元

　　D.近三年在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

　　參考答案：B

　　【答案及解析】申請記賬式國債承銷團乙類成員的條件有：①在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu);②依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好;③財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力;④具有負責國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。

　　第22題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場行為的是(　)。

　　A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　參考答案：A

　　【答案及解析】《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明確列示操縱市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場。A項屬于其他禁止的行為。

　　第23題：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為(　)。

　　A.證券分析師和客戶經(jīng)理

　　B.證券咨詢師和證券分析師

　　C.證券研究員和投資顧問

　　D.證券投資顧問和證券分析師

　　參考答案：D

　　【答案及解析】注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。

　　第24題：禁止從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)進行內(nèi)幕交易的主要措施不包括(　)。

　　A.中國證監(jiān)會加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　C.證券公司加強自律

　　D.新聞媒體加強監(jiān)督

　　參考答案：D

　　【答案及解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。

　　第25題：融資融券業(yè)務(wù)的標的證券為股票的，應(yīng)當符合的條件不包括(　)。

　　A.股東人數(shù)不少于4000人

　　B.在交易所上市交易滿3個月

　　C.日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元

　　D.融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

　　參考答案：C

　　【答案及解析】選項C不能成為融資融券業(yè)務(wù)的標的證券。

　　第26題：(　)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國人民銀行

　　D.登記結(jié)算中心

　　參考答案：A

　　【答案及解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。

　　第27題：關(guān)于有限責任公司股東會、董事會和監(jiān)事會的職權(quán)，下列說法中不正確的是(　)。

　　A.股東會會議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的2/3以上的股東通過

　　B.監(jiān)事會作出決議，應(yīng)當經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過

　　C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)

　　D.董事會決議表決實行一人一票

　　參考答案：B

　　【答案及解析】監(jiān)事會作出決議，應(yīng)當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過，故B項說法不正確。

　　第28題：下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是(　)。

　　A.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記

　　B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的

　　C.質(zhì)押合同自登記之日起生效

　　D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外

　　參考答案：B

　　【答案及解析】股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當訂立書面合同，并在證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外。經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股份所得的價款應(yīng)當向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔保的債權(quán)或向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。

　　第29題：以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是(　)。

　　A.所有人員均無須取得基金從業(yè)資格

　　B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)

　　D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達到法定人數(shù)

　　參考答案：D

　　【答案及解析】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。③主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件。⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第30題：證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標準的認定機構(gòu)是(　)。

　　A.財政部

　　B.中國人民銀行

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)

　　D.證券行業(yè)公會

　　參考答案：C

　　【答案及解析】《證券法》第一百七十條規(guī)定，認定投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

　　預(yù)習(xí)題二：

　　選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1)在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，

　　信譽良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　(2) 證券金融公司根據(jù)( )的決定設(shè)立。

　　A: 國務(wù)院

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D: 證券交易所

　　答案:A

　　解析:

　　證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立。中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)國務(wù)院的決定，履行審批程序。

　　(3) 證券公司可以通過設(shè)立( )的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A: 單一性

　　B: 綜合性

　　C: 集團性

　　D: 特定性

　　答案:B

　　解析: 證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　(4)股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。

　　A: 30%

　　B: 50%

　　C: 70%

　　D: 90%

　　答案:C

　　解析:

　　股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，

　　向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　(5)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，

　　退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A: 1%～3%

　　B: 1%～5%

　　C: 3%～5%

　　D: 5%～10%

　　答案:B

　　解析:

　　未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，

　　退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。

　　(6) 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。

　　A: 當日

　　B: 第二日

　　C: 一周內(nèi)

　　D: 一個月內(nèi)

　　答案:A

　　解析:

　　期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，

　　應(yīng)在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，

　　并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　(7) 申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起( )天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

　　答案:C

　　解析:

　　申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　(8)證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，

　　并以( )方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　A: 口頭

　　B: 書面

　　C: 電子

　　D: 網(wǎng)絡(luò)

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，

　　并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，

　　不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　(9) 下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。

　　A:期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、

　　行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B: 證券公司與期貨公司應(yīng)當集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C:證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，

　　指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

　　D:證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，

　　不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　答案:B

　　解析: B

　　項說法錯誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、

　　經(jīng)營場所等分開隔離”。

　　(10) 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。

　　A: 銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C: 犯罪客體是金融機構(gòu)

　　D: 主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　答案:A

　　解析:

　　背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，

　　擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，

　　即金融機構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　(11) 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年。

　　(12) 合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

　　A: 董事會

　　B: 監(jiān)事會

　　C: 董事會執(zhí)行委員會

　　D: 股東大會

　　答案:A

　　解析:

　　合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.

　　并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

　　(13) 一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國銀監(jiān)會

　　C: 中國保監(jiān)會

　　D: 國務(wù)院

　　答案:A

　　解析:

　　涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，

　　其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　(14) 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。

　　A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C:期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　答案:C

　　解析:

　　期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶

　　內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　(15) 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是( )。

　　A:以明示或默示的方式，

　　約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D: 在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動

　　答案:C

　　解析:

　　證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場的行為：(1)

　　以明示或默示的方式，

　　約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)

　　以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、

　　方向相反的交易。(3)

　　在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動。

　　(16) 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵循的原則不包括( )。

　　A: 平等

　　B: 自愿

　　C: 專業(yè)性

　　D: 適當性

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、

　　自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　(17) 董事會秘書為證券公司( )。

　　A: 管理人員

　　B: 高級管理人員

　　C: 監(jiān)事會成員

　　D: 股東大會成員

　　答案:B

　　解析: 董事會秘書為證券公司高級管理人員。

　　(18)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當( )人操作、( )人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當留痕。

　　A: 一;一

　　B: 多;多

　　C: 多;一

　　D: 一;多

　　答案:A

　　解析:

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當留痕。

　　(19) 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%