證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題附答案

時(shí)間：2024-08-22 04:38:04 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題（附答案）

　　預(yù)習(xí)題一：

2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題（附答案）

　　組合型選擇題以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(1) 證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有( )等。

　　A: 資金賬號(或股東賬號)

　　B: 證券代碼

　　C: 委托買賣價(jià)格

　　D: 委托買賣數(shù)量

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開錄音電話.要求客戶報(bào)出資金賬號(

　　或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，

　　同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對。

　　(2)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得( )。

　　A: 提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　B: 采取正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

　　C: 誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　D: 誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，

　　不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，

　　不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

　　(3) 自營業(yè)務(wù)中涉及( )方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A: 自營規(guī)模

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)限額

　　C: 資產(chǎn)配置

　　D: 業(yè)務(wù)授權(quán)

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，

　　應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　(4) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的有( )。

　　A: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　B: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

　　C: 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　　D: 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。

　　證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，

　　這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　(5) 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶( )等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　A: 證券專業(yè)知識

　　B: 證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C: 年齡

　　D: 財(cái)務(wù)與收入狀況

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、

　　年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，

　　對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，

　　以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，

　　分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　(6) 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營( )。

　　A: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B: 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C: 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D: 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)

　　;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承銷與保薦;

　　證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

　　(7) 下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

　　A: 違背客戶的委托為其買賣證券

　　B: 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C: 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D: 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)

　　違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。

　　(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，

　　擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，

　　誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、

　　傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，

　　損害客戶利益的行為。

　　(8) 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨交易所的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D: 銀行工作人員

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　題干所述罪責(zé)的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、

　　期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。

　　(9) 證券公司的( )應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　A: 董事

　　B: 高級管理人員

　　C: 經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　D: 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　答案:A,B

　　解析:

　　證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;

　　經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　(10)設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )

　　A:有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書

　　B: 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　C: 部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　D: 國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)有

　　限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)

　　國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　(11) 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括( )。

　　A: 《中華人民共和國證券法》

　　B: 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C: 《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　D: 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場準(zhǔn)入管理方面、

　　證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面、

　　證券公司信息披露方面的法律，題中四項(xiàng)都正確。

　　(12)全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，

　　參與主體有( )。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 保險(xiǎn)公司

　　C: 財(cái)務(wù)公司

　　D: 證券投資基金

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　全國用戶間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債券等債券的回購業(yè)務(wù)，

　　參與主體是銀行間市場會(huì)員，主要是商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券投資基金等金融機(jī)構(gòu)。

　　(13) 發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括( )。

　　A: 在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)

　　B: 應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　C: 事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

　　D:不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)

　　事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序。(2)

　　不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、

　　特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、

　　調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息。(3)

　　不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)

　　被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，

　　并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，

　　在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。(5)

　　在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。

　　(14) 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A: 有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

　　B: 注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　C: 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D: 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：(1)有符合《

　　中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)

　　注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、

　　信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(15) 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 國有企業(yè)

　　C: 民營企業(yè)

　　D: 證券交易所

　　答案:A,D

　　解析:

　　背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

　　(16) 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。

　　A: 侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B: 犯罪主體是特殊主體

　　C: 主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　　D: 客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(17) 有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)包括( )。

　　A: 檢查公司財(cái)務(wù)

　　B: 當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級管理人員予以糾正

　　C: 對發(fā)行公司債券作出決議

　　D: 向股東會(huì)會(huì)議提出提案

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：(1)檢查公司財(cái)務(wù)。(2)對董事、

　　高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、

　　公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)

　　當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級管理人員予以糾正。

　　(4)提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，

　　在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)，召集和主持股東會(huì)會(huì)議。

　　(5)向股東會(huì)會(huì)議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》

　　第一百五十二條的規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　(18) 參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　A: 平等

　　B: 自愿

　　C: 公平

　　D: 誠實(shí)信用

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的原則，遵守法律行政法規(guī)、

　　部門規(guī)章的規(guī)定。

　　(19) 虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括( )。

　　A: 國家工作人員

　　B: 證券交易所從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

　　D: 新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員、

　　新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、

　　證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會(huì)、

　　證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

　　(20) 下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是( )。

　　A: 期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的

　　B: 證券交易成交額累計(jì)在30萬元以上的

　　C: 獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的

　　D: 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　答案:C,D

　　解析:

　　涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：(1)

　　證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30

　　萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。(4)

　　多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　預(yù)習(xí)題二：

　　選擇題

　　(1)在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，

　　信譽(yù)良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　(2) 證券金融公司根據(jù)( )的決定設(shè)立。

　　A: 國務(wù)院

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D: 證券交易所

　　答案:A

　　解析:

　　證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)國務(wù)院的決定，履行審批程序。

　　(3) 證券公司可以通過設(shè)立( )的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A: 單一性

　　B: 綜合性

　　C: 集團(tuán)性

　　D: 特定性

　　答案:B

　　解析: 證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　(4)股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。

　　A: 30%

　　B: 50%

　　C: 70%

　　D: 90%

　　答案:C

　　解析:

　　股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，

　　向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　(5)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，

　　退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A: 1%～3%

　　B: 1%～5%

　　C: 3%～5%

　　D: 5%～10%

　　答案:B

　　解析:

　　未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，

　　退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。

　　(6) 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在( )向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。

　　A: 當(dāng)日

　　B: 第二日

　　C: 一周內(nèi)

　　D: 一個(gè)月內(nèi)

　　答案:A

　　解析:

　　期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，

　　應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，

　　并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　(7) 申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起( )天內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

　　答案:C

　　解析:

　　申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　(8)證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，

　　并以( )方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　A: 口頭

　　B: 書面

　　C: 電子

　　D: 網(wǎng)絡(luò)

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，

　　并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，

　　不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　(9) 下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、

　　行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B: 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

　　D:證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　答案:B

　　解析: B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

　　(10) 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。

　　A: 銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

　　B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C: 犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)

　　D: 主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　答案:A

　　解析:

　　背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，

　　擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益�？陀^方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

　　，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，

　　即金融機(jī)構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　(11) 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

　　(12) 合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　A: 董事會(huì)

　　B: 監(jiān)事會(huì)

　　C: 董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

　　D: 股東大會(huì)

　　答案:A

　　解析:

　　合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員。由董事會(huì)決定聘任.

　　并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　(13) 一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國銀監(jiān)會(huì)

　　C: 中國保監(jiān)會(huì)

　　D: 國務(wù)院

　　答案:A

　　解析:

　　涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，

　　其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　(14) 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。

　　A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C:期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　答案:C

　　解析:

　　期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶

　　內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　(15) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是( )。

　　A:以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

　　B:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D: 在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動(dòng)

　　答案:C

　　解析:

　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場的行為：(1)

　　以明示或默示的方式，

　　約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券。(2)

　　以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、

　　方向相反的交易。(3)

　　在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動(dòng)。

　　(16) 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A: 平等

　　B: 自愿

　　C: 專業(yè)性

　　D: 適當(dāng)性

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、

　　自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　(17) 董事會(huì)秘書為證券公司( )。

　　A: 管理人員

　　B: 高級管理人員

　　C: 監(jiān)事會(huì)成員

　　D: 股東大會(huì)成員

　　答案:B

　　解析: 董事會(huì)秘書為證券公司高級管理人員。

　　(18)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )人操作、( )人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　A: 一;一

　　B: 多;多

　　C: 多;一

　　D: 一;多

　　答案:A

　　解析:

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　(19) 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，

　　證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。

　　證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　(20) 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。

　　A: 獨(dú)立董事