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2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》考點之證券交易暫停
你知道證券交易暫停和終止的情形有哪些嗎？你對證券交易暫停和終止的情形了解嗎？下面是yjbys小編為大家?guī)淼淖C券交易暫停和終止的情形的知識，歡迎閱讀。
股票暫停交易情況
(1)股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
(2)不按照規(guī)定公開其財務情況，或對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者
(3)有重大違法行為
(4)最近3年連續(xù)虧損
股票終止交易情況
(1)股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
(2)不按規(guī)定公開其財務狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正
(3)最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利
(4)公司解散或者宣告破產(chǎn)
債券暫停交易情形
(1)有重大違法行為
(2)發(fā)生重大變化不符合上市條件
(3)所募資金不按照核準的用途使用
(4)未按照募集辦法履行義務
(5)近2年連續(xù)虧損
債券終止交易情形
有暫停交易中第(1)、第(4)項所列情形之一，經(jīng)查實后果嚴重的;或者有第(2)項、第(3)項、第(5)項所列情形之一，在期限內未能消除的，另外，公司解散或者被宣告破產(chǎn)的
基金暫停交易情形
(1)發(fā)生重大變更而不符合上市條件
(2)違反國家法律、法規(guī)，證券監(jiān)督管理機構決定暫停上市
(3)嚴重違反投資基金上市規(guī)則
基金終止交易情形
(1)不再具備法定的上市交易條件
(2)基金合同期限屆滿
(3)基金份額持有人大會決定提前終止上市交易
(4)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形
考點練習：
公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有( )。
I 公司有重大違法行為
II 未按照公司債券募集辦法履行義務
III 發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
IV 公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利
A.I 、II 、III
B.II 、III
C.III、 IV
D.I 、II 、IV
參考答案：A
參考解析：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為。(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件。(3)公司債券所募集資金不按照核準的用途使用。(4)未按照公司債券募集辦法履行義務。(5)公司最近2年連續(xù)虧損。考點證券交易暫停和終止的情形
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