證券從業資格考試《證券交易》考前試題

證券從業資格考試《證券交易》考前試題

　　在學習和工作的日常里，我們經常接觸到試題，試題是命題者根據一定的考核需要編寫出來的。你知道什么樣的試題才是好試題嗎？下面是小編收集整理的證券從業資格考試《證券交易》試題，希望對大家有所幫助。

　　試題一

　　21.(　　)不是場外交易市場。

　　A.銀行間債券市場

　　B.債券柜臺市場

　　C.證券交易所

　　D.店頭市場

　　22.按照(　　)劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

　　A.交易對象的品種

　　B.交易場所

　　C.交易性質

　　D.交易規模

　　23.下列不屬于集中性市場營銷策略的是(　　)。

　　A.地區集中策略

　　B.品種集中策略

　　C.客戶集中策略

　　D.無差異市場營銷策略

　　24.目前，我國通過證券交易所交易的證券均采用(　　)形式。

　　A.口頭報價

　　B.書面報價

　　C.電腦報價

　　D.電話報價

　　25.證券交易所證券交易的開盤價為(　　)。

　　A.當日該證券的第一筆成交價

　　B.當日該證券的第一筆買入價

　　C.當日該證券的最后一筆成交價

　　D.當日該證券的最后一筆買入價

　　26.從事IB業務的證券公司只能接受(　　)的IB業務，不能接受其他金融機構的IB業務。

　　A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司

　　B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司

　　C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司

　　D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司

　　27.我國開始啟動股權分置改革試點工作的時間是(　　)。

　　A.1990年4月底

　　B.2000年年初

　　C.2005年4月底

　　D.2007年年初

　　28.證券交易必須遵循的原則不包括(　　)。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公允原則

　　D.公開原則

　　29.可轉換債券具有(　　)的雙重特性。

　　A.債權和期權

　　B.債權和股權

　　C.債權和權證

　　D.股權和期權

　　30.以下關于交易單元的說法，正確的是(　　)。

　　A.交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構使用

　　B.通過交易單元，會員可以進行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回

　　C.深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元

　　D.交易所會員只可以用一個網關進行一個交易單元的交易申報

　　試題二

　　單項選擇題

　　1、 在新股通過網上競價發行方式發行時，主承銷商以自己作為唯一的“賣方”，按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶。（ ）

　　2、根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。

　　A.數量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B.數量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C.數量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　D.數量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　3、 根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，上海證券交易所債券現貨的單筆交易傭金最低收取標準為（ ）。

　　A.0元

　　B.1元

　　C.5元

　　D.100元

　　4、證券市場的穩定性可以用（ ）來衡量。

　　A.市場指數的收益率

　　B.市場指數的風險度

　　C.市場指數的透明度

　　D.市場指數的覆蓋率

　　5、 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法的規定，（ ）應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

　　A.發行人

　　B.主承銷商

　　C.證券經營結算公司

　　D.證券交易所

　　6、 發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的情形，應于有關事實發生之日起（ ）工作日內以書面形式將有關隋況報告深圳證券交易所。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.10個

　　7、A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權證次日的漲跌幅比例為（ ）。

　　A.10％

　　B.30％

　　C.50％

　　D.60％

　　8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉融通業務有關的證券結算。

　　A.轉融通專用證券賬戶

　　B.轉融通擔保證券賬戶

　　C.轉融通證券交收賬戶

　　D.轉融通資金交收賬戶

　　多項選擇題

　　9、 新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處在于（ ）。

　　A.認購方式不同

　　B.發行價格的確定方式不同

　　C.認購成功者的確認方式不同

　　D.承銷方式不同

　　判斷題

　　10、限價委托方式的優點是：證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現預期投資計劃。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　試題三

　　單項選擇題

　　1、 中國結算公司的網絡投票系統會對投資者在辦理身份驗證與進行網絡投票時收取一定的服務費用。（ ）

　　2、所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為上市公司提供的股份轉讓服務業務。（ ）

　　3、 目前按照《證券法》的要求，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義（ ）管理。

　　A.銀證轉賬

　　B.多個賬戶

　　C.分類賬戶

　　D.單獨立戶

　　4、 根據我國現行的交易規則，證券交易所證券的開盤價為（ ）。

　　A.當日該證券的第一筆買入委托價

　　B.當日該證券的第一筆成交價

　　C.該證券上一交易日的最后一筆成交價

　　D.當日該證券的第一筆賣出委托價

　　5、 可轉債的轉股申報優先于買賣申報，“債轉股”的有效申報數量以當13交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數為限。（ ）

　　6、 證券公司自營買賣業務的首要特點為（ ）。

　　A.決策的自主性

　　B.收益的不穩定性

　　C.買賣的隨意性

　　D.交易的風險性

　　7、 深圳證券交易所目前實行的是深圳證券登記公司統一托管和證券公司法人集中托管的制度。（ ）

　　8、深圳證券交易所規定，債券回購交易申報數量為10張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過（ ）。

　　A.1萬張

　　B.10萬張

　　C.50萬張

　　D.100萬張

　　多項選擇題

　　9、合格境外機構投資者在批準的投資額度內，允許的投資的人民幣金融工具范圍包括（ ）。

　　A.在證券交易所所掛牌交易的權證

　　B.參與新股發行，可轉換債券發行

　　C.在證券交易所上市的B.股

　　D.在證券交易所掛牌的國債

　　10、 上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（ ）。

　　A.股東大會同意本次配股的決議

　　B.法律意見書

　　C.中國證監會同意配股函

　　D.配股說明書

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