開放式基金傳真交易合同
隨著人們法律意識的建立,合同的使用頻率呈上升趨勢,簽訂合同是減少和防止發(fā)生爭議的重要措施。相信很多朋友都對擬合同感到非?鄲腊,以下是小編精心整理的開放式基金傳真交易合同,希望對大家有所幫助。
甲方:_________
證件類型:_________
證件號碼:_________
基金帳號:_________
業(yè)務(wù)經(jīng)辦人:_________
傳真電話:_________
聯(lián)系電話:_________
地址:_________
乙方:_________
地址:_________
電話:_________
聯(lián)系人:_________
委托服務(wù)傳真電話:_________
傳真確認(rèn)專線:_________
為便于甲方在乙方的直銷機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù),依照國家有關(guān)法律,法規(guī)及乙方有關(guān)規(guī)章制度,甲乙雙方本著平等,自愿的原則,經(jīng)過友好協(xié)商,就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業(yè)務(wù)申請達(dá)成如下協(xié)議:
第一條釋義
除非本協(xié)議文意另有所指,下列詞語具有如下含義:
1.傳真委托:是指乙方為在該公司開立直銷交易賬戶的投資者即甲方,提供通過傳真下達(dá)委托指令,甲方將基金業(yè)務(wù)申請表通過乙方指定傳真號碼傳真至乙方指定的人員,從而完成基金業(yè)務(wù)申請的服務(wù)方式。
2.乙方目前受理的傳真委托業(yè)務(wù)包括:基金開戶,修改非重要客戶資料(不包括投資者名稱,證件類型,證件號碼,指定銀行賬戶的修改及其他乙方認(rèn)定的不宜傳真辦理的交易事項),認(rèn)購,申購,贖回,撤單,基金轉(zhuǎn)換,轉(zhuǎn)托管,更改分紅方式,以及其他乙方根據(jù)其業(yè)務(wù)情況認(rèn)定的事項。
3.基金賬戶:指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有乙方發(fā)行的開放式基金的基金份額及其變更情況的賬戶。
4.基金交易賬戶:指基金銷售人為投資者開立的記錄其通過該銷售人買賣乙方發(fā)行的開放式基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶。
5.認(rèn)購:指在乙方發(fā)行的'基金設(shè)立募集期內(nèi),投資者申請購買基金份額的行為。
6.申購:指在乙方發(fā)行的基金成立后,投資者申請購買基金份額的行為。
7.贖回:指基金持有人按《基金合同》規(guī)定的條件,要求基金管理人購回基金份額的行為。
8.基金份額轉(zhuǎn)托管:指投資者將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉(zhuǎn)到另一交易賬戶進(jìn)行交易的行為。
9.基金轉(zhuǎn)換:指投資者同時持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金,投資者可將所持有的一只基金的份額轉(zhuǎn)換成另一只基金的份額的行為。
10.基金份額資產(chǎn)凈值:指某一時點上,每份基金份額實際代表的價值。它等于基金某一時點所擁有的金融資產(chǎn)總值加上現(xiàn)金再除以已售出的基金份數(shù);鸱蓊~申購價格和贖回價格都是按照基金份額凈值來計價的。
11.t日:指銷售人確認(rèn)的投資者有效申請工作日;t+n日:指自t日起第n個工作日(不包含t日)。
12.工作日:指上海證券交易所,深圳證券交易所的正常交易日。
13.開放日:指為投資者辦理基金申購,贖回等業(yè)務(wù)的工作日。
14.交易密碼:指直銷交易賬戶的交易密碼。
第二條傳真交易條件
1.甲方與乙方簽訂了《_________基金管理有限公司開放式基金傳真交易協(xié)議書》。
2.甲方已經(jīng)在乙方的直銷點開立交易賬戶,該交易賬戶在本協(xié)議履行過程中處于正常交易狀態(tài)。
3.甲方如需簽署本協(xié)議,其開戶時選擇的業(yè)務(wù)授權(quán)方式應(yīng)為“印鑒+密碼”(機(jī)構(gòu)投資者)或者“密碼”(個人投資者),甲方的經(jīng)辦人員辦理開通手續(xù)時,必須自行設(shè)置交易密碼,并注意保密以及定期更換密碼。
4.甲方辦理傳真交易贖回,基金份額轉(zhuǎn)托管,基金轉(zhuǎn)換委托申請的,在委托有效日相應(yīng)直銷交易賬戶應(yīng)有足夠的基金份額。
6.乙方受理甲方傳真交易的時間為每個基金開放日的9:30-15:00。
7.甲方辦理傳真認(rèn)購,申購委托申請的,應(yīng)在該交易日15:00之前將足額認(rèn)購,申購資金劃至乙方指定銀行賬戶;甲方辦理傳真交易贖回,基金轉(zhuǎn)換,轉(zhuǎn)托管委托申請的,應(yīng)在該交易日的直銷交易賬戶有足夠的基金份額,否則視為無效申請。
8.甲方辦理傳真交易贖回委托申請的,乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個工作日內(nèi)將贖回款項劃往甲方指定的銀行賬戶。
9.甲方辦理傳真交易轉(zhuǎn)托管委托申請的,乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個工作日內(nèi)執(zhí)行轉(zhuǎn)托管操作。
第三條傳真交易流程
1.甲方應(yīng)指定專人通過事先指定的傳真電話發(fā)出傳真交易申請,乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請,除此之外的傳真申請視為無效。若甲方更換授權(quán)經(jīng)辦人或傳真電話,應(yīng)提出書面申請,經(jīng)乙方確認(rèn)后方可生效。
2.甲方辦理傳真開戶業(yè)務(wù)的,傳真給乙方的資料包括:機(jī)構(gòu)投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本,法定代表人證明書,法定代表人授權(quán)委托書,經(jīng)辦人有效身份證件,預(yù)留印鑒卡,指定銀行賬戶的《開戶許可證》或,填妥并加蓋公章的申請表;個人投資者——本人有效身份證件,指定銀行賬戶的銀行存折或銀行卡,代辦人有效身份證件,授權(quán)委托書,填妥的申請表。
。1)甲方辦理傳真資料變更業(yè)務(wù)的,傳真給乙方的資料包括:機(jī)構(gòu)投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本,法定代表人證明書,法定代表人授權(quán)委托書,經(jīng)辦人有效身份證件,填妥的申請表;個人投資者——本人有效身份證件,指定銀行賬戶的銀行卡,代辦人有效身份證件,授權(quán)委托書,填妥的申請表。
。2)甲方辦理認(rèn)購、申購、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的,傳真給乙方的資料包括:機(jī)構(gòu)投資者-經(jīng)辦人身份證件和法定代表人授權(quán)委托書,預(yù)留印鑒,填妥的申請表;個人投資者——本人有效身份證件,代辦人有效身份證件,授權(quán)委托書,填妥的申請表。
3.甲方發(fā)出傳真后,應(yīng)立即電話聯(lián)系乙方直銷機(jī)構(gòu),確認(rèn)是否收到傳真及其內(nèi)容。甲方未主動聯(lián)系乙方的,乙方可在辦理委托前根據(jù)甲方預(yù)留的聯(lián)系方式聯(lián)系甲方指定人員。若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員,但傳真內(nèi)容清晰,明確,申請表中印鑒的表面形式與預(yù)留印鑒核對一致的,則乙方受理委托申請;若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員且傳真內(nèi)容不清晰或不明確的,乙方可不予受理。
4.乙方直銷業(yè)務(wù)人員應(yīng)在處理完交易申請后將受理回單傳真給甲方。
5.甲方在發(fā)完傳真并經(jīng)乙方確認(rèn)后,最遲不超過2個日歷日(以郵戳為準(zhǔn))應(yīng)將申請資料原件以特快專遞寄送乙方。
第四條責(zé)任劃分
1.甲方因違反法律法規(guī),基金合同或乙方業(yè)務(wù)規(guī)則等使乙方無法執(zhí)行甲方委托的,乙方不予受理,并不承擔(dān)法律責(zé)任。
3.乙方對于因無法按照甲方開戶登記中記載的聯(lián)系方式與甲方經(jīng)辦人取得聯(lián)系而導(dǎo)致無法受理甲方申請,不承擔(dān)責(zé)任,甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。
4.辦理傳真開戶委托的,若甲方未能在2個日歷日內(nèi)(以郵戳為準(zhǔn))將申請資料原件以特快專遞寄送乙方,乙方有權(quán)凍結(jié)甲方賬戶直至乙方收到完整的開戶資料原件。
5.由于傳真設(shè)備故障造成乙方無法收到或收到的傳真內(nèi)容不清晰,不明確,不完整的,乙方可不予受理,并不承擔(dān)法律責(zé)任。
6.因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的,乙方不承擔(dān)責(zé)任:
(1)因地震,火災(zāi),臺風(fēng)及其他各種不可抗力引起停電,網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障,電腦故障;
。2)因電信部門的通訊線路故障,通訊技術(shù)缺陷,電腦黑客或計算機(jī)_____等問題造成委托系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn);
(3)法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件;
(4)由于在通訊,網(wǎng)絡(luò)中斷,堵塞等情況致使無法通過傳真下達(dá)委托申請時;
。5)其他非人為因素及非乙方違反本協(xié)議的事項;
(6)法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其他乙方免責(zé)事項。
第五條協(xié)議的生效與終止
1.乙方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業(yè)場所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日內(nèi)未向乙方提出書面異議,視同已經(jīng)得到甲方的認(rèn)可。
2.本協(xié)議簽署后,若有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》,《招募說明書》,和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂,本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效,但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。
3.本協(xié)議自雙方簽字之日起生效,發(fā)生下述情況時終止:
。1)雙方書面同意;
。2)一方違約,另一方書面通知對方終止本協(xié)議;
。3)甲方撤銷直銷交易賬戶或基金賬戶;
。4)甲方因解散,合并等原因不再具有相應(yīng)的民事行為能力;
(5)乙方作為基金管理人退任;
。6)因不可抗力使本協(xié)議無法繼續(xù)履行;
。7)其他類似情況。
第六條協(xié)議雙方如有爭議,應(yīng)盡可能通過協(xié)商,調(diào)解解決,協(xié)商,調(diào)解不成,任何一方均有權(quán)向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易_____委員會申請_____,_____按照該委員會屆時有效的_____規(guī)則進(jìn)行。_____裁決是終局的,對雙方均有法律約束力。
第七條本協(xié)議未盡事宜,雙方協(xié)商解決。
第八條本協(xié)議一式_________份,甲方和乙方各執(zhí)_________份,每份具有同等法律效力。
甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________
法定代表人(簽字):_________法定代表人(簽字):_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點:_________簽訂地點:_________
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