集團責任追究制度
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1總則
1.1目的
根據(jù)《企業(yè)綱領》相關規(guī)定，按照權責對等原則，為保障企業(yè)經(jīng)營管理目標的實現(xiàn)，有效規(guī)避控制各種風險和損失，特制定本制度。
1.2適用范圍
本制度適用于集團所有單位和員工。
1.3責任類型
1.3.1按范圍可分為個人責任、單位責任和系統(tǒng)責任;
1.3.2按是否出現(xiàn)惡劣結果可分為過程責任和結果責任;
1.3.3按性質可分為直接責任和間接責任;
1.3.4按問題嚴重程度可分為一般責任、重要責任、重大責任、特別重大責任;
1.3.5按類別可分為安全責任、質量責任、管理責任、人事責任、技術責任、行政責任及決策責任。
1.4釋義
1.4.1責任追究:明確經(jīng)營管理中造成損失的單位或個人,并對其給予否定性評價及處罰。
1.4.2個人責任、單位責任和系統(tǒng)責任
(1)個人責任:在管理規(guī)范、責任明確的前提下，因個人違反制度、規(guī)程而引發(fā)事故、造成損失或惡劣影響的系個人責任。
(2)單位責任:由于制度規(guī)范落實不到位，對本單位存在的問題未察覺，或已察覺但未及時處理、提出防范措施而造成的損失屬單位責任。
(3)系統(tǒng)責任:職能系統(tǒng)權限劃分不清，相關事項缺乏明確規(guī)定或規(guī)定有誤，工作檢查、跟蹤不到位，上下工作流程有誤或不暢而造成的損失屬系統(tǒng)責任。
1.4.3過程責任和結果責任
(1)由于違反各項制度、規(guī)程，導致?lián)p失或惡劣結果即將發(fā)生的，屬過程責任。
(2)已造成損失或形成惡劣結果的屬結果責任。
2責任追究原則
2.1責任追究一般不超過三級，但重大事故一追到底原則。
2.2責任范圍有限但關鍵責任優(yōu)先原則。
2.3直接領導和專業(yè)領導不能免責原則。
2.4.責任減免：
(1)因創(chuàng)新性、試驗性、探索性業(yè)務活動而產(chǎn)生的，免去責任;
(2)因不可抗力而導致的，免去責任;
(3)積極主動地進行支持協(xié)作，但仍有意想不到問題出現(xiàn)的，從輕處罰。
3責任追究系統(tǒng)
3.1執(zhí)行機構為第一反應系統(tǒng)，對過程責任和結果責任在第一時間第一現(xiàn)場直接介入。執(zhí)行機構有處置權。
3.2督察機構為第二反應系統(tǒng)，不涉及過程責任，只介入執(zhí)行機構未提出的責任追究事宜或執(zhí)行機構已經(jīng)處理的責任追究事宜。
4責任大小的劃分依據(jù)
4.1經(jīng)濟損失。凡存在經(jīng)營和管理損失的業(yè)務活動，財務部門與其它相關部門應明確直接損失和間接損失的額度。
4.2對集團或企業(yè)的負面影響。由經(jīng)營管理部門與其他相關部門做定性分析，判定對集團或企業(yè)近期和長期的影響。
5責任追究的一般程序
5.1責任追究事宜的提出
5.1.1過程責任主要由責任者個人或單位，責任者的直接上司或系統(tǒng)主管提出。過程責任側重于查出事發(fā)原由，提出針對性的改進方案，著重改進落實。
5.1.2結果責任主要由責任者部門或單位的第一責任人、責任部門或單位所在系統(tǒng)的上級單位和該系統(tǒng)的第一責任人、督察委員會提出。結果責任側重于查找系統(tǒng)原因，明確各個層面的個人及集體責任，做出處罰結論。
5.2責任調(diào)查
5.2.1凡應進行責任追究的問題，均應進行事實調(diào)查，調(diào)查部門應就關鍵性的細節(jié)進行認定，并有明確的調(diào)查結論。
5.2.2責任調(diào)查須本著責任人與追究人相分離的原則,由上一級部門負責調(diào)查,不能自己追究自己;調(diào)查人在追究過程中如發(fā)現(xiàn)被調(diào)查事宜與自己有關聯(lián),要移交上一級部門調(diào)查或聯(lián)合調(diào)查。
5.2.3確定責任辦法
5.2.3.1責任的歸咎要以集團責權體系劃分為依據(jù)進行判定
5.2.3.2對事情應落實其發(fā)生的時間、地點、經(jīng)過、責任人，判定是個人責任、單位責任還是系統(tǒng)責任，找出直接責任人和間接責任人，明確是過程責任還是結果責任，若存在經(jīng)濟損失或不良影響應估算損失的大小，各單位或各系統(tǒng)應根據(jù)具體情況和自身特點評估問題的嚴重程度，確定責任等級。
5.2.3.3對直接責任人應落實其是否按規(guī)程操作、事情發(fā)生之后有無采取措施減少損失、若存在操作規(guī)程不符合實際作業(yè)要求的有無向上級反映和建議。
5.2.3.4對直接責任者的直接上司(間接責任人)應落實其指令是否明確、有無落實相關管理制度和計劃、有無提議修改不符合實際的管理規(guī)程、有無落實預防措施、有無進行過程檢查和指導、事情發(fā)生后有無采取積極措施減少損失、歷史上是否曾經(jīng)發(fā)生過類似事宜。
5.2.3.5分析主客觀原因，確定責任事件引發(fā)的'關鍵性因素。
5.2.3.6經(jīng)追究，對追而無責的單位或個人不做處理，對追而有責的單位或個人做出處理決定，對情節(jié)特別嚴重、觸犯國家法律法規(guī)的移送司法機關處理。
5.3改進或處分意見的提出
5.3.1改進意見的提出
由過程責任引發(fā)的但無須處分的問題,由責任者個人或單位，責任者的直接上司或系統(tǒng)主管自查自咎,并限期整改;對屢犯同類錯誤或知錯不改者,將被提出處分意見。
5.3.2處分意見的提出
結果責任或須處理的過程責任，根據(jù)責任的嚴重程度及處理權限的劃分由不同單位和部門做出處理決定。
5.4責任程度
責任按問題的嚴重程度可分為一般責任、重要責任、重大責任、特別重大責任。
5.4.1一般責任：指沒有造成直接經(jīng)濟損失或只造成輕微損失，但對工作效率產(chǎn)生了影響的責任。
5.4.2重要責任：指造成了一定程度的經(jīng)濟損失、對人身造成了一定程度的傷害(不含傷殘)、使企業(yè)產(chǎn)生了間接損失、在社會上產(chǎn)生了負面影響的責任。
5.4.3重大責任：指直接經(jīng)濟損失巨大、人身喪失部分勞動能力、對企業(yè)長期發(fā)展產(chǎn)生了極為不利的影響、在社會上產(chǎn)生了惡劣影響的責任。
5.4.4特別重大責任：指直接經(jīng)濟損失十分巨大、人身喪失全部勞動能力或死亡、對企業(yè)長期發(fā)展產(chǎn)生了根本性不利影響、造成重大決策失誤、在社會上產(chǎn)生了極為惡劣影響的責任。
5.5責任處理的權限劃分
責任類型
做出
涉及處理決
的責任定的層
單位或人次
一般責任
重要責任
重大責任
特別重大責任
企業(yè)所屬
各單位
企業(yè)
企業(yè)
專業(yè)集團
集團總部
專業(yè)集團職能部門、所屬企業(yè)
專業(yè)集團
專業(yè)集團
專業(yè)集團
集團機關
集團總部各系統(tǒng)、各專業(yè)集團
集團機關
集團機關
集團機關
集團機關
5.5.1對責任人的處理力度須與《員工獎懲制度》相一致。
5.5.2企業(yè)做出的各項處分決定須報所在專業(yè)集團備案，各專業(yè)集團做出的各項處分決定須報集團總部備案。
5.6責任處理后，責任者個人或單位，責任者的直接上司或系統(tǒng)主管要汲取教訓，根據(jù)處理結論及事件引發(fā)的關鍵因素，找出解決問題的辦法，采取措施貫徹落實，以防止類似事件的再次發(fā)生。
6附則
6.1各專業(yè)集團、各成員企業(yè)可根據(jù)本制度，結合自身情況，制定實施細則。
6.2本制度由經(jīng)營管理中心負責解釋。
6.3本制度自2007年07月14日起試行，試行時間為一年。
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