國有企業自主創新的現狀、問題和建議

國有企業自主創新的現狀、問題和建議

內容摘要：國有企業創新活躍程度不如非國有企業，也與其所擁有的創新資源不相稱。推行股份制改造以改進公司治理，改革科技人員的身份制度，鼓勵競爭而不是強化壟斷，啟動不具有公共性的國有科研設計院所的改制或與制造業企業重組，國資委牽頭組織國有企業之間的聯合研發平臺及建立企業創新評估制度，對于提高國有企業自主創新能力具有重要意義。 　　關鍵詞：國有企業，自主創新?　　一、對國有企業自主創新狀況的大體評估?　　2005年，國有及國有控股企業工業增加值達到26063億元，占全國規模以上企業工業增加值的比重達到39%。中央企業在全部國有企業中占有支配性地位。根據國務院國資委發布的資料(李榮融：在中央企業科技工作會議上的講話(2006年4月)。)，2005年，169戶中央企業實現銷售收入約67300億元，實現利潤6276億元，上繳稅金5413億元，分別占全國國有企業的58.4%、69.4%和54.4%�！　�(一)國有企業擁有創新資源優勢?　　國有企業，特別是中央企業，在獲得科研資源方面具有無可比擬的優勢。大量的科研人才集中在大型國有企業。根據有關調查匯總(國務院發展研究中心企業研究所獲得的調查資料。)，2004年底，中央企業有科技人才73.1萬人，占我國全部科技活動人員總數的22.3%；有國家級科技人才6146人，占全國國家級科技人才總數的12.3%；有中國科學院和中國工程院院士179人，占全國兩院院士人數的11.6%。中央企業有各類技術研發機構476家，涉及軍工、石油石化、鋼鐵、有色、機械、汽車、船舶、軌道交通、電信、建筑、建材和醫藥等行業，其中許多科研院所的研發力量和研發資源都處于行業的龍頭地位。?　　(二)國有企業創新活動日益增強?　　國有企業自主創新活動在過去幾年里不斷增強。根據國務院發展研究中心企業研究所2005年秋到2006年春,就國有企業知識產權等問題所做的獲得了2700多份回收問卷的專門調查(國務院發展研究中心企業研究所陳小洪所長主持的調查。)，54.5%的接受調查企業設有專門的研發中心；55.7%的接受調查企業的主要產品及其工藝含有專利技術，其所依托的專利技術由企業自行開發的占76.7%；62.8%的接受調查企業擁有具有自主知識產權的產品。?　　中央企業自主創新活動也日益活躍。根據國務院國資委發布的資料(李榮融：在中央企業科技工作會議上的講話(2006年4月)。)，2004年中央企業科技開發投入額達到768億元，比2002年、2003年分別增長了218%和76%，2005年也保持了兩位數增長。2005年，中央企業申請專利10031項，其中發明專利4462項；授權專利4948項，其中發明專利1657項。2002年到2004年間，中央企業投產的新產品達22943個。?　　(三)國有企業自主創新活躍程度不如非國有企業?　　雖然國有企業過去幾年進行自主創新的努力值得肯定，但總體而言，國有企業自主創新的活躍程度不如非國有企業。?　　中國企業家調查系統2006年秋天對中國四千多個企業的調查表明(“企業經營者對宏觀形式、經濟政策、經營環境及改革熱點的判斷評價和建議”，中國企業家調查系統，《管理世界》2006年第12期。)，54.3%的企業當年研發投入比上年增加，只有8.2%的企業有所減少，研發投入增加的企業所占比例比研發投入減少的企業所占比例高出46.1個百分點。但是，其中非國有企業要高出48.0個百分點，而國有企業只高出32.0個百分點。顯然，非國有企業增加研發投入的現象比國有企業更加普遍，國有企業增加研發投入的積極性明顯不如非國有企業。在同樣的調查中，企業當年新產品銷售收入占全部銷售收入比重增加的占52.0%，減少的占8.6%，增加的比減少的高出43.4個百分點。但是，其中非國有企業要高出45.4個百分點，而國有企業只高出27.4 個百分點。顯然，國有企業新產品開發和投放市場的活躍程度明顯不如非國有企業。在過去幾年里，國有工業企業增加值占規模以上工業企業增加值的比重不但沒有下降反而有所上升，國有企業銷售收入和凈利潤連年大幅度增加，而且國有企業擁有大量的高層次科研人員，在這樣的情況下，國有企業增加研發投入的普遍程度不如非國有企業，國有企業新產品投放也不如非國有企業，說明國有企業自主創新存在嚴重不足。?　　(四)汽車行業：中央企業自主創新不如地方國有企業和民營企業?　　對典型行業的國有企業和非國有企業的自主創新的比較分析很能說明問題。汽車行業可以作為一個典型行業來分析，因為我國汽車行業既存在中央國有企業，也存在地方國有企業，更存在民營企業和外資企業。同時，汽車行業屬于技術密集型行業，特別是中國汽車工業目前正處于技術積累和自主創新階段。2006年11月，國家統計局公開發布了我國50個工業行業 “大中型工業企業自主創新能力行業十強企業”(國家統計局社會與科技司提供的資料。)。通過對每個行業的涉及創新資源配置和創新產出績效等方面的十一項指標，如研發費用支出、擁有發明專利數、新產品銷售收入所占比重等，進行綜合評比打分，從而對自主創新能力作前十位排名。盡管這種排位方法不一定能完全反應企業自主創新能力的狀況，但仍然具有重要參考價值。其中汽車整車制造行業最具有自主創新能力的企業排名見表1。?　　表1　　整車制造行業最具自主創新能力的企業排名　　資料來源：國家統計局社會與科技司提供的材料。?　　在這十家企業中，中國第一汽車集團公司是1950年代建立的中國第一家汽車企業，是一個集中了大量的創新資源的中央國有企業。而奇瑞汽車有限公司不過是成立于1990年代末的一個地方國有企業；中國重型汽車集團有限公司是一個生產重型卡車的地方國有企業；上海通用汽車有限公司和上海大眾汽車有限公司是合資企業；浙江吉利汽車有限公司是一個幾年前才設立的民營企業。顯然，實力最雄厚的老牌國有汽車企業在自主創新方面并沒有占優勢，排名第一的是一個幾年前才設立的地方國有企業，而歷史很短的民營企業——吉利汽車有限公司也能排名第六，第一汽車集團公司只排名第三，而另一家中央汽車企業并沒有進入自主創新前十位排　　相反，整車企業按產銷量和按利潤額排名，老牌國有企業卻占明顯優勢。中國汽車工業協會的統計數據顯示(見www.auto-stats.org.cn.)，2006年，汽車銷量排名前十位的企業見表2。?　　表2　　2006年汽車銷量排名前十位的企業　　資料來源：中國汽車工業協會網站。?　　老牌國有企業在自主創新方面的落后，并不是它們不擁有自主創新資源。相反，它們的自主創新資源遠比地方國有企業和民營企業豐富。巨大的銷售量意味著巨額的銷售收入和巨額的利潤，它們在研發資金投入方面無疑優勢明顯。而且，它們有著大量的技術人員和技術手段，設有國家級的汽車技術中心或汽車研究院，這些條件是地方國有企業和民營企業望塵莫及的。
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　　二、國有企業自主創新存在的問題?　　國有企業自主創新主要存在如下一些問題。?　　(一)表面文章和形式主義?　　國有企業自主創新當中一個嚴重的問題就是表面文章多、形式主義多，開展創新活動是評獎導向而不是市場導向。許多國有企業有大量的科技人員，也設有齊全的研發機構，但是，許多科研活動的首要目標仍然是為了評獎而不是為了取得市場績效，科研項目陷入“立項目-要資金-出成果-搞鑒定-評獎項-調職稱-立新項”這樣一個閉循環，這個閉循環無法與市場接軌，從而浪費了大量的自主創新資源。許多國有企業可以列出不少所獲重大獎項，甚至也有不少專利，但這些所謂的成果到底有多少轉化為投放市場的產品、轉化為可應用的新工藝，并沒有多少人真正關心。?　　(二)僵化的人才機制?　　國有企業其實是科技人才最集中的地方，但國有企業人才機制仍然比較僵化，仍然沒有擺脫計劃經濟時代的痕跡。大型國有企業中科技人員的待遇仍然沒有真正擺脫官本位制度，許多科技人員最強烈的追求就是行政職務的提升。即使不追求行政職務，科技人員在評定專業技術職稱制度時，也存在嚴重的論資排輩現象，國家嚴格規定的全國統一的專業技術職稱制度根本無法適應企業面向市場的要求。而民營企業，則可以拋開全國統一的專業技術職稱制度，創立有利于人才脫穎而出、科研成果面向市場的環境。在華為技術公司這個著名的民營企業，一個剛畢業學生到公司后兩天就升為工程師、兩個月后便升為主任工程師的神話在國有企業基本上不可能出現，大型國有企業更難以像華為技術公司那樣規定“任何學歷的人到公司一個星期后學歷自動消失”這樣的制度。?　　(三)缺乏足夠的市場壓力和長期行為傾向，研發投入不足?　　研究表明(國務院發展研究中心企業研究所編寫的“中國大企業集團發展年度報告2006”，中國發展出版社2006年12月出版。)，2005年，國家統計局根據銷售收入排序的前500家大企業集團——這些企業集團大多數是國有和國有控股——的研發投入僅占銷售收入的0.78%。而且過去4年這一比重一直在下降，2002年為1.05%，2003年為0.91%，2004年為0.79%。這與5%的國際水平相差極大。汽車制造業是技術密集型行業，而且我國汽車制造業正處于技術積累和自主創新的關鍵階段，但這個行業研發投入比重也很低。在1998~2004年間，中國汽車工業的R

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