證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)試題

2024年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)試題

　　在各個(gè)領(lǐng)域，我們需要用到試題的情況非常的多，試題可以幫助參考者清楚地認(rèn)識(shí)自己的知識(shí)掌握程度。一份好的試題都是什么樣子的呢？下面是小編精心整理的2024年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)試題，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)試題 1

　　第1題：存在(　)情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)3%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

　　B.上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò) 3%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事

　　C.最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)

　　D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D選項(xiàng)A，應(yīng)為持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%;選項(xiàng)8，應(yīng)為上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%;選項(xiàng)C，應(yīng)為最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)。

　　第2題：證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由(　)進(jìn)行復(fù)核。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司自己

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

　　第3題：以下基金品種中適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的是(　)。

　　A.創(chuàng)業(yè)基金

　　B.私募基金

　　C.證券投資基金

　　D.社�；�金

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理及托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，從而促進(jìn)證券投資基金與證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　第4題：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以(　)為目的的違法行為。

　　A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

　　B.獲取內(nèi)幕信息

　　C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

　　D.誘騙投資者

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

　　第5題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以(　)。

　　A.自有資金參與其他公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代為推廣資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A自有資金不能參與其他公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可委托銀行代為推廣，也可自行推廣。

　　第6題：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，不屬于公司股東可以依法請(qǐng)求人民法院予以撤銷的是(　)。

　　A.股東會(huì)的決議內(nèi)容違反法律的

　　B.董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的

　　C.董事會(huì)的`會(huì)議召集程序違反法律的

　　D.股東會(huì)的會(huì)議表決方式違反公司章程的

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A根據(jù)規(guī)定，公司股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的“決議內(nèi)容”違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效，因此選項(xiàng)A符合題意。股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。

　　第7題：在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，禁止行為不包括(　)

　　A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　　B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　　C.根據(jù)客戶適當(dāng)性原則推銷金融產(chǎn)品

　　D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C本題除選項(xiàng)A、B、D外，證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止性行為還包括“與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失”。

　　第8題：下列有關(guān)公司董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是(　)。

　　A.公司董事可以兼任公司經(jīng)理

　　B.公司董事可以兼任公司監(jiān)事

　　C.公司經(jīng)理可以兼任公司監(jiān)事

　　D.公司董事會(huì)秘書可以兼任公司監(jiān)事

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A董事、高級(jí)管理人員(經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人)不得兼任監(jiān)事。

　　第9題：對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

　　D.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。

　　第10題：(　)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2010年10月12日發(fā)布的《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》之內(nèi)容，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)試題 2

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　例題：對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要（ ）的特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。

　　A．證券分戶管理

　　B．資產(chǎn)獨(dú)立核算

　　C．資產(chǎn)分戶管理

　　D．證券分級(jí)管理

　　參考答案：C

　　參考解析：對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的'特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　例題：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定（ ）。

　�、瘢�轉(zhuǎn)換期限

　�、颍�轉(zhuǎn)換條件

　�、螅�轉(zhuǎn)換利率

　�、簦�轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C．Ⅰ、Ⅳ

　　D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。

　　證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)試題 3

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　例題：股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后（ ）內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　A．半年

　　B．1年

　　C．2年

　　D．3年

　　參考答案：A

　　參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的'25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選，錯(cuò)選均不得分。

　　例題：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有（ ）等。

　�、瘢�資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))

　�、颍�證券代碼

　�、螅�委托買賣價(jià)格

　　Ⅳ．委托買賣數(shù)量

　　A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開錄音電話，要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對(duì)。

　　證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)試題 4

　　第1題：風(fēng)險(xiǎn)是指( )。

　　A.損失的大小

　　B.損失的分布

　　C.未來(lái)結(jié)果的不確定性

　　D.收益的分布

　　答案：C

　　第2題：儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的( )的人民幣債券。

　　A.可流通

　　B.不可流通

　　C.有面額

　　D.無(wú)面額

　　答案：B

　　第3題：下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.一般采取被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)

　　B.基金份額可變

　　C.能夠通過(guò)所有證券公司進(jìn)行申購(gòu)贖回

　　D.在交易所上市交易

　　答案：C

　　第4題：下面不是債券基本性質(zhì)的為( )。

　　A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D.債券屬于有價(jià)證券

　　答案：A

　　第5題：Shibor是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以( )家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運(yùn)行。

　　A.14

　　B.15

　　C.16

　　D.17

　　答案：C

　　第6題：關(guān)于中標(biāo)原則，下列說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.全場(chǎng)有效投資總額小于或等于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入

　　B.全場(chǎng)有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止

　　C.邊際中標(biāo)標(biāo)位的'投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

　　D.對(duì)于允許追加承銷的記賬式國(guó)債，在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國(guó)債

　　答案：C

　　第7題：股票是一種資本證券，它屬于( )。

　　A.實(shí)物資本

　　B.真實(shí)資本

　　C.虛擬資本

　　D.風(fēng)險(xiǎn)資本

　　答案：C

　　第8題：中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的( )業(yè)務(wù)。

　　A.政策性

　　B.公開市場(chǎng)操作

　　C.投融資

　　D.保值

　　答案：B

　　第9題：按( )劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。

　　A.交易金額

　　B.交易場(chǎng)所

　　C.賬戶用途

　　D.投資者種類

　　答案：B

　　第10題：證券投資基金的特點(diǎn)不包括( )。

　　A.集合理財(cái)，專業(yè)管理

　　B.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　C.組合投資，分散散風(fēng)險(xiǎn)

　　D.放松監(jiān)管，信息封閉

　　答案：D

　　證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)試題 5

　　1.為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入( )安排。

　　A.貨銀對(duì)付原則

　　B.分級(jí)結(jié)算原則

　　C.共同對(duì)手方制度

　　D.凈額清算原則

　　2.任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　3.( )是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢査參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的`交收。

　　A.實(shí)時(shí)處理

　　B.批量處理

　　C.當(dāng)面處理

　　D.集中處理

　　4.共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由( )充當(dāng)。

　　A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.商業(yè)銀行

　　5.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范( )的考慮。

　　A.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

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