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證券投資基金從業資格考試真題（精選15套）
在日常學習和工作生活中，我們最離不開的就是考試真題了，借助考試真題可以更好地檢查參考者的學習能力和其它能力。那么問題來了，一份好的考試真題是什么樣的呢？下面是小編整理的證券投資基金從業資格考試真題（精選15套），歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
證券投資基金從業資格考試真題 1
基金從業《證券投資基金基礎知識》強化習題(6)
1、通過杜邦恒等式，我們可以看到一家企業的盈利能力并非取決于（ ）。
A.企業的銷售利潤率
B.企業的銷售總額
C.企業的財務杠桿
D.使用資產的效率
2、下列屬于債券結算類型的是（ ）。
A.全額清算
B.凈額清算
C.全額結算
D.多邊結算
3、下列關于QFII機制的意義，說法正確的是（ ）。
A.為境內金融資產提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險
B.有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監控的狀態
C.有利于支持香港特區的經濟發展
D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉變
4、2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金（ ）發行。
A.工銀瑞信全球
B.B.上投摩根亞太優勢
C.華安國際配置基金
D.廣發亞太精選
5、上市公司回購股份的方式不包括（ ）。
A.要約回購
B.場內公開市場回購
C.正回購
D.場外協議回購
6、對于股票型基金，業內比較常用的業績歸因方法是（ ）方法。
A.特雷諾比率
B.信息比率
C.夏普比率
D.Brinson
7、（ ）是指在市場利率下行的環境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產生的風險。
A.利率風險
B.信用風險
C.通脹風險
D.再投資風險
8、2002年11月5日，經國務院批準，中國證監會和中國人民銀行發布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，并于（ ）正式實施。
A.發布之日起
B.發布當月起
C.當年12月1日起
D.次年1月1日起
9、如果期貨交易保證金為合約金額的（ ），則可以控制20倍于所投資金額的合約資產。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10、貨幣衍生工具不包括（ ）。
A.遠期外匯合約
B.貨幣期貨合約
C.貨幣期權合約
D.遠期利率合約
11、機構投資者的規模越大，內部管理的成本相對于投資額度的比例就越（ ）。
A.高
B.低
C.一致
D.無關
12、私募股權投資的退出機制不包括（ ）。
A.杠桿收購
B.首次公開發行
C.管理層回購
D.二次出售
13、（ ）于1952年開創了以均值方差法為基礎的投資組合理論。
A.尤金·法瑪
B.馬可維茨
C.盧卡·帕喬利
D.羅伯特·希勒
14、某種附息國債面額為100元，票面利率為5.21%，市場利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國債的內在價值是（ ）元。
A.100.853
B.99.876
C.78.987
D.100.873
15、在杜邦財務分析體系中，假設其他情況相同，下列說法中錯誤的是（ ）。
A.權益乘數越大，則負債越重
B.權益乘數越大，則凈資產收益率越大
C.權益乘數越大，則資產負債率越大
D.權益乘數越大，則流動比率越大
16、資產負債表中的所有者權益不包括（ ）。
A.股本
B.應付票據
C.資本公積
D.盈余公積
17、下列關于期權合約要素的說法中，錯誤的是（ ）。
A.期權費是期權合約中唯一的變量
B.期權合約的買方為買入期權的一方，即支付費用從而獲得權利的一方，也稱期權的多頭
C.期權合約的賣方為賣出期權的一方，即獲得費用因而承擔著在規定的時間內履行該期權合約義務的一方，也稱期權的空頭
D.期權合約的標的資產即期權合約中約定交易的`資產，必須是金融資產
18、下列選項中，屬于債券按發行主體分類的是（ ）。
A.固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等
B.息票債券和貼現債券
C.人民幣債券和外幣債券
D.政府債券、金融債券、公司債券等
19、關于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件，說法錯誤的是（ ）。
A.依其所在國家或者地區法律設立，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰
B.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
C.所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度
D.合法存續并具有金融資產管理經驗
20、下列關于不同類型基金風險管理的說法中，錯誤的是（ ）。
A.提前贖回風險是指債券發行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險
B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風險較高，但預期收益率也較高
C.一般而言，偏債型基金的風險較低，預期收益率也較低
D.貨幣基金是風險很小的投資方式，是長期投資的良好選擇
1-5 BCDCC
6-10 DDCAD
11-15 BABDD
16-20 BDDBD
證券投資基金從業資格考試真題 2
2016年基金從業資格考試多選練習題4
16.基金契約的當事人有( )。
A.基金發起人
B.基金管理人
C.基金持有人
D.基金托管人
[答] A B C
17.基金契約涉及( )。
A.基金發起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
[答] B C D
18.基金契約的特征有( )。
A.基金契約是要式契約
B.基金契約設立的信托是他益信托
C.基金契約是諾成合同
D.基金契約是實現合同
[答] A B C
19.托管協議的特征有( )。
A.托管協議是要式合同
B.托管協議是派生合同
C.托管協議是一種實踐合同
D.托管協議是諾成合同
[答] A B C
基金管理人委托的商業銀行
20開放式基金單位的認購，申購和贖回業務可以由( )辦理。
A：基金管理人
B：基金管理人委托的.商業銀行
C：基金管理人委托的證券公司
D：證券交易所
[答] A B C D
證券投資基金從業資格考試真題 3
2017年基金從業考試《法律法規》試題
1.屬于基金投資者直接支付的費用有（ ）。
A.申購費
B.交易傭金
C.過戶費
D.托管費
2.對于基金交易費，以下說法不正確的是（ ）。
A.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費
B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅，交易傭金，過戶費，經手費， 證管費
C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取
D.印花稅，過戶稅，經手費，證管費等則由托管人按有關規定收取
3.在確定目標市場與投資者上，基金銷售機構面臨的重要問題之一就是（ ）。
A.分析投資者的真實需求
B.細分目標市場
C.區分投資者類型
D.分析投資者風險承受能力
4.在我國，隨著ETF和LOF等基金創新品種的推出，使得（ ）可以發揮自己的交易服務優勢，在市場競爭中占據優勢。
A.商業銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.專業銷售公司
5.中國證監會于（ ）頒布了《證券投資基金銷售適用性指導意見》。
A.2007年6月12日
B.2007年7月12日
C.2007年8月2日
D.2007年8月12日
6.下列哪項描述是屬于營銷推廣主要內容之一，讓投資者對基金產品和基金銷售機構有更深刻、更全面的認識，以達到正確選擇產品，優化投資的目的?
A.提供售后跟蹤服務
B.提供咨詢建議
C.發放宣傳手冊
D.推介基金產品或是宣傳基金銷售機構
7根據（ ）的.要求，基金銷售機構需要對基金投資者進行風險承受能力調查和評價。
A.《證券投資基金銷售適用性指導意見》
B.《基金法》
C.《基金銷售管理辦法》
D.《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》
8.贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的（ ）應當歸入基金財產。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
9.（ ）帳戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。
A.股票帳戶
B.基金賬戶
C.資金帳戶
D.銀行帳戶
10.根據《基金法》的規定，中國證監會應當自受理封閉式基金募集之日起（ ）內做出核準或不予核準的決定。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.12個月
證券投資基金從業資格考試真題 4
基金銷售從業資格考試模擬試題及答案解析
1.1879年，英國公布（ ），使投資基金脫離了原來的契約形態，發展成為股份有限公司式的組織形式。
A.《股份有限公司法》
B.《投資基金管理辦法》
C.《投資顧問法》
D.《投資公司法》
2.與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經濟關系是（ ）。
A.所有權關系
B.債權債務關系
C.信托關系
D.合伙投資關系
3.開放式基金的買賣價格以（ ）為基礎。
A.市場供求關系
B.市場存款利率
C.基金份額凈值
D.基金份額總額
4.下列各項中，不是基會合同的當事人的是（ ）。
A.基金銷售機構
B.基金份額持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
5.以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為（ ）。
A.指數基金
B.基金中的'基金
C.傘型基金
D.信托投資單位
6.根據中國證監會對基金類別的分類標準，（ ）以上的基金資產投資于股票的為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
7.個別證券特有的風險是（ ）。
A.操作風險
B.系統性風險
C.非系統性風險
D.管理運作風險
8.QDⅡ為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的（ ）。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
9.封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數要達到（ ）人以上。
A.100
B.200
C.500
D.1000
10.通過證券營業部進行發售封閉式基金份額的方式稱為（ ）。
A.網上發售
B.網下發售
C.回撥機制
D.回購機制
證券投資基金從業資格考試真題 5
2018基金從業資格《私募股權投資基金》創業投資基金的概念習題
1.創業投資基金是指投資于處于各個創業階段的( )企業的股權投資基金。
A.已上市成長性
B.已上市成熟性
C.未上市成長性
D.未上市成熟性
答案：C
解析：創業投資基金是指投資于處于各個創業階段的未上市成長性企業的股權投資基金。一些機構所俗稱的“成長基金”，按照美國創業投資協會、歐洲股權和創業投資協會的統計口徑，以及國內外有關政策法規的界定，屬于狹義創業投資基金范疇。
2.創業投資基金是指投資于( )創業企業的`（ ）投資基金。
A.未上市;股權
B.上市：股權
C.未上市;債權
D.上市;債權
答案：A
解析：創業投資基金，是指主要投資于處于各個創業階段的未上市成長性企業的股權投資基金。
證券投資基金從業資格考試真題 6
基金從業資格考試《基金基礎知識》歷年真題講解
1、( )是指由于市場環境變化，未來價格走勢有可能低于基金經理或投資者所預期的目標價位�！締芜x題】
A.上行風險
B.下行風險
C.預期風險
D.風險敞口
正確答案:B
答案解析:此題考的是下行風險的定義，答案是B選項，下行風險是一個受到廣泛關注的風險衡量指標。下行風險是指由于市場環境變化，未來價格走勢有可能低于基金經理或投資者所預期的目標價位。下行風險是投資可能出現的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔的損失;D項風險敞口是對風險因子的暴露程度�？梢酝ㄟ^多個維度測量風險敞口。
2、下列與基金份額凈值的計算無關的是( )�！締芜x題】
A.基金總資產
B.基金總負債
C.基金總份額
D.基金持有人數
正確答案:D
答案解析:基金資產總值是指基金全部資產的價值總和。從基金資產中扣除基金所有負債即是基金資產凈值。基金資產凈值除以基金當前的總份額，就是基金份額凈值。用公式表示為：基金資產凈值=基金資產-基金負債，基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額，基金持有人數與基金份額凈值無關。
3、普通股票是最基本、最常見的`一種股票，其持有者享有股東的( )。 【單選題】
A.營銷權
B.支配公司財產的權利
C.特許經營權
D.基本權利和義務
正確答案:D
答案解析:普通股股東享有股東的基本權利和義務，權利概括起來為收益權和表決權。收益權是指普通股股東享有公司盈余和剩余財產的分配權。表決權是指普通股股東享有決定公司一切重大事務的決策權。
4、( )是由中央銀行發行的用于調節商業銀行超額準備金的短期債務憑證�！締芜x題】
A.商業票據
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據
D.短期國債
正確答案:C
答案解析:中央銀行票據是由中央銀行發行的用于調節商業銀行超額準備金的短期債務憑證，簡稱央行票據或央票。故C正確。商業票據指發行主體為滿足流動資金的需求所發行的期限為2天至270天的、可流通轉讓的債務工具。銀行承兌匯票是由在承兌銀行開立存款賬戶的存款人出票，向開戶銀行申請并經銀行審查同意承兌的，保證在指定日期無條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據，是商業票據的一種。短期國債是一國政府為滿足先支后收所產生的臨時性資金需要而發行的短期債券。
5、中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起( )內作出批準或者不予批準的決定�！締芜x題】
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
正確答案:B
答案解析:中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起60日內作出批準或者不予批準的決定。
6、某投資者在1年前買入1000股某公司股票，價格為80元。1年后，A公司發放8元分紅，但是同時其股價下降到75元。那么在該區間內，持有期間收益率為( )�！締芜x題】
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正確答案:C
答案解析:故持有期間收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。
7、在指令驅動市場上，( )是交易的核心�！締芜x題】
A.賣方報價
B.買方報價
C.買賣數量
D.指令
正確答案:D
答案解析: 在指令驅動市場上，指令是交易的核心。
8、相對于投資于國內市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風險、特定市場風險等，因此在風險管理中需要特別關注的事項不包括( )�！締芜x題】
A.稅務風險
B.QDII基金的流動性風險
C.基金經理需要特別關注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產的幣別和權重，必要時可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風險
D.信用風險
正確答案:D
答案解析:選項D不需要特別關注。相對于投資于國內市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風險、特定市場風險等，因此在風險管理中需要特別關注下列事項：
(1)基金經理需要特別關注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產的幣別和權重，必要時可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風險;(選項C符合)
(2)投資進入特定國家或市場之前，需要對該市場的資本管制、貨幣穩定性、交易市場體系、合規制度等進行充分的評估和研究，避免對基金運作產生不利的限制或違反當地法規。此外，當地政治等事件也會對基金投資構成重大風險;
(3)稅務風險�？缇惩顿Y需要考慮當地的資本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項，尤其是美國FATCA法案等要求。違反稅法很可能被處以高額罰款，對基金產生嚴重后果;(選項A符合)
(4)QDII基金的流動性風險也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內其他基金。(選項B符合)
9、在（ ）中，按照結算機構在結算中是否擔當中央對手方，可以分為中央對手方凈額結算和非中央對手方凈額結算兩種模式�！締芜x題】
A.多邊凈額結算
B.凈額結算
C.雙邊凈額結算
D.單邊凈額結算
正確答案:A
答案解析:選項A正確，在多邊凈額結算中，按照結算機構在結算中是否擔當中央對手方，可以分為中央對手方凈額結算和非中央對手方凈額結算兩種模式。
10、基金運作費用一般指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，它不包括( )�！締芜x題】
A.上市年費
B.交易傭金
C.審計費用
D.銀行匯劃手續費
正確答案:B
答案解析:選項B交易傭金屬于交易費，基金運作費指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、分紅手續費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續費等。
證券投資基金從業資格考試真題 7
基金從業資格考試《基金法律法規》歷年真題
1、中國證券投資基金業協會于( )正式成立�！締芜x題】
A.2011年7月4日
B.2011年1月1日
C.2012年8月1日
D.2012年6月6日
正確答案:D
答案解析:中國證券投資基金業協會于2012年6月6日正式成立
2、下列不屬于專業審慎基本要求的是( )�！締芜x題】
A.持證上崗
B.持續學習
C.審慎開展執業活動
D.誠實守信
正確答案:D
答案解析:專業審慎是對基金從業人員專業素質和執業能力方面的道德要求，其對于基金從業人員的基本要求體現在三個方面：持證上崗、持續學習、審慎開展執業活動。
3、基金銷售機構在銷售基金和相關產品時，要堅持( )原則�！締芜x題】
A.投資人利益優先
B.公司利益優先
C.投資人收益—風險匹配
D.公司收益—風險匹配
正確答案:A
答案解析:基金銷售機構在銷售基金和相關產品時，應根據投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，注重銷售的適用性。堅持投資人利益優先的原則，把合適的產品賣給合適的投資人，是各基金銷售機構在銷售過程中運用4Ps理論時尤其需要注意的一點。
4、基金年度報告披露的財務指標中，能夠較為合理地評價基金業績表現的指標是( )�！締芜x題】
A.期末基金份額凈值
B.基金份額凈值增長率
C.基金凈值總額
D.期末可供分配利潤
正確答案:B
答案解析:凈值增長指標是目前較為合理的評價基金業績表現的指標。因為凈值增長指標包括基金份額增長率和累計份額凈值增長率。所以選項B基金份額凈值增長率是目前較為合理的評價基金業績表現的指標。基金年度報告中應披露以下財務指標：本期利潤、本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額、加權平均份額本期利潤、期末可供分配利潤、期末可供分配份額利潤、期末資產凈值、期末基金份額凈值、加權平均凈值利潤率、本期份額凈值增長率和份額累計凈值增長率等。
5、在我國，傳統的資產管理行業主要是( )。【單選題】
A.基金管理公司和保險公司
B.基金管理公司和證券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.銀行和信托公司
正確答案:C
答案解析:在我國，傳統的資產管理行業主要是基金管理公司和信托公司。它們為資產管理機構提供各類公募基金、私募基金、信托計劃等資產管理產品。
6、下列屬于企業風險管理基本框架內容的是( )。Ⅰ.外部環境Ⅱ.事項識別Ⅲ.風險評估Ⅳ.控制活動Ⅴ.風險應對【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:企業風險管理基本框架包括八個方面的內容：
(1)內部環境。
(2)目標設定。
(3)事項識別。
(4)風險評估。
(5)風險應對。
(6)控制活動。
(7)信息與溝通。
(8)行為監控。
7、( )對公司的合規管理承擔最終責任�！締芜x題】
A.督察長
B.合規與風險控制部
C.合規與風險管理委員會
D.董事會
正確答案:D
答案解析:董事會對公司的合規管理承擔最終責任，履行相應的合規職責。
8、就全球而言，進入( )世紀以后，全球基金業的規模繼續膨脹。【單選題】
A.19
B.20
C.21
D.18
正確答案:C
答案解析:就全球而言，進入21世紀以后，全球基金業的規模繼續膨脹。特別是在2006-2007年，全球基金業的資產規模增長速度明顯加快。
9、不追求取得超越市場表現的'基金是（ ）�！締芜x題】
A.指數型基金
B.主動型基金
C.靈活配置型基金
D.積極成長型基金
正確答案:A
答案解析:指數型基金不追求取得超越市場表現，而是試圖復制指數的表現;
主動型基金是一類力圖取得超越基準組合表現的基金;
靈活配置型基金在股票、債券上的配置比例會根據市場狀況進行調整，有時股票的比例較高，有時債券的比例較高;
積極成長型基金所投資的目標集中在股票，以及股票衍生的金融商品，積極成長型基金的風險較大，可能產生巨大的損失，也可能獲得巨大的利益。
10、LOF基金在交易所的規則與（ ）的基本相同�！締芜x題】
A.股票
B.債券
C.封閉式基金
D.開放式基金
正確答案:C
答案解析:LOF基金在交易所的規則與封閉式基金的基本相同。
證券投資基金從業資格考試真題 8
2018基金從業資格《私募股權投資基金》政府引導基金習題
1.下列關于政府引導基金的說法中，錯誤的是（ ）。
A.政府引導基金對創業投資基金的'支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資
B.參股是指政府引導基金主要通過參股方式，吸引社會資本共同發起設立創業投資企業
C.政府引導基金通常通過投資于創業投資基金，引導社會資金進入早期創業投資領域
D.融資擔保是指產業導向或區域導向較強的政府引導基金，通過跟進投資，支持創業投資基金發展并引導其投資方向
答案：D
解析：跟進投資是指產業導向或區域導向較強的政府引導基金，通過跟進投資，支持創業投資基金發展并引導其投資方向。
2.關于政府引導基金，下列表述錯誤的是（ ）。
A.直接參與企業投資和管理
B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制
C.宗旨是發揮財政資金的杠桿放大效應，增加創業投資的資本供給
D.通過參股等形式參與到創業投資基金中
答案：A
解析：政府引導基金本身不直接從事股權投資業務。
3.政府引導基金對創業投資基金的支付方式不包括（ ）。
A.參股
B.融資擔保
C.跟進投資
D.資產重組
答案：D
解析：政府引導基金對創業投資基金的支付方式包括參股、融資擔保、跟進投資。(不包括D項)。
證券投資基金從業資格考試真題 9
2017年7月基金《私募股權投資》真題及答案
私募基金
1、關于國有股權非上市轉讓的轉讓價款支付的說法，正確的是
A.交易價款原裝上應當自合同生效之日起10個工作日內一次付清
B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款項付款期限不得超過1年
C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10個工作日內支付
D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的20%
答案：B
2、股權投資基金在于目標企業簽訂排他條款后，股權投資基金有權
A.滿足事先設定的條件時，可要求目標企業回售股權
B.優先購買目標企業發行的新股或可轉化債券
C.要求目標企業董事、高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業務有競爭的職位
D.要求目標企業在于基金談判過程中，不得再與其他投資機構進行接觸
答案：D
3、境內股權投資基金投資于境外企業，應遵循的法律法規包括
A .《境外投資管理辦法》、《中外合作經營法》
B .《中外合作經營企業法》、《中外合資經營法》
C .《境外投資管理辦法》 《境外投資項目核準和備案管理辦法》
D.《中外合資經營法》 《境外投資項目核準和備案管理辦法》
答案：C
4、關于總收益倍數( TVPI)，以下說法正確的是
A. TVPI反映7投資資金的時間價值
B.對同一項目同一特定時點，IVPI可能小于DPI
C. TVPI反映了投資人的賬面回報水平
D TVPI體現了投資人現金的回收情況
答案：C
5.增值服務目的不包括
A.使被投資企業快速健康發展
B.降低投資風險
C.提高投資回報
D.鎖定基金投資業績
答案：D
6關于契約型股權投資基金，下列表述錯誤的是
A.契約型基金具有法律實體地位
B.基金管理人依據法律法規和基金臺同運怍基金
C.契約型基金的.主要參與主體為基金投資者基金管理人及基金托管人
D.契約型基金本質是信托型基金
答案：A
7.關于投資協議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是
A.保證投資方對了解的目標公司商業秘密不得泄露
B.股權投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲得相應股權比例
C.保證不會因公司以更低發行價進行新輪融資導致投資人股權貶值
D.保證股權投資基金作為投資人對一些重大事項的票否決權
答案：B
8.某公司擬申請股權投資基金管理人登記，中國證券投資基金業協會在受理其申請登記材料后發現其被列入企業信用信息公示系統嚴重違法公示企業名單，中國證券投資基金業協會在下做法符旨規定的是
A.要求公司進行整改，整改后允許登記
B、列入異常機構名單
C、不予登記
D、接受申請并予以登記
答案：C
9.投資者購買契約型股權投資基金后，是合法的。
A.將所購的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方
B、以所購買的基金份額再募集一只基金
C.將所股買的基金權益拆分加價分銷給不特定的人群
D將所購買的基金權益拆分平均分銷給不特定的人群
答案：A
10、關于經濟增加值法，以下表述錯誤的是
A.經濟增加值等于稅后凈營業利潤
B.經濟增加值比較準確的反映了公司在定時期內為股東創造的價值
C.經濟增加值可作為公司業績衡量指標
D.經濟增加值包括管理團隊經營成果貢獻的價值
答案：A
證券投資基金從業資格考試真題 10
證券投資基金基礎知識習題練習及答案(8)
1.根據不同的市場行情，投資者下達的指令不包括（ ） 。A.市價指令B.限價指令C.止損指令D.觸價指令
2.（ ）投資者借入證券賣出，也稱賣空交易。A.融資B.融券C.買斷D.回購
3.如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達（ ） 。A.限價指令B.止損指令C.市價指令D.觸價指令
4.（ ）是理想交易與實際交易收益的差值。A.執行缺口B.買賣差價C.資本損失D.資本損益
5.基金投資交易過程中的風險主要體現在投資交易過程中的合規性風險和（ ） 。A.管理風險B.市場風險C.投資組合風險D.利率風險
基金從業資格考試答案：
1.D 解析 根據不同的市場行情，投資者下達的`指令包括市價指令和隨價指令，其中隨價指令又包括限價指令和止損指令。
2.B 解析 融券投資者借入證券賣出，也稱賣空交易
3.C 解析 如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達市價指令
4.A 解析 執行缺□是理想交易與實際交易收益的差值
5.C 解析 基金投資交易過程中的風險主要體現在兩個方面：-是投資交易過程中的合規性風險，二是投資組合風險
證券投資基金從業資格考試真題 11
2016年基金考試《基金基礎》必做復習題_1
[第1題]下列不屬于常見的風險敏感度指標的是（ ）。
A.β系數
B.凸性
C.風險敞口
D.久期
參考答案：C
[第2題]流通在市場上的中央銀行票據的期限不包括（ ）。
A.1個月
B.3年
C.6個月
D.1年
參考答案：A
[第3題]從2008年9月19日起，基金賣出股票時__________印花稅，買人股票時__________印花稅。（ ）
A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收
參考答案：B
[第4題]詹森a是由詹森在（ ）模型基礎上發展出的一個風險調整差異衡量指標。
A.SML
B.APT
C.WACC
D.CAPM
參考答案：D
[第5題]我國基金的會計年度為公歷（ ）。
A.每年的5月1日至[第二年的4月30日
B.每年的4月1日至[第二年的3月31日
C.每年的'1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至[第二年的6月30日
參考答案：C
證券投資基金從業資格考試真題 12
2017基金從業資格考試《基金基礎》模擬試題（七）
單項選擇題
1.金融市場按交易標的分類，可分為( )。
A.現貨市場和期貨市場
B.票據市場和證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場
C.貨幣市場和資本市場
D.債券市場、貨幣市場、股票市場
正確答案：B
知識點：金融市場
答案解析
金融市場的分類，按照交易標的物分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。
2.下列不屬于衍生金融工具的是( )。
A.期貨合約
B.期權合約
C.遠期合約
D.股票
正確答案：D
知識點：金融市場
答案解析
衍生金融工具包括遠期合約、期貨合約、期權合約、互換協議等，并且種類在逐漸擴大。
3.( )是代表未來收益或資產合法要求權的憑證，標示了明確的價值，表明了交易雙方的所有權和債權關系。
A.金融資產
B.實物資產
C.儲蓄類資產
D.融資類資產
正確答案：A
知識點：金融資產與資產管理行業
答案解析
金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的'憑證，標示了明確的價值，表明了交易雙方的所有權和債權關系。一般分為債權類金融資產和股權類金融資產。
4.下列關于資產管理的說法中，錯誤的是( )。
A.受托資產一般還包括固定資產等實物資產
B.資產管理人根據投資者授權，進行資產投資管理，承擔受托人義務
C.能夠幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執行服務
D.資產管理通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或實體企業股權等資產實現增值
正確答案：A
知識點：金融資產與資產管理行業
答案解析
受托資產主要為貨幣等金融資產，一般不包括固定資產等實物資產。
5.按照運作方式，可以將投資基金分為( )。
A.公募基金和私募基金
B.對沖基金和風險投資基金
C.契約型基金和公司型基金
D.開放式基金和封閉式基金
正確答案：D
知識點：投資基金的主要類別
答案解析
按照運作方式，投資基金可以分為開放式、封閉式基金。按照資金募集方式，可以分為公募基金和私募基金。按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。
證券投資基金從業資格考試真題 13
2017年4月基金從業資格考試真題及答案(部分)
基金法律法規真題
1、以下基金，可以現金申購的是( )?
A.ETF
B.FOF
C.QDII和
D.分級基金
證券投資基金基礎知識真題
2014年3月11日，投資者A認購了甲基金發行的.乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱乙基金)300萬元，認購費率為1%，基金份額面值為1元。2015年7月8日乙基金發布分紅公告，擬以2015年7月10日為權益登記日和除息日實施分紅，每10份基金份額派發紅利0.3元，現金紅利發放日為2015年7月11日，2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元，假設投資者A采用分紅方式為現金分紅且持有的乙基金份額一直不變。
根據以上信息回答以下三題。
1.2014年3月11日投資者A認購的乙基金份額為( )份。
A.3000000.00
B.3030000
C.2970297.03
D.2947642.43
答案：C
解析：認購份額=凈認購金額/基金面值，凈認購金額=認購金融/(1+認購費率)=300/(1+1%)=2970297.03元，認購份額=2970297.03/1=2970297.03份。
2.2015年乙基金分紅時投資者A可以分得現金紅利為( )元。
A.88429.27
B.89108.91
C.90900
D.90000
答案：B
解析：分得的紅利=基金份額*每份基金發放紅利=2970297.03*(0.3/10)=89108.91元。
章節：超綱，基金基礎知識有涉及基金紅利分配方式，但沒有具體計算式。
證券投資基金從業資格考試真題 14
2017年基金從業證券投資基金精選習題沖刺及答案(4)
1. 對證券持有人而言，證券發行人不能按時支付利息、到期歸還本金的風險是( )。
A. 購買力風險
B. 信用風險
C. 系統風險
D. 流動性風險
【答案】B
【解析】上冊P205，證券發行人不能按時支付利息、到期歸還本金的風險是信用風險。
2. 可轉換債券的基本要素不包括( )。
A. 標的債券
B. 票面利率
C. 轉換期限
D. 轉換價格
【答案】A
【解析】上冊203頁，可轉換債券的基本要素包括標的股票、票面利率、轉換期限、轉換價格、轉換比例、贖回條款、回售條款等。
3. 關于風險和收益的說法，錯誤的是( )。
A. 企業債的風險高預期收益低
B. 企業債價格低于同面值、同期限、同息票率的國債
C. 企業債收益率高于同期限、同息票率的國債
D. 企業債與同期限、同息票率的國債相比存在信用風險溢價
【答案】A
【解析】上冊P287，企業債的風險高預期收益也應該較高，本題A說法錯誤。
4. 關于全額結算，以下表述錯誤的'是( )。
A. 全額結算的結算結構不對結算完成進行擔保
B. 全額結算也就是逐筆結算
C. 全額結算有助于降低結算本金風險
D. 全額結算的結算成本較低
【答案】D
【解析】下冊P54，全額結算對做市商有較高的資金要求，其資金負擔較大，結算成本較高。
5. 合格境外機構投資者應自投資額度獲批之日起多長時間內匯入投資本金( )。
A. 1年
B. 3個月
C. 1個月
D. 6個月
【答案】D
【解析】下冊P226，合格境外機構投資者應自投資額度獲批之日起6個月內匯入投資本金，所以D正確。
證券投資基金從業資格考試真題 15
2016年基金從業考試試題真題詳解
1.下列哪項不是影響期權價格的因素( )。
A.合約標的資產的市場價格與期權的執行價格
B.期權的有效期
C.無風險利率水平
D.權利金的波動率
答案：D
解析：期權價格的影響因素：合約標的資產的市場價格與期權的執行價格、期權的有效期限、無風險利率水平、標的資產價格的波動率以及合約標的'資產的分紅。
2.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定交納資金，這個比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
答案：C
解析：保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金。這個比例通常在5%-10% ,作為履行期貨合約的保證，并視價格確定是否追加資金，然后才能參與期貨合約的買賣。
3.按期權買方執行期權的時限分類，期權可分為( )。
A.看漲期權和看跌期權
B.平值期權和虛值期權
C.歐式期權和美式期權
D.期貨期權和利率期權
答案：C
解析：按期權買方執行期權的時限分類，期權可分為歐式期權和美式期權。
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