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基金從業資格證考試試題（精選14套）
在社會的各個領域，許多人都需要跟考試題打交道，通過考試題可以檢測參試者所掌握的知識和技能。什么類型的考試題才能有效幫助到我們呢？下面是小編收集整理的基金從業資格證考試試題（精選14套），僅供參考，希望能夠幫助到大家。
基金從業資格證考試試題 1
基金從業資格考試題庫《法律法規》集訓習題5
1( )指基金發起人通過證券承銷商發行基金。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] D
2.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發行價格向投資者出售，若發行期過后，證券機構未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] C
3.采用( )方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經過中間環節，無銷售費用的支出。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] B
4.每份封閉式基金單位的'實際購買價格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
6.我國絕大多數的封閉式基金按( )發行。
A.溢價
B.折價
C.平價
D.以上方式沒有區別
[答] C
基金管理人公告基金經理的變更是?
7基金投資組合報告應該在下一季度開始后的( )個工作日內公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
8.基金管理公司應該在每周的( )公告上周結束時的資產凈值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
9.基金管理人公告基金經理的變更是( )。
A.定期公告
B.中期報告
C.臨時公告
D.季度報告
[答] C
10.( )是指證券監管當局按照有關的法律規定，對基金的設立進行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。
A.注冊制
B.審批制
C.核準制
D.登記制
[答] B
基金從業資格證考試試題 2
2017年基金從業考試《法律法規》試題_2
1.在債券合約中未規定利息支付的債券是（ ）。
A.浮動利率債券
B.憑證式債券
C.零息債券
D.固定利率債券
正確答案:C
解題思路：零息債券也稱零息票債券，是指債券合約未規定利息支付的債券。通常，這類債券以低于面值的價格發行和交易，債券持有人實際上是以買賣(到期贖回)價差的方式取得債券利息。
2.金融遠期合約是指合約雙方同一在未來日期按照（ ）買賣基礎金融資產的合約。
A.未來價格
B.資產價格
C.約定價格
D.市場價格
正確答案:C
解題思路：金融遠期合約是指交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格(稱為""遠期價格"")在約定的.未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(或金融變量)的合約。此約定價格為交易雙方均認可的固定價格。
3.按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為（ ）。
A.清算
B.結算
C.交收
D.結賬
正確答案:A
解題思路：資金結算分清算和交收兩個環節：清算是按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為;交收是基金當事各方根據確定的清算結果進行資金的收付，從而完成整個交易過程。
4.關于證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格應當具備的條件，下列說法正確的是（ ）。
A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
B.高級管理人員已取得基金從業資格，、熟悉基金代銷業務，并具備從事3年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷
C.持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計年度
D.最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為
正確答案:C
解題思路：證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格應具備的條件包括：①注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;②高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事2年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷;③持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計年度;④最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。
5.證券公司要保證基金代銷業務的持續健康發展，有必要建立起（ ）的運營模式。
A.以服務為中心、客戶至上
B.以產品為中心、客戶至上
C.以服務為中心、公司至上
D.以產品為中心、公司至上
正確答案:A
解題思路：證券公司的業務主要面向股票及債券市場。證券公司要保證基金代銷業務的持續健康發展，有必要建立起以服務為中心、客戶至上的運營模式，銷售與持續銷售并重，向投資者提供能幫助其更好地實現理財目標的一系列持續性服務。
基金從業資格證考試試題 3
2017年11月基金從業證券投資基金基礎知識習題精選(4)
1.在一國監管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區都進行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售的基金是( )。
A.QFII
B.QDII
C.滬港通
D.基金互認
考點：中國證券投資基金國際化進展情況
答案：D
解析：基金互認，是指在一國監管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區都進行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售的基金。故本題選D選項。
2.( )是指還未公開的只有公司內部人員才能獲得的私人信息。
A.歷史信息
B.公開可得信息
C.內部信息
D.內幕信息
考點：市場有效性
答案：C
解析：“歷史信息”主要包括證券交易的有關歷史資料，如歷史股價、成交量等;“公開可得信息”，即一切可公開獲得的有關公司財務及其發展前景等方面的信息;“內部信息”，則為還未公開的只有公司內部人員才能獲得的私人信息。故本題選C選項。
3.關于做市商和經紀人的說法，以下表述錯誤的是( )。
A.做市商在市場中與投資者進行買賣雙向交易，而經紀人也參與到交易中進行買賣
B.做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，而經紀人的利潤則主要來自于給投資者提供經紀業務的傭金
C.做市商是市場流動性的主要提供者和維持者，而經紀人的`利潤主要來自投資者買賣指令的執行者
D.兩者有時可以共同完成證券交易，當做市商之間進行資金或證券拆借時，經紀人往往是不錯的幫手，有些經紀人甚至是專門服務于做市商的
考點：報價驅動市場
答案：A
解析：A項，做市商在報價驅動市場中處于關鍵性地位，他們在市場中與投資者進行買賣雙向交易，而經紀人則是在交易中執行投資者的指令，并沒有參與到交易中。故本題選A選項。
4.目前保本基金普遍采用基于參數設定的投資組合保險策略，常用的是( )。
A.OBPI策略
B.TIPP策略
C.CPPI策略
D.VPPI策略
考點：保本基金的保本策略
答案：C
解析：目前保本基金普遍采用基于參數設定的投資組合保險策，常用的是CPPI策。故本題選C選項。
5.用于融資融券上市標的證券如為股票的，在上海交易所上市交易時間需超過( )個月。
A.3
B.6
C.9
D.12
考點：保證金交易
答案：A
解析：用于融資融券上市標的證券如為股票的，在上海交易所上市交易時間需要超過3個月。故本題選A選項。
6.下列關于做市商的表述，不正確的是( )。
A.報價驅動中，最為重要的角色就是做市商，因此報價驅動市場也被稱為做市商制度
B.做市商的利潤來源于買賣差價，如果證券差價小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤
C.做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做市商報出
D.當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入;當接到投資者購買某種證券的報價時，做市商用其自由證券賣出
考點：報價驅動市場
答案：B
解析：B項，雖然做市商的利潤來源于買賣差價，但如果買賣差價太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價的機會。另外，如果證券差價小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤。故本題選B選項。
7.1985年12月20日，歐盟委員會通過了( )，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發展。
A.UCITS指令
B.AIFMD指令
C.《證券監管目標和原則》
D.《集合投資計劃治理白皮書》
考點：歐盟的基金法規與監管一體化進程
答案：A
解析：1985年12月20日，歐盟委員會通過了《可轉讓證券集合投資計劃指令》(UCITS指令)，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發展。故本題選A選項。
8.我們通常用( )表示證券i和證券j的收益回報率之間的相關系數。
A.ρij
B.αij
C.βij
D.γij
考點：相關系數
答案：A
解析：我們通常用ρij表示證券i和證券j的收益回報率之間的相關系數。故本題選A選項。
9.采用網上交易、電話交易等方式的傭金率( )現場交易。
A.低于
B.高于
C.等于
D.不確定
考點：顯性成本與隱性成本
答案：A
解析：采用網上交易、電話交易等方式的傭金率低于現場交易。故本題選A選項。
10.目前常用的風險價值模型技術不包括( )。
A.歷史模擬法
B.參數法
C.蒙特卡洛模擬法
D.貼現模型法
考點：風險敞口、風險價值(VaR)
答案：D
解析：目前常用的風險價值模型技術主要有三種：參數法、歷史模擬法和蒙特卡洛模擬法。故本題選D選項。
基金從業資格證考試試題 4
基金從業考試《基金法律法規》歷年真題
學習過程中，做題是必不可少，做題才能檢驗所學知識點是否有掌握，下面就給大家分享一些考試練習題,小伙伴們要積極練習呦！
1、依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會無權采取的監管措施是( )�！締芜x題】
A.檢查
B.調查取證
C.限制交易
D.刑事處罰
正確答案:D
答案解析:中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：
①檢查;
�、谡{查取證;
③限制交易;
�、苄姓幜P。
2、( )是指在目標市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風險承受能力、有可能購買或者再次購買基金的客戶�！締芜x題】
A.明確目標客戶市場
B.市場細分
C.客戶尋找
D.客戶介紹
正確答案:C
答案解析:客戶尋找是指在目標市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風險承受能力、有可能購買或者再次購買基金的客戶;市場細分是指根據客戶不同的需求特征，將整體市場區分成若干個不同群體的過程，區分后的客戶需求在一個或若干個方面具有相同或相近的特征，以便銷售機構采取相應的營銷戰略來滿足這些客戶群的需要，以期順利完成經營目標。
3、基金管理人不收取銷售服務費的，對持續持有期長于6個月的投資人，基金管理人應當將不低于贖回費總額的.25%歸入( )�！締芜x題】
A.基金紅利
B.基金凈值
C.基金財產
D.基金費用
正確答案:C
答案解析:基金管理人不收取銷售服務費的，對持續持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費，對持續持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產;對持續持有期少于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的75%計入基金財產;對持續持有期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的50%計入基金財產;對持續持有期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產。
4、通常將股票市值小于( )億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過( )億元人民幣的公司歸為大盤股�！締芜x題】
A.2;10
B.3;15
C.5;20
D.10;20
正確答案:C
答案解析:按股票市值的大小將股票分為小盤股、中盤股與大盤股，是一種最基本的股票分析方法。通常將市值小于5億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過20億元人民幣的公司歸為大盤股。
5、每一交易日股票基金有( )個價格。【單選題】
A.1
B.2
C.5
D.無數
正確答案:A
答案解析:股票基金凈值的計算每天只進行1次，因此每一交易日股票基金只有1個價格。
6、下列不屬于基金客戶服務原則的是( )�！締芜x題】
A.客戶至上原則
B.效率第一原則
C.有效溝通原則
D.專業規范原則
正確答案:B
答案解析:基金客戶服務原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專業規范原則。
7、下列不屬于分級基金份額認購的特點是( )�！締芜x題】
A.募集方式分為合并募集和分開募集
B.合并募集投資者可以以母基金代碼進行認購
C.分開募集僅限于債券型分級基金
D.認購方式包括現金認購和證券認購
正確答案:D
答案解析:分級基金份額的認購方式包括場內認購和場外認購。募集方式分為合并募集和分開募集，合并募集投資者可以以母基金代碼進行認購 ，分開募集僅限于債券型分級基金。
8、基金行業自律管理的方式不包括（ ）�！締芜x題】
A.通過制定切實可行的工作計劃，大力開展基金業宣傳活動，樹立行業形象，正確引導社會公眾對基金市場的認識
B.建立行業教育培訓體系，全面提高基金從業人員素質
C.加大研究力度，對關系基金業發展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業的健康發展
D.通過督察長進行定期檢查
正確答案:D
答案解析:選項D符合題意：通過督察長進行定期檢查屬于監察稽核控制的內容�？疾旎鹦袠I自律管理的方式。基金行業自律管理的方式主要是制定行業自律規則和業務標準，加強會員管理，大力開展基金業宣傳活動，樹立行業形象，正確引導社會公眾對基金市場的認識;建立行業從業人員教育培訓體系，全面提高基金從業人員素質;加大研究力度，對關系基金業發展的重點、難點、熱點問題進行深人研究，促進基金業的健康發展。
9、在營銷成本方面，以（ ）方式銷售基金時，基金公司承擔固定成本，針對特定目標客戶可以大幅降低營銷成本�！締芜x題】
A.代銷
B.直銷
C.包銷
D.承銷
正確答案:B
答案解析:在營銷成本方面，以直銷方式銷售基金時，基金公司承擔固定成本，針對特定目標客戶可以大幅降低營銷成本。
10、當基金銷售機構或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發生沖突時，應當（ ）保障基金投資人的合法利益�！締芜x題】
A.優先
B.其次
C.最后
D.不必
正確答案:A
答案解析:當基金銷售機構或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發生沖突時，應當優先保障基金投資人的合法利益
基金從業資格證考試試題 5
2016年基金從業《法律法規職業道德與業務規范》強化習題(1)
1.保障公司為客戶提供服務的持續性是（ ）的目標。
A.基金管理人的前臺
B.基金管理人中臺部門
C.基金管理人的后臺
D.投資、研究、銷售等部門
2.信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（ ）。
A.重大遺漏
B.不當競爭
C.虛假記載
D.誤導性陳述
3.（ ）是指因公司及員工違反法律法規、基金合同和公司內部規章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。
A.市場風險
B.合規風險
C.操作風險
D.信用風險
4.基金客戶服務“客戶永遠是第一位”的宗旨體現的核心理念不包括（ ）。
A.良好的客服形象
B.良好的技術
C.良好的客戶關系
D.良好的客戶體驗
5.基金從業人員在宣傳銷售基金產品時，以下做法正確的是（ ）。
A.向投資人做出保證最低收益的承諾
B.向投資人做出投資不受損失的承諾
C.妥善保管交易數據
D.交易結束后損毀交易數據
6.關于職業道德的特征，說法錯誤的是（ ）。
A.具有特殊性
B.具有抽象性
C.具有規范性
D.具有繼承性
7.（ ）是指在目標市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風險承受能力、有可能購買或者再次購買基金的客戶。
A.明確目標客戶市場
B.市場細分
C.客戶尋找
D.客戶介紹
8.基金上市交易公告書的編制主體是（ ）。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金托管人與基金托管人
D.基金份額持有人
9.基金管理公司督察長履行職責的范圍為（ ）。
A.公司運作的主要環節
B.基金及公司運作的所有業務環節
C.基金運作的主要環節
D.公司稽核部的人員設置及業務管理
10.下列關于基金銷售業務信息管理平臺的表述，不正確的是（ ）。
A.信息管理平臺的建立和維護應當遵循安全性、實用性、系統化的原則
B.后臺管理系統直接面對基金投資人
C.自助式前臺系統應當對基金投資人自助服務的操作具有核實身份的功能
D.后臺管理系統功能應當限制在基金銷售機構內部使用
11.公司員工違反忠實義務的行為不包括（ ）。
A.欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶
B.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實
C.對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為
D.代表客戶履行職責的行為
12.下列關于基金銷售客戶服務的具體方式，說法不正確的是（ ）。
A.自動傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長的信息資料
B.通過互聯網，投資者可以隨時隨地獲得服務
C.電話服務中心通常以計算機軟、硬件設備為基礎，并開辟人工坐席與語音系統
D.講座、推介會和座談會的.參與者較多，不能為投資者提供面對面交流的機會
13.基金管理人設監事會，監事會向股東會負責，監事會職權不包括（ ）。
A.檢查公司的財務
B.對公司董事、總經理和其他高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的行為進行監督
C.列席股東大會會議
D.提議召開臨時股東會
14.（ ）針對直接關系型群體。
A.緣故法
B.介紹法
C.陌生拜訪法
D.電話約訪法
15.業務管理部門中合規文化的基礎是（ ）。
A.職業操守
B.職業道德
C.職業
技能
D.職業目標
16.客戶服務部門提供并優化客戶服務的方式不包括（ ）。
A.電話服務中心
B.“一對一”專人服務
C.客戶情緒體驗
D.互聯網的應用
17.基金管理人內部控制機制不包括（ ）。
A.員工自律
B.各部門主管(包括監察稽核)的檢查監督
C.行業自律
D.公司管理層對人員和業務的監督控制
18.投資者繳納基金份額認購款項時，即表明其對（ ）的承認和接受，此時基金合同成立。
A.基金托管協議
B.基金合同
C.基金招募說明書
D.基金臨時公告
19.（ ）原則是基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
A.獨立性
B.健全性
C.相互制約
D.成本效益
20.依據《證券投資基金法》和（ ）及其他法律法規的相關規定，基金銷售機構應當建立健全基金銷售適用性管理制度，做好銷售人員的業務
培訓
工作，加強對基金銷售行為的管理。
A.《證券法》
B.《證券投資基金法》
C.《證券投資基金銷售管理辦法》
D.《證券投資基金運作管理辦法》
參考答案
1-5 BCBDC
6-10 BCABB
11-15 DDCAA
16-20 CCBCC
基金從業資格證考試試題 6
基金從業資格考試《基金法律法規》歷年真題講解
1、關于中國證券投資基金業協會，下列說法錯誤的是( )�！締芜x題】
A.是社會團體法人
B.是自律性組織
C.權力機構為全體會員組成的會員大會
D.理事會成員由證監會指定
正確答案:D
答案解析:選項D說法錯誤：基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人�；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋恕⒒痄N售機構應當加入基金業協會，其他基金服務機構可以自愿加入基金業協會�；饦I協會的權力機構為全體會員組成的會員大會�；饦I協會設理事會。理事會成員依章程的規定由選舉產生。
2、我國基金監管法律法規體系的核心不包括( )�！締芜x題】
A.《證券投資基金法》
B.《證券法》
C.《基金運作管理辦法》
D.《基金管理公司管理辦法》
正確答案:B
答案解析:針對基金業出現的問題，中國證監會在《證券投資基金法》的框架下出臺了多項法規，規范基金行業，保護投資者利益。先后出臺了《基金管理公司管理辦法》《基金運作管理辦法》《基金銷售管理辦法》《基金信息披露管理辦法》等六項行政規章及若干配套監管文件，形成了以“一法六規”為核心的比較完善的監督管理法規體系。
3、基金管理人的下列行為中，不屬于違規行為的是( )�！締芜x題】
A.在規定范圍和比例內，將其管理的不同基金財產投資于同一股票
B.將貨幣基金投資于可轉債
C.向基金份額持有人承諾5%的預期收益
D.不同的投資組合之間在同一交易日頻繁對同一股票進行反向交易
正確答案:A
答案解析:A項不屬于違規行為。B項，按照《貨幣市場基金管理暫行規定》以及其他有關規定，貨幣市場基金不得投資于可轉換債券;C項，基金管理人不得向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;D項，開展特定客戶資產管理業務，嚴格禁止同一或不同投資組合在同一交易日內進行反向交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為。
4、《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》正式出臺的`日期是( )�！締芜x題】
A.1999年12月
B.2001年9月
C.2002年2月
D.2005年3月
正確答案:C
答案解析:2002年2月，《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》正式出臺。
5、下列開放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是( )�！締芜x題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:開放式基金與封閉式基金的比較，見下表：
6、【單選題】
A.募集對象不固定
B.涉及眾多投資人
C.投資金額要求高
D.允許公開進行宣傳，向投資人以多種方式進行推介
正確答案:C
答案解析:選項C說法錯誤：公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公眾公開發售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管。
7、關于基金份額登記的說法不正確的有（ ）。【單選題】
A.具有確定基金份額持有人及其權利的法律效力
B.具有變更基金份額持有人及其權利的法律效力
C.是保障基金管理人合法權益的重要環節
D.是確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為
正確答案:C
答案解析:基金份額登記是保障基金份額持有人合法權益的重要環節。
基金份額登記：具有確定基金份額持有人及其權利的法律效力;具有變更基金份額持有人及其權利的法律效力;是確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。
8、根據監管規則和基金公司內部控制和防范合規風險的要求，在基金公司內部建立和完善合規風險管理的體制機制，建立獨立的合規部門，鼓勵和保障合規部門獨立發表合規管理意見的意義不包括（ ）。【單選題】
A.能夠更好地履行合規風險管理的職能
B.使法律規則和監管部門的監管規則及監管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實
C.避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰
D.避免基金持有人遭受重大財務損失或聲譽損失的風險
正確答案:D
答案解析:D項正確的表述該是：避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。因此，加強合規管理及其獨立性具有重要意義。
根據監管規則和基金公司內部控制和防范合規風險的要求，在基金公司內部建立和完善合規風險管理的體制機制，建立獨立的合規部門，鼓勵和保障合規部門獨立發表合規管理意見，使其能夠更好地履行合規風險管理的職能;使法律規則和監管部門的監管規則及監管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實。避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。因此，加強合規管理及其獨立性具有重要意義。
答案解析:選項D正確：Ⅲ、金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。
9、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（ ）�！締芜x題】
A.50人
B.100人
C.150人
D.200人
正確答案:D
答案解析:選項D正確：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
基金從業資格證考試試題 7
2018年11月基金從業《私募投資基金》真題及答案1
基金從業考試真題：1.下列募集資金的行為不屬于可能構成非法吸收公眾存款罪的是（ ）。
A.向投資者發售虛構的基金
B.冒充境外某知名企業的代理機構在境內募集資金
C.以自有房產抵押向親友借款投資某公司
D.以不存在的某個項目作為投資標額募集資金
答案：C
解析：通常，違反國家金融管理法律規定，向社會公眾(包括單位和個人)吸收資金的行為，同時符合以下四個條件即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”：
(1)未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金;(2)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳;(3)承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報;(4)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。從這四個條件可以看出，堅守股權投資基金非公開方式向合格投資者募集、不承諾保本保收益的底線要求，是防范走向非法集資犯罪的有效方式。
2.投資機構一般通過參加被投資企業的公司治理獲取被投資企業的信息，一般情況下，投資機構不參加被投資企業的（ ）
A.股東大會(股東會)
B.經營層
C.監事會
D.董事會
答案：B
解析：
投資機構通過參與被投資企業的股東大會(股東會)、董事會和監事會，可以全面了解與公司發展相關的重要信息，并通過行使相應職權促進被投資企業的良性發展，并保護投資機構的利益。
3.某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權份額，2016年12月31日基金通過協議轉讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費的情況下，該基金投資獲得的內部收益率為（ ）。
A.50%
B.44%
C.30%
D.20%
答案：B
解析：內部收益率就是資金流入現值總額與資金流出現值總額相等、凈現值等于零時的折現率。R=(1+R1)(1+R2)...(1+Rn)，這題，收益時間為一年，期間沒有分紅，則內部收益率=(期末-期初)/期初=44/100=44%。
4.關于保密條款，通常不屬于具體約定事項的是（ ）
A.保密信息的內容
B.保密地域
C.違約責任
D.保密期限
答案：B
解析：
保密義務是雙方共同的義務。對股權投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標公司的非公開的技術、產品、市場、客戶、商業計劃、財務計劃等信息通常均屬于商業秘密;對目標公司而言，其在融資過程中所知悉的股權投資基金的非公開的.盡職調查方法與流程、投資估值意見、投資框架協議及投資協議條款等信息通常均屬于商業秘密。通常，保密條款應列明保密信息的具體內容、保密期限及違約責任。
5.股權投資基金銷售機構應（ ）
�、�.在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格
�、�.成為中國證券投資基金業協會的會員
�、�.在中國證券投資基金業協會登記成為私募基金管理人
�、�.接受基金管理人的委托(簽署銷售協議)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：可以從事股權投資基金募集行為的合格主體有以下兩類：第一類是在基金業協會辦理股權投資基金管理人登記的機構，其可以自行募集其設立的股權投資基金;第二類是在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成為基金業協會會員的機構(基金銷售機構)，也可以受股權投資基金管理人的委托募集股權投資基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法應承擔的責任。
6.在我國，股權投資基金行業的自律規則不包括（ ）。
A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
B.《私募投資基金募集行為管理辦法》
C.《證券投資基金法》
D.《私募投資基金管理人內部控制指引》
答案：C
解析：2014年1月，基金業協會根據《證券投資基金法》以及中國證監會的授權，發布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，初步構建我國私募基金市場的自律管理體制;
為了規范股權投資基金管理人的內部管理，指導股權投資基金管理人建立完善的內部控制制度，基金業協會發布了《私募投資基金管理人內部控制指引》(以下簡稱《內控指引》)�！秲瓤刂敢访鞔_了股權投資基金內部控制的原則和應當采取的措施，股權投資基金管理人應建立健全內部控制機制，明確內部控制職責，完善內部控制措施，強化內部控制保障，持續開展內部控制評價和監督。
7.中國證監會及其派出機構可以對以下哪些主體的違法違規行為進行行政處罰?
�、�、股權投資基金管理人
Ⅱ、股權投資基金托管人
Ⅲ、股權投資基金銷售機構
�、�、股權投資基金估值核算機構
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
解析：股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業人員違反法律、行政法規、行政規章的規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取以下行政監管措施：(1)責令改正;(2)監管談話;(3)出具警示函;(4)公開譴責
8.下述選項中，不符合股權投資基金的合格投資者認定標準的是( )。
A.持有價值 500 萬元房產的無收入的大學在校學生
B.社會保障基金
C.持有市值 350 萬元股票的某工廠流水線員工
D.凈資產 1800 萬元的單位投資者
答案：A
解析：合格投資者制度起源于美國。1929～1933年“大蕭條”發生后，美國對證券行業的監管體系進行了重構，出臺了一系列法律，要求基金管理人和基金均需向美國證券交易委員會申請注冊。符合條件的非公開發行的股權投資基金，可以豁免注冊，其中的條件之一就是向合格投資者募集。
西方國家的合格投資者標準經歷了一些變化，現行合格投資者標準通常具備以下幾個特點：一是原則要求投資者具有一定的風險識別能力和風險承擔能力;二是要求投資者認購的基金份額達到某一最低要求;三是根據投資者的資產規�；蚴杖胨脚袛嗥滹L險承擔能力;四是認可某些持有特定金融牌照(如商業銀行)或其他大型專業投資機構(如養老基金)及其高級管理人員為當然合格投資者。
我國的合格投資者認定標準與其他主要國家的標準大致類似。按照我國《證券投資基金法》的規定，合格投資者是指“達到規定資產規�；蛘呤杖怂剑⑶揖邆湎鄳娘L險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人”。
9.企業境內上市的形式不包括（ ）
A.企業的股東以持有的企業股權為對價,認購上市公司定向發行的新股進而實現企業間接上市
B.通過與上市公司進行中大資產重組,進而實現間接上市
C.境內首次公開發行上市
D.通過收購上市公司控股股東的股權成為上市公司的母公司,進而實現間接上市
答案：D
解析：境內首次公開發行上市、所投資企業除了股票首次公開發行并上市外，還可以通過參與上市公司重大資產重組或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權投資基金持有的被投資企業股份(股權)也可以轉變成為相關上市公司的股份，通過公開市場轉讓實現退出。
基金從業資格證考試試題 8
2013年基金從業資格考試歷年真題2
21. 以下不屬于基金管理公司主要業務的有（ ）。
A.發起設立基金B.基金管理業務C.股票發行與承銷D.基金銷售業務
22. 基金管理公司的（ ）是指在協調公司管理層、董事會、股東(流通股股東及非流通
股股東)之間相互關系基礎上，規范公司運營的管理體制。
A.治理結構B.內部控制C.管理模式D.風險控制
23.（ ）是指公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的
控制成本達到最佳的內部控制效果。
A.成本效益原則B.有效性原則C.獨立性原則D.相互制約原則
24.（ ）代表基金份額持有人以基金的名義設立基金資產賬戶。
A.證券公司B.基金管理人C.證券登記公司D.基金托管人
25.（ ）負責組織、制定和執行交易計劃的具體執行。
A.投資部B.投資決策委員會
C.交易部D.基金經理
26.（ ）的功能是為基金投資擬定投資原則、投資方向、投資策略以及投資組合的整體
目標和計劃。
A.風險控制委員會B.投資決策委員會
C.監事會D.股東會
27. 目前,我國的開放式基金于（ ）估值。
A.每個交易日B.每個交易日的次日 C.每周D.每半個月
28. 以下（ ）不屬于基金估值的對象。
A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易額
C.基金所持有的'債券D.基金的權證
29. 目前，我國證券投資基金管理費按（ ）計提。
A.日B.周C.月D.季
30. 從基金類型來看，下列基金中管理費率由高到低依次是（ ）。
A.股票基金、貨幣市場基金、證券衍生工具基金、債券基金
B.債券基金、貨幣市場基金、證券衍生工具基金、股票基金
C.證券衍生工具基金、貨幣市場基金、債券基金、股票基金
D.證券衍生工具基金、股票基金、債券基金、貨幣市場基金
31. 按照有關規定，在計算基金運作費用時，發生的這些費用如果影響基金單位凈值小數點
后（ ）的，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。
A.第二位B.第三位C.第四位D.第五位
32. 下列費用中列入基金費用的是（ ）
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損
40.在風險較小的情況下獲得一定的收益是（ ）投資者的主要投資目的。
A.積極型B.穩健型C.平衡型D.保守型
參考答案
單選題
21~25CAADC 26~30BABAD 31~35DDCBD 36~40CCBAB
基金從業資格證考試試題 9
2017年7月基金《私募股權投資》真題及答案
私募基金
1、關于國有股權非上市轉讓的轉讓價款支付的說法，正確的是
A.交易價款原裝上應當自合同生效之日起10個工作日內一次付清
B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款項付款期限不得超過1年
C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10個工作日內支付
D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的20%
答案：B
2、股權投資基金在于目標企業簽訂排他條款后，股權投資基金有權
A.滿足事先設定的條件時，可要求目標企業回售股權
B.優先購買目標企業發行的新股或可轉化債券
C.要求目標企業董事、高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業務有競爭的職位
D.要求目標企業在于基金談判過程中，不得再與其他投資機構進行接觸
答案：D
3、境內股權投資基金投資于境外企業，應遵循的法律法規包括
A .《境外投資管理辦法》、《中外合作經營法》
B .《中外合作經營企業法》、《中外合資經營法》
C .《境外投資管理辦法》 《境外投資項目核準和備案管理辦法》
D.《中外合資經營法》 《境外投資項目核準和備案管理辦法》
答案：C
4、關于總收益倍數( TVPI)，以下說法正確的是
A. TVPI反映7投資資金的`時間價值
B.對同一項目同一特定時點，IVPI可能小于DPI
C. TVPI反映了投資人的賬面回報水平
D TVPI體現了投資人現金的回收情況
答案：C
5.增值服務目的不包括
A.使被投資企業快速健康發展
B.降低投資風險
C.提高投資回報
D.鎖定基金投資業績
答案：D
6關于契約型股權投資基金，下列表述錯誤的是
A.契約型基金具有法律實體地位
B.基金管理人依據法律法規和基金臺同運怍基金
C.契約型基金的主要參與主體為基金投資者基金管理人及基金托管人
D.契約型基金本質是信托型基金
答案：A
7.關于投資協議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是
A.保證投資方對了解的目標公司商業秘密不得泄露
B.股權投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲得相應股權比例
C.保證不會因公司以更低發行價進行新輪融資導致投資人股權貶值
D.保證股權投資基金作為投資人對一些重大事項的票否決權
答案：B
8.某公司擬申請股權投資基金管理人登記，中國證券投資基金業協會在受理其申請登記材料后發現其被列入企業信用信息公示系統嚴重違法公示企業名單，中國證券投資基金業協會在下做法符旨規定的是
A.要求公司進行整改，整改后允許登記
B、列入異常機構名單
C、不予登記
D、接受申請并予以登記
答案：C
9.投資者購買契約型股權投資基金后，是合法的。
A.將所購的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方
B、以所購買的基金份額再募集一只基金
C.將所股買的基金權益拆分加價分銷給不特定的人群
D將所購買的基金權益拆分平均分銷給不特定的人群
答案：A
10、關于經濟增加值法，以下表述錯誤的是
A.經濟增加值等于稅后凈營業利潤
B.經濟增加值比較準確的反映了公司在定時期內為股東創造的價值
C.經濟增加值可作為公司業績衡量指標
D.經濟增加值包括管理團隊經營成果貢獻的價值
答案：A
基金從業資格證考試試題 10
2016年基金從業資格考試題精華題集錦7
61、 基金托管人的基金托管部門主要業務人員在1年內變動超過（ ）時，托管人應當在變化發生之日起2日內編制并披露臨時報告書，并報中國證監會及其派出機構備案。
A.5%
B.15%
C.30%
D.50%
62、 一般來說，通過發行股票籌集的資金主要投向（ ）。
A.期貨市場
B.銀行存款
C.實業領域
D.有價證券
63、 當前，我國開放式基金已經構建一條（ ）在內的風險由低到高的產品線，以滿足不同風險偏好者的需求。
A.債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金
B.貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金
C.債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金
D.貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金
64、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務的是（ ）。
A.推介符合適用性原則的`基金
B.提醒客戶及時核對交易確認
C.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點
D.定期提供產品凈值信息
65、基金業協會的權力機構為（ ）。
A.理事會
B.股東大會
C.監事會
D.會員大會
66、 集合投資的優點是（ ）。
A.強化監管
B.具有規模優勢
C.收益穩定
D.風險固定
67、 對于基金客戶的檔案數據，應當（ ）。
A.逐日備份并本地妥善存放
B.逐月備份并異地妥善存放
C.逐日備份并異地妥善存放
D.實時備份并本地妥善存放
68、 下列關于價值型股票與成長型股票的表述，錯誤的是（ ）。
A.價值型股票通常是指收益穩定、價值被低估、安全性較高的股票
B.成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發展潛力大的股票
C.價值型股票的市盈率、市凈率通常較高
D.成長型股票的市盈率、市凈率通常較高
69、 關于貨幣市場基金每天份額凈值的說法正確的是（ ）。
A.等于基金份額面值加當日收益
B.隨機變動
C.保持不變
D.隨基金收益率變化而變動
70、 我國證券投資基金的托管協議是基金管理人與（ ）之間訂立的就基金資產保管、資金清算、會計核算等方面達成的協議書。
A.基金托管人
B.基金份額持有人
C.監管機構
D.基金發起人
基金從業資格證考試試題 11
2016基金從業資格考試《私募股權投資基金》習題4
第1題《私募投資基金合同指引3號(合伙協議必備條款指引)》所稱合伙型基金是指投資者依據《合伙企業法》成立有限合伙企業，由普通合伙人對合伙債務承擔（ ），由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。
A.有限連帶責任
B.連帶責任
C.重要責任
D.無限連帶責任
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合伙協議必備條款指引)》第二條規定，所稱合伙型基金是指投資者依據《合伙企業法》成立有限合伙企業，由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。
第2題私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案（ ）。
�、�.不構成對私募基金管理人投資能力的認可
Ⅱ.不構成對私募基金管理人持續合規情況的認可
�、�.構成對私募基金管理人投資能力的認可
Ⅳ.不作為對基金財產安全的保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合伙協議必備條款指引)》第四條規定，私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。
第3題《私募投資基金募集行為管理辦法》所稱的基金業務外包服務機構包括（ ）。
Ⅰ.為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構
�、�.為私募基金募集機構提供支付結算服務的基金銷售機構
�、�.對私募基金募集結算資金進行監督和份額登記的基金銷售機構
�、�.提供與私募基金募集業務相關服務的機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條規定，本辦法所稱基金業務外包服務機構包括為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構，為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業務相關服務的機構。
第4題從事私募基金募集業務的人員應當（ ）。
�、�.具有基金從業資格
�、�.遵守法律、行政法規和中國基金業協會的自律規則
�、�.恪守職業道德和行為規范
�、�.參加后續執業培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第四條規定，從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格(包含原基金銷售資格)，應當遵守法律、行政法規和中國基金業協會的自律規則，恪守職業道德和行為規范，應當參加后續執業培訓。
第5題下列有關公司型基金的說法正確的是（ ）。
�、�.投資者依據《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構進行管理的私募投資基金
Ⅱ.公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東
�、�.把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金
�、�.公司型基金單個參與人數上限為200人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》第三條規定，公司型基金是指投資者依據《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體(以下簡稱“公司”)，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構進行管理的私募投資基金。公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任。
第6題《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》自（ ）起實施。
A.2016年7月1日
B.2016年7月15日
C.2016年8月1日
D.2016年8月15日
參考答案：B
參考解析：私募投資基金合同指引1號(契約型私募投資基金合同內容與格式指引)、私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)、私募投資基金合同指引3號(合伙協議必備條款指引)，上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。
第7題關于私募基金合同，下列表述正確的有（ ）。
Ⅰ.在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關法律法規的前提下，基金合同當事人可以根據實際情況約定規定《契約型私募基金合同內容與格式指引》內容之外的`事項
�、�.《契約型私募基金合同內容與格式指引》某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可對相應內容做出合理調整和變動
�、�.對基金合同作出調整變動的，管理人應在《風險揭示書》中向投資者進行特別揭示
�、�.對基金合同作出調整變動的，管理人應在基金合同報送中國基金業協會備案時出具書面說明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第七條規定，對于本指引有明確要求的，基金合同中應當載明本指引規定的相關內容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關法律法規的前提下，基金合同當事人可以根據實際情況約定本指引規定內容之外的事項。本指引某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可對相應內容做出合理調整和變動，但管理人應在《風險揭示書》中向投資者進行特別揭示，并在基金合同報送中國基金業協會備案時出具書面說明。
第8題下列說法錯誤的是（ ）。
A.基金份額持有人大會日常機構的人員構成和更換程序應由基金合同約定
B.基金份額持有人大會日常機構應當由基金合同約定
C.基金合同應訂明基金份額持有人大會或日常機構的議事內容與程序
D.基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動
參考答案：B
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第三十條規定，基金份額持有人大會日常機構應當由基金份額持有人大會選舉產生。基金份額持有人大會日常機構的人員構成和更換程序應由基金合同約定。第三十二條規定，基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。
基金從業資格證考試試題 12
2017基金考試資格考試《基金基礎》備考練習（3）
1. 以下不屬于金融市場的是(B)
A.上海黃金交易所
B.北京石油交易所
C.中國外匯交易中心
D.銀行間同業拆解中心
2. 以下屬于投資概念的描述，錯誤的是(D)
A.投資未來收益具有不確定性
B.投資者期望投資回報應該能補償資金被占用的時間
C.投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率
D.投資的產出會大于投入
3. 按交易標的`物分類，金融市場類別不包括(C)
A.票據市場
B.黃金市場
C.藝術品市場
D.外匯市場
4. 關于公司型基金，以下表述錯誤的是(B)
A.基金投資者是基金公司的股東
B.依據基金合同成立
C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司
D.公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權
5. 關于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是(B)
A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行則不需要
B.銀行儲蓄的目標客戶是保守型客戶，基金目標客戶是激進型客戶
C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證
D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定
6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業績。下列做法合規的是(D)
A.在交易方面，給該基金提供優先的成交機會
B.任命投資總監兼任該基金經理，與原基金經理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究員調研獲得的深度報告，優先向該基金管理人提供
7.私募基金管理人向中國基金業協會申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是(A)
A.高級管理人利害關系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股東或合伙人基本信息
D.高級管理人員基本信息
8.基金管理人職責終止事由，下列不屬于的是(C)
A.依法撤銷
B.持有人大會解聘
C.連續2年虧損
D.依法取消基金管理資格
9.申請開展基金銷售業務的機構應(B)
A.繳納風險抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質的投資管理人員
D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構的批準
10.某基金公司不負有監管職責的從業人員甲發現本公司銷售部門員工乙有商業賄賂行為，甲最佳行為是(D)
A.無需主動向監管機構提供違法違規線索
B.無需舉報違法行為，但如果相關監管部門對此進行調查要予以配合
C.立即向上級部門或者監管機構報告
D.應當及時制止并向上級部門或者監管機構報告
基金從業資格證考試試題 13
2016年基金從業《法律法規職業道德與業務規范》強化習題(4)
1、 對直接負責的基金管理公司高級管理人員的行政監管處罰措施不包括（ ）。
A.監管談話
B.出具警示函
C.記入人事檔案
D.暫停履行職務
2、 公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規行為的，中國證監會可以（ ）。
A.整頓
B.接管
C.限制令
D.責令更換
3、 QDII是（ ）英文表達形式的首字母縮寫。
A.合格的境內機構投資者
B.合格的境外機構投資者
C.境內機構投資者
D.境外機構投資者
4、 下列關于基金監管特征的敘述中，不正確的是（ ）。
A.監管內容具有全面性
B.監管對象具有廣泛性
C.監管時間具有間斷性
D.監管主體及其權限具有法定性
5、 下列關于ETF申購與贖回的說法中，錯誤的是（ ）。
A.ETF的申購和贖回程序為提出一確認與通知一清算交收與登記
B.ETF的申購和贖回堅持三項原則
C.ETF的申購和贖回中，場外交付現金對價贖回按0.2%的標準收取傭金
D.ETF的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式
6、 下列不屬于基金產品風險評價依據的是（ ）。
A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規模和持倉比例
C.基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金3個月內來有無違規行為發生
7、 一般不收取認購費的基金是（ ）。
A.貨幣市場基金
B.股票基金
C.債券基金
D.封閉式基金
8、 一般來說，封閉式基金的交易時間為每周一至周五的（ ）。
A.全天
B.每天8：00～11：00，13：00～15：00
C.每天9：30～11：30，13：00～15：00
D.每天9：00～12：00，13：00～15：00
9、 巨額贖回風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（ ）時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 貨幣市場基金的贖回資金一般（ ）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
11、 證券投資基金的特點不包括（ ）。
A.集合理財、專業管理
B.分散投資、分散風險
C.利益共享、風險共擔
D.獨立托管、保障安全
12、 保本基金的安全墊等于（ ）。
A.價值底線超過投資組合現時凈值的數額
B.投資組合現時凈值超過價值底線的數額
C.投資組合中風險資產與保本資產的差額
D.投資組合中風險資產與保本資產的比例
13、 按照運作方式，可以將投資基金分為（ ）。
A.公募基金和私募基金
B.對沖基金和風險投資基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
14、（ ）主要以債券為投資對象，對追求穩定收入的投資者具有較強的吸引力。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合型基金
D.開放式基金
15、 公開募集基金管理人違法違規，逾期未改正的，證監會可采取的措施不包括（ ）。
A.限制業務活動
B.限制分配紅利
C.宣告破產
D.限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利
16、 下列說法中錯誤的是（ ）。
A.替代金額=替代證券數量×該證券最新價格×(1+現金替代溢價比例)
B.ETF基金申報價格最小變動單位為0.001元
C.ETF建倉期不超過2個月
D.開放式基金在T+1日辦理登記
17、 基金從業人員在執業之前通過（ ）是從業的'入門標準。
A.資格考試，取得執業證書
B.職業道德教育
C.上崗
培訓
技能
D.崗前職業培訓
18、 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于（ ）。
A.市場定價
B.促進信息的有效利用和傳播
C.市場有效性的提高和資源的合理配置
D.實現無風險投資
19、 關于價值型股票基金與成長型股票基金投資風險大小的比較，下列說法中正確的是（ ）。
A.價值型股票基金>成長型股票基金
B.價值型股票基金=成長型股票基金
C.價值型股票基金<成長型股票基金
D.無法比較
20、 關于管理層的合規責任，下列說法中錯誤的是（ ）。
A.經理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示
B.經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策
C.經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動
D.經理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益
1-5 CDACC
6-10 DACBC
11-15 BBCBC
16-20 CADCA
基金從業資格證考試試題 14
基金管理人的主要職責
證券投資基金的資產與資本的關系一般情況下是（ ）。
A：基金資產小于基金資本
B：基金資產等于基金資本
C：基金資產大于基金資本
D：二者關系不確定
[答]C
（二）多項選擇題
1．基金從組織性質上分類，可以是（ ）。
A：非法人機構
B：事業性機構
C：公司性法人機構
D：有限合伙制機構
[答]ABCD
2．基金管理人的主要職責是（ ）。
A：進行基金資產的投資運作
B：負責基金資產的'財務管理
C：促進基金資產的保值增值
D：辦理基金證券的過戶手續
[答]ABC
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