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2017年證券從業《市場法律法規》備考針對訓練題型
一、單項選擇題
第1題首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。
A.網上
B.網下
C.內部
D.外部
【正確答案】B
【答案解析】首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。
第2題下列不屬于證券公司的風險監控體系一般規定的是()。
A.建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C.風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議
D.根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向科學化
【正確答案】B
【答案解析】A、C、D項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容;B項屬于證券公司投資決策機制的一般規定的內容。
第9題下列不屬于證券自營業務特點的是()。
A.風險性
B.收益性
C.保密性
D.被動性
【正確答案】D
【答案解析】證券自營業務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業性、保密性。
第3題證券經營機構從事證券自營業務的，可以從事的市場行為是()。
A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券
B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易
C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相同的交易
D.在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
【正確答案】C
【答案解析】證券經營機構從事證券自營業務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。
第4題發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用()方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。
A.包銷
B.代銷
C.經銷
D.傳銷
【正確答案】B
【答案解析】發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。
第5題證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。
第6題下列不屬于證券公司發行與承銷業務市場準入管理方面法律法規的是()。
A.《證券公司監督管理條例》
B.《關于加強上市證券公司監管的規定》
C.《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定》
D.《證券公司融資融券業務內部控制指引》
【正確答案】D
【答案解析】A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規;D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規。
本題 0.5 分
第7題下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法中，錯誤的是()。
A.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務
B.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致
C.發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
D.發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊
【正確答案】D
【答案解析】發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。故D項說法錯誤。
第8題()是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售證券所形成的市場。
A.一級市場
B.流通市場
C.二級市場
D.主板市場
【正確答案】A
【答案解析】一級市場是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售證券所形成的市場。
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