證券從業市場基本法律法規備考試題附答案

2017年證券從業市場基本法律法規備考試題（附答案）

　　一、單項選擇題

　　1、發行交易當事人的行為準則包括(　　)。

　�、�.自愿

　　Ⅱ.有償

　�、�.誠實信用

　�、�.勤勉盡責

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》第四條規定，證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

　　2、股東名冊應記載的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.股東的姓名

　�、�.股東的家庭情況

　　Ⅲ.出資證明書編號

　�、�.股東的出資額

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、 Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《公司法》第三十二條規定，有限責任公司應當置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱及住所;②股東的出資額;③出資證明書編號。

　　3、發行交易當事人的行為準則包括(　　)。

　　Ⅰ.自愿

　�、�.有償

　�、�.誠實信用

　�、�.勤勉盡責

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》第四條規定，證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

　　4、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括(　　)。

　�、�.誠實守信

　�、�.勤勉盡責

　�、�.獨立客觀

　　Ⅳ.專業審慎

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十六條規定，投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。

　　5、中國證券業協會的自律性規則包括(　　)。

　�、�.《證券業從業人員執業行為準則》

　　Ⅱ.《首次公開發行股票配售細則》

　�、�.《證券賬戶管理規則》

　　Ⅳ.《深圳交易所股票上市規則》

　　A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券業協會的自律性規則如：《證券業從業人員執業行為準則》《首次公開發行股票配售細則》《首次公開發行股票承銷業務規范》等。

　　6、不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資于依法公開發行的(　　)。

　�、�.國債

　�、�.貨幣市場基金

　�、�.投資級公司債

　�、�.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》第三條規定，證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本百分之八十的，無須取得證券自營業務資格。

　　7、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交相關材料，這些材料包括(　　)。

　�、�.申請報告

　　Ⅱ.證券業執業證書

　�、�.部門經理簽字確認的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

　　Ⅳ.個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書

　　A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項，個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交相關材料，其中包括保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任、并應由其董事長或者總經理簽字的承諾函。

　　8、基金財產債券債務獨立性的意義包括(　　)。

　　Ⅰ.確保了基金財產的獨立性

　�、�.有利于基金的獨立運作

　�、�.使基金獲得最大收益

　�、�.保護基金及其份額持有人的合法權益

　　A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金財產債券債務獨立確保了基金財產的獨立性，嚴格區分基金與基金管理人、基金托管人的自有財產，保護基金及其份額持有人的合法權益。這有利于基金的獨立運作，使之免受外界干擾，以獲取最大收益。

　　9、不得注冊為投資主辦人的情形有(　　)。

　�、�.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年

　　Ⅱ.被協會采取紀律處分未滿2年

　�、�.未通過證券從業人員年檢

　�、�.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十三條規定，有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規范第三十一條規定的條件;②被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年;③被協會采取紀律處分未滿兩年;④未通過證券從業人員年檢;⑤尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;⑥其他情形。

　　10、基金托管人應當履行的職責有(　　)。

　�、�.安全保管基金財產

　　Ⅱ.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確�；�金財產的完整與獨立

　�、�.保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

　　Ⅳ.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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