2017年證券從業考試證券交易模擬鞏固卷（附答案）
一、單項選擇題
1、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為( )、
A、證券自營業務風險、證券經紀業務風險
B、基本風險和非基本風險
C、系統風險和非系統風險
D、經營管理風險和政策法律風險
2、參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易、這是( )原則、
A、公開
B、公平
C、公正
D、前面三個都不對
3、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為( )以取得一定資金的行為、
A、抵押品
B、質押物
C、交換物
D、本金
4、深圳證券交易所債券回購的交易單位規定為( )及其整數倍為交易單位、
A、1手
B、10手
C、100手
D、1000手
5、證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是( )
A、全部成交
B、部分成交
C、不成交
D、推遲成交
6、賦予期權購買者有買入的權利，這種期權被稱謂( )、
A、看跌期權
B、看漲期權
C、利率期權
D、外匯期權
7、證券經營機構的自營業務的特點之一是( )
A、靈活性
B、收益性
C、持久性
D、穩定性
8、標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據一定的( )折合相加而成、
A、公式
B、折算率
C、面值
D、現值
9、根據國家法律、法規規定，證券業從業人員不得買賣( )證券、
A、國債
B、股票
C、基金
D、企業債券
10、從內容上看，認股權證具有________的性質
A. 債券
B. 股權
C. 期權
D.期貨
11、證券公司在特殊情況下，( )以他人名義設立的賬戶從事證券自營業務、
A、可以使用
B、可以借用
C、可以租用
D、也不能使用
12、中國證監會于( )年制定并頒布了《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)》，從管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準、
A、1997
B、1998
C、1999
D、1996
13、證券交易風險的監察包括( )
A、事先預警、實時監控、事后監查
B、制度建設、內部自查、行業檢查
C、制度建設、實時監控、行業檢查
D、事先預警、內部自查、事后監查
14、( )是證券經營機構申請自營業務資格通常經過的程序之一、
A、證監會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查
B、經審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
C、經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，且本年內不受理其重新申請的必備條件，證券經營機構進行自我審核
D、證券經營機構根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第B6條的規定，制作并向證交所報送有關文件
15、證券服務部籌建期為( )個月、
A、3
B、5
C、6
D、9
16、根據中國證監會的有關規定，為了控制經營風險，證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于( )%、
A、30
B、40
C、50
D、60
17、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是( )、
A、國債
B、公司債
C、轉債
D、股票
18、公司收購、出售資產時，交易總額占公司最近經審計的凈資產總額( )以上，應由公司董事會批準，并向交易所報告并公告、
A、5%
B、8%
C、10%
D、12%
19、在我國，證券交易所的設立須經___________批準、
A. 中國證監會
B. 中國紀委
C. 全國人民代表大會
D. 國務院
20、自營買賣上市證券具有吞吐量大、( )等特點、
A、交易手續簡單
B、費時少
C、比較分散
D、流動性強
21、一筆回購交易涉及兩個交易主體、( )交易契約行為、
A、一次
B、三次
C、四次
D、二次
22、證券營業部對員工的要求主要包括( )、
A、道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求
B、道德素養、政策法律素養、專業素養、組織管理素養
C、知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明
D、職業道德、社會公德、社會責任心
23、證券營業部信息技術人員編制應不少于( )人，且不少于本單位總人數的( )、
A、1 5%
B、3 8%
C、5 10%
D、2 10%
24、中國證監會于1998年制定并頒布了《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)》，從 ( ) 等方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準、
A、管理體系、硬件設施、軟件環境
B、硬件設施、軟件環境、數據管理
C、人員管理、數據管理、技術事故的防范與處理
D、管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理
25、( )不得開立B股帳戶、
A、外國法人、自然人和其他組織
B、港澳臺地區的法人、自然人和其他組織
C、中國法人
D、定居在國外的中國公民及符合有關規定的境內上市外資股其他投資人、26、( )是指由于記名證券的交易使股權(債權)從出讓人轉移到受讓人從而完成股權(債權)過戶、
A、交易性過戶
B、非交易性過戶
C、賬戶掛失轉戶
D、柜臺過戶
27、證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后的某個營業日進行交收的交收方式稱為( )
A、當日交收
B、次日交收
C、例行日交收
D、特約日交收
28、上市公司應在每個會計年度結束后( )日內編制完成年度報告、
A、120
B、60
C、90
D、150
29、根據中國證監會證監[A998]D號《上市公司股東大會規范意見》，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后( )內完成股利(或股份)的派發(或轉增)事項、
A、1個月
B、25天
C、2個月
D、90天
30、上市公司召開股東大會，應于股東大會召開前( )刊登召開股東大會通知、
A、30日
B、40日
C、20日
D、10日
31、目前，我國對( )實行T+3交收方式、
A、A股
B、B股
C、基金券
D、債券
32、準確地說，( )是申請自營業務資格的證券公司應向證監會報送的文件、
A、全部業務人員的“證券業從業人員資格證書”
B、一半業務人員的“證券業從業人員資格證書”
C、主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”
D、一半主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”
33、根據中國證監會的有關規定，證券公司從事自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的( )%、
A、10
B、20
C、30
D、40
34、證券營業部員工的培訓大體可分為( )兩種、
A、職前培訓、在職培訓
B、業務培訓、專業培訓
C、在崗培訓、離崗培訓
D、業務培訓、在崗培訓
35、根據有關規定，( )屬于內幕人員、
A、發行人的打字員
B、出租車司機
C、通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員
D、根據技術分析方法研判證券交易價格變化趨勢的人員
36、折算率由交易所會同證券登記結算機構根據國債利率及( )，對所有在交易所上市的國債現貨交易品種計算并公布可用以國債回購業務的折算比率、
A、市場利率
B、市場價格
C、風險
D、面值
37、下面的( )不是新股網上競價發行的優點、
A、市場性
B、連通性
C、經濟性
D、公平性
38、系統性風險一般包括( )
A、利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險
B、企業風險、違約風險
C、經營風險、信用風險
D、基本風險，經營管理風險
39、負責配股承銷工作的證券經營機構在承銷期結束后，應在( )個工作日內向證監會提交承銷情況的書面報告、
A、7
B、15
C、20
D、30
40、開立證券賬戶的基本原則是________、
A. 合法性和公正性
B. 真實性和公開性
C. 合法性和真實性
D. 公正性和公平性
41、證券營業部的損益管理大致包括( )、
A、統收統支、單獨核算
B、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由
C、財務收入管理、財務支出管理、利潤與利潤分配管理
D、財務收支管理
42、包含證券中央登記結算機構、異地資金集中清算中心(異地清算代理機構)、證券經營機構、投資者四方面的清算模式稱為( )
A、一級清算模式
B、二級清算模式
C、三級清算模式
D、四級清算模式
43、證券交易所會員是指經中國證監會批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務并取得證券交易所會籍的( )、
A、上市公司
B、證券公司
C、商業銀行
D、證券登記結算公司
44、在三級清算模式中，( )是指由證券經營機構同其客戶辦理的證券清算、
A、一級清算
B、二級清算
C、三級清算
D、四級清算
45、證券交易風險的監察通�？蓮�( )等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的.、
A、制度、監察和自律管理
B、足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備
C、事先預警、實時監控和事后監察
D、制度建設、內部自查和行業檢查
46、一般規定，交易所會員在至少保留( )個席位的前提下允許轉讓席位、
A、4
B、3
C、2
D、1
47、( )是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)而設立的、
A、當日交收
B、次日交收
C、特約日交收
D、發行日交收
48、準確地說，( )是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件、
A、業務人員的《證券業從業人員資格證書》
B、2/3以上業務人員的《證券業從業人員資格證書》
C、主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
D、2/3主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
49、證券營業部的通訊設備管理包括( )、
A、數量、質量管理;突發事件中的應急處理能力;維修保養
B、機型、容量、數量
C、機型先進、容量充足、數量足夠
D、運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度
50、從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險、這種風險往往通過主觀的努力也很難避免、證券投資風險可以分為兩大類：一類是( )，另一類是( )、
A、系統性風險 非系統性風險
B、基本風險 非基本風險
C、政策風險 法律風險
D、市場風險 非市場風險
A、地方債券
B、歐洲債券
C、國際債券
D、金融債券
52、( )屬于明文列示的證券經營機構操縱市場行為、
A、內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券
B、證券業自律性組織作出對證券市場產生影響的虛假陳述
C、證券經營機構自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關聯公司的股票
D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券
53、在證券交易市場發展的早期，場外交易市場的主要形式是( )、
A、第三市場
B、第四市場
C、店頭市場
D、證券交易所
54、證券經營機構從事證券自營買賣的風險可分為( )
A、系統風險和非系統風險
B、市場風險、經營風險和法律風險
C、信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險
D、基本風險和非基本風險
55、證券營業部客戶資金管理的主要內容包括( )、
A、財務收支管理
B、財務收入管理、財務支出管理、利潤與利潤分配管理
C、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由
D、統收統支、單獨核算
56、債券回購交易的開展會提高國債的( )、
A、風險
B、收益率
C、成本
D、流動性
57、依據我國現行法規，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應達到或超過( )、
A、國務院規定的利率水平
B、同期銀行存款利率水平
C、10%(某些特殊行業不低于9%)
D、同期國庫券的利率水平
58、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是( )、
A、國債
B、股票
C、可轉換債券
D、基金證券
59、證券交易所所撤銷會員資格，須經( )審定、
A、中國證監會
B、地方證管辦
C、中國人民銀行
D、交易所理事會
60、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________、
A. 股票
B. 債券
C. 基金
D. 以上都可以
參考答案：
(1)A;(2)B;(3)A;(4)A;(5)D;(6)B;(7)B;(8)B;
(9)B;(10)C;(11)D;(12)B;(13)A;(14)C;(15)A;(16)C;
(17)A;(18)C;(19)A;(20)D;(21)D;(22)A;(23)D;(24)D;
(25)C;(26)A;(27)C;(28)A;(29)C;(30)A;(31)B;(32)C;
(33)B;(34)A;(35)A;(36)B;(37)D;(38)A;(39)B;(40)C;
(41)C;(42)C;(43)B;(44)C;(45)C;(46)D;(47)C;(48)C;
(49)A;(50)A;(51)D;(52)D;(53)C;(54)B;(55)C;(56)D;
(57)B;(58)A;(59)D;(60)D;
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