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證券從業資格證券交易模擬考試題及答案
一、單項選擇題
(1)投資者辦理委托買入證券時，必須將委托買入所需款項金額存入其( )。
A. 信用卡賬戶
B. 交易結算資金賬戶
C. 銀行定期儲蓄賬戶
D. 證券賬戶
(2)下列不屬于證券經紀業務風險的是( )。
A. 合規風險
B. 管理風險
C. 技術風險
D. 市場風險
(3)債券回購業務標準券折算率的主要確定依據是( )。
A. 現券的市場價格
B. 現券的年利率
C. 回購期限
D. 資金的年收益率
(4)投資者與證券經紀商之間的特定的經濟關系建立的過程不包括( )。
A. 簽署《風險揭示書》《客戶須知》
B. 簽訂《證券交易委托代理協議》《客戶交易結算資金第三方存管協議》
C. 開立證券交易資金賬戶
D. 分享投資收益，承擔投資損失
(5)中國結算公司一般在每( )收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率。
A. 星期一
B. 星期二
C. 星期三
D. 星期五
(6)上海證券交易所和中國結算上海分公司通過( )代理派發各上市公司的股息、紅利業務。
A. 上市公司
B. 商業銀行系統
C. 社會中介機構
D. 交易清算系統
(7)目前按照《證券法》的規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在 ( )，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A. 證券公司
B. 商業銀行
C. 托管銀行
D. 政策性銀行
(8)證券公司通知客戶在約定的期限內追加提保物，該期限不得超過( ) 個交易日。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
(9)深圳證券交易所B股交易的結算費最高不超過( )港元。
A. 400
B. 450
C. 500
D. 600
(10)新股網上競價發行，須由( )持中國證監會的批復文件向證券交易所提出申請，經審核后組織實施。
A. 主承銷商
B. 發行人
C. 發行人保薦機構
D. 證券公司
(11)新股市值配售中對于預繳款的規定是( )。
A. 凍結利息按季支付
B. 凍結資金計息期為3天
C. 資金凍結在指定的申購專戶
D. 市值配售無需繳款而無資金凍結
(12)融資保證金比例是指客戶融資買人交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為( )。
A. 融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數量×買入價格)×100%
B. 融資保證金比例=保證金/(買入證券數量×買入價格)×100%
C. 融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數量×證券市值)×100%
D. 融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數量×收盤價)×100%
(13)股份協議轉讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉讓的確認文件后，應當向( )提出股份轉讓過戶登記申請。
A. 國有資產管理部門
B. 證券交易所
C. 證券登記結算公司
D. 當地政府
(14)代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司為( )提供的股份轉讓服務業務。
A. 境內上市公司
B. 海外上市公司
C. 非上市公司
D. 民營企業
(15)證券公司的誕券自營賬戶，應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
(16)進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的( )。
A. 20%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
(17)上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前( )個交易日發布公告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
(18)權證交收履約保證金賬戶開立后，結算參與人須繳納初始履約保證金( )萬人民幣。
A. 100萬
B. 200萬
C. 500萬
D. 800萬
(19)有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出×股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價l0.70元，時間l3：35;乙的賣出價l0.40元，時間13：40;丙的賣出價l0.75元，時問13：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優先順序為( )。
A. 甲、乙、丙、丁
B. 乙、甲、丁、丙
C. 丁、乙、甲、丙
D. 丙、丁、甲、乙
(20)柜臺交易的轉讓價格一般由( )報出。
A. 投資者
B. 證券公司
C. 證券交易所
D. 中國證監會
(21)上海證券交易所和深圳證券交易所規定，債券交易的計價單位為( )。
A. 每股價格
B. 每份基金價格
C. 每百元面值債券的價格
D. 每份權證價格
(22)上海證券交易所和深圳證券交易所( )要發布包括證券交易即時行情、股價指數等交易信息。
A. 每日
B. 每周一次
C. 每個交易日
D. 每月一次
(23)證券公司申請提供中間介紹業務因該滿足申請日前( )個月各項風險控制指標符合規定標準。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
(24)國債回購有不同的品種和相應名稱，其中名稱“GC003”表示( )。
A. 3個月回購
B. 資金年收益率為3%
C. 3年期國債
D. 3天回購
(25)不屬于證券回購交易業務的主要場所的是( )。
A. 上海證券交易所
B. 深圳證券交易所
C. 國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業市場
D. 場外交易市場
(26)對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業部申報認購的時間為募集期內每個交易日的( )。
A. 交易時間
B. 撮合交易時間
C. 詢價時間
D. 大宗交易時間
(27)證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業務是(。)。
A. 為單一客戶辦理集合資產管理業務
B. 為單一客戶辦理定向資產管理業務
C. 為單一客戶辦理專項資產管理業務
D. 為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
(28)深圳證券交易所規定的ETF申購、贖回清單不包括( )。
A. 可以替代部分的現金占申購、贖回市值的現金比例上限
B. 必須用現金替代的各組合證券種類及替代金額
C. 最小申購、贖回單位中的預估現金部分
D. 前一交易日的基金份額凈值
(29)上海證券交易所于( )開辦了以國俄為主要品種的質押式回購交易。
A. 1993年10月
B. 1993年12月
C. 1994年10月
D. 1994年12月
(30)全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以( )進行的債券交易行為。
A. 競價方式
B. 詢價方式
C. 招投標方式
D. 定價方式
(31)根據現行規定，回購所得資金可以用( )。
A. 固定資產投資
B. 股本投資
C. 調劑資金臨時余缺
D. 期貨市場投資
(32)中國證監會對證券公司違反經紀業務的處罰不包括( )。
A. 警告
B. 罰款
C. 暫停其從事證券業務
D. 記過
(33)所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的( )及其后每增加( )時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。
A. 20%，2%
B. 16%，2%
C. 20%，1%
D. 16%，1%
(34)ETF的基金管理人可采用( )方式發售基金份額。
A. 網上
B. 網下
C. 網上和網下
D. 柜臺
(35)債券回購交易是在債券現貨交易的基礎上( )的一種交易品種。
A. 派生出來
B. 同向
C. 附加
D. 對沖
(36)我國證券回購的核心內容為( )。
A. 股票回購
B. 債券回購
C. 基金回購
D. 以上都是
(37)根據我國現行規定，下列關于權證的說法錯誤的有( )。
A. 2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發布了《上海證券交易所權證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》
B. 權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權
C. 權證行權可采用現金方式和證券給付方式結算
D. 權證上市首日開盤參考價，由發行入計算
(38)下列說法正確的有( )。
A. 記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬號
B. 交易性過戶在買方的賬戶上增加相應證券
C. 交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應證券
D. 交易性過戶在買方的賬戶上減少相應證券
(39)融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。
A. 收盤價
B. 前一日平均收盤價
C. 最新成交價
D. 凈值
(40)下列適用于發行日交收方式的是( )。
A. 上市公司發起設立
B. 上市公司進行定向募集資金
C. 上市公司增資發行新股
D. 上市公司進行網上定價發行
(41)托管公司應為每一個集合資產管理計劃在證券登記結算機構代理開立專門的證券賬戶，名稱為( )。
A. 集合資產管理計劃名稱
B. 證券公司-集合資產管理計劃名稱
C. 托管機構-集合資產管理計劃名稱
D. 證券公司-托管機構-集合資產管理計劃名稱
(42)證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為( )。
A. 當日開盤價
B. 該證券發行價
C. 零
D. 開盤價與發行價的均值
(43)融資融券業務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A. 董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構
B. 董事會——業務執行部門——業務決策機構——分支機構
C. 分支機構——業務執行部門——業務決策機構——董事會
D. 業務決策機構——業務執行部門——分支機構——董事會
(44)證券登記結算機構應該設立( )。
A. 交易結算保證金
B. 員工獎勵基金
C. 職工培訓基金
D. 結算風險基金
(45)證券公司辦理集合資產管理業務，由( )代表客戶行使集合資產管理計劃所擁證券的權利，履行相應義務。
A. 登記公司
B. 證券公司
C. 證券交易所
D. 資產托管機構
(46)在集合資產管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務有( )。
A. 按合同約定承擔投資風險
B. 不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃
C. 按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D. 根據合同約定參與和退出集合資產管理計劃
(47)《證券公司監督管理條例》于( )年起實施。
A. 2004年12月1日
B. 2005年10月1日
C. 2006年6月1日
D. 2008年6月1日
(48)合格境外機構投資者( )作為中國結算公司的結算參與人。
A. 可直接
B. 應由代理人
C. 應由托管人
D. 通過交易所
(49)( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經紀業務營銷活動的第一個環節。
A. 客戶服務
B. 客戶招攬
C. 客戶咨詢
D. 客戶反饋
(50)如果( )沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限執行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。
A. 證券代理商
B. 受托人
C. 委托人
D. 證券交易所
(51)證券經紀商和客戶之間的關系是( )。
A. 從屬
B. 依附
C. 委托代理
D. 互相制約
(52)全國銀行間債券市場回購期限一般最長不超過( )。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
(53)新股競價發行的最大缺陷是( )
A. 廣泛的市場性
B. 一、二級市場的聯動性
C. 經濟高效性
D. 股價的操縱性
(54)從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣( )。
A. 1000萬元
B. 2000萬元
C. 3000萬元
D. 5000萬元
(55)深圳證券交易所配股認購于( )日開始，認購期為( )個工作日。
A. R;5
B. R;15
C. R+1;5
D. R+1;15
(56)在證券經紀業務的要素中，( )是指依國家法律、法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人。
A. 經紀商
B. 委托人
C. 托管商
D. 代理人
(57)上海證券交易所于( )年開辦了以國債為主要品種的回購交易。
A. 1991
B. 1992
C. 1993
D. 1994
(58)在全國銀行間債券市場進行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
(59)國債交易的計息原則是( )。
A. 算尾不算頭
B. 頭尾都要算
C. 算頭不算尾
D. 頭尾都計息
(60)深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為( )。
A. 成交面額的0.05%
B. 成交金額的0.1%
C. 成交金額的0.15%
D. 不征收證券過戶費
參考答案及解析:
(1) :B
買賣股票的手續。故選B。
(2) :D
經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。故選D。
(3) :A
在證券交易所開展的證券回購業務中，折算率是由證券交易所會同證券登記結算機構根據債券利率及市場價格，對所有在交易所上市的債券現貨交易品種進行計算，并公布可用于債券回購業務的折算比率�，F券的市場價格是折算率的主要確定依據。故選A。
(4) :D
投資者與證券經紀商之間的特定的經濟關系建立的過程包括：簽署《風險揭示書》《客戶須知》，簽訂《證券交易委托代理協議》《客戶交易結算資金第三方存管協議》，開立證券交易資金賬戶。不包括D項。故選D。
(5) :C
中國結算公司一般在每星期三收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率。故選C。
(6) :D
熟悉分紅派息流程。故選D。
(7) :B
客戶交易資金第三方存管的內容。故選B。
(8) :B
常識內容。故選B。
(9) :C
B股的過戶費又稱“結算費”，為成交金額的0.05%，最高不超過500港幣。故選C。
(10) :A
新股網上競價發行由主承銷商組織實施。故選A。
(11) :D
投資者在申購新股時，無需預先繳納申購款，因此無需資金凍結，也不需要計息。故選D。
(12) :A
考查融資保汪金比例的計算，重點掌握。故選A。
(13) :C
證券登記結算公司負責股份轉讓過戶登記申請。故選C。
(14) :C
這是代辦股份轉讓的定義。故選C。
(15) :B
自2008年6月1日起施行的《證券公司監督管理條例》規定，證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。故選B。
(16) :D
進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的200%。故選D。
(17) :A
常識內容。故選A。
(18) :B
權證交收履約保證金賬戶開立后，結算參與人須繳納初始履約保證金200萬人民幣(中國結算深圳分公司從其結算備付金賬戶直接扣收)。故選B。
(19) :C
證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”原則競價成交，在申報賣出時，價格越低，排名越優先，按價格從低到高的順序為乙、丁、甲、丙，其中乙、丁排序一樣;在價格相同的情況下，誰申報的時間越早越優先，丁早于乙，因此，這四位投資者交易的優先順序為：丁、乙、甲、丙。故選C。
(20) :B
柜臺市場是場外交易市場的主要形式，由于這種交易是一對一的方式，不可能產生買方內部和賣方內部的出價、要價競爭，所以，柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度進行調整。故選B。
(21) :C
債券交易的計價單位為每百元面值債券的價格。故選C。
(22) :C
上海證券交易所和深圳證券交易所在每個交易日都要發布包括證券交易即時行情、證券指數、證券交易公開信息等交易信息。證券交易所還要編制反映市場成交情況的各類日報表、周報表、月報表和年報表，并及時向社會公布。故選C，
(23) :B
參照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》。故選B。
(24) :D
國債回購“GC003”表示3天回購。故選D。
(25) :D
場外交易市場不屬于證券回購交易業務的主要場所。故選D。
(26) :A
對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業部申報認購的時間為募集期內每個交易日的交易時間。故選A。
(27) :B
定向資產管理業務的含義，屬于�？碱}目。故選B。
(28) :A
深圳證券交易所規定的ETF申購、贖回清單包括：最小申購、贖回單位對應的各組合證券名稱、證券代碼及數量;可以現金替代的各組合證券種類及替代保證金率;必須用現金替代的各組合證券種類及替代金額;最小申購、贖回單位中的預估現金部分;前一交易的基金份額凈值;前一交易日的現金差額等。故選A。
(29) :B
歷史事件。故選B。
(30) :B
本題主要考查全國銀行間債券市場債券回購業務的含義。全國銀行間債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。故選B。
(31) :C
禁止將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資。這是由回購期限、回購資金屬性所決定的。從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過1年;從回購資金屬性來看，主要是為解決短期流動需要。短期資金的長期使用必然會帶來信用混亂。故選C。
(32) :D
中國證監會對違法行為的處罰包括：警告、罰款、暫停其從事證券業務、撤銷其證券營業許可證等，不包括記過。故選D。
(33) :B
常識內容。故選B。
(34) :C
ETF的基金管理人可采用網上和網下方式發售基金份額。故選C。
(35) :A
債券回購交易是在債券現貨交易的基礎上派生出來的一種交易品種。故選A。
(36) :B
目前，我國證券市場主要是以國債和企業債為主的債券回購。故選B。
(37) :D
權證上市首日開盤參考價，由保薦機構計算。故選D。
(38) :B
記名證券申報時，申請人必須輸入證券賬號、證券名稱、證券數量等，在買方的賬戶上增加相應證券，在賣方的賬戶上減少相應證券。故選B。
(39) :C
融券賣出的，申報價格不得低于該證券的最新成交價。故選C。
(40) :C
常識內容。故選C。
(41) :D
本題主要考查賬戶名稱，是常考題目。故選D。
(42) :B
證券交易所對上市證券實施掛牌交易。上市首日證券行情顯示的前收盤價為其發行價。故選B。
(43) :A
屬于�？碱}目，重點記憶。故選A。
(44) :D
證券登記鰓算機構應該設立結算風險基金。故選D。
(45) :B
在辦理集合資產管理業務時，由證券公司代表客戶行使集合資產管理計劃所擁有證券的權利，履行相應義務。故選B。
(46) :D
D屬于在集合資產管理計劃中客戶的權利。故選D。
(47) :D
常識內容。故選D。
(48) :C
合格境外機構投資者應由托管人作為中國結算公司的結算參與人。故選C。
(49) :B
客戶招攬是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經紀業務營銷活動的第一個環節。故選B。
(50) :B
受托人即經紀商。故選B。
(51) :C
投資者委托證券經紀商代理買賣證券。故選C。
(52) :B
證券回購主要是為了解決短期資金流動問題，因此回購期限一般比較短，通常不超過1年。故選B。
(53) :D
競價發行新股容易操縱，這是新股競價發行的最大缺陷。故選D。
(54) :D
證券自營業務是證券公司以盈利為目的、為自
己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為。只有經中國證監會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務。從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。故選D。
(55) :C
常識內容。故選C。
(56) :B
在證券經紀業務中，委托人是指依國家法律、法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人。故選B。
(57) :C
常識內容。故選C。
(58) :D
常識內容。故選D。
(59) :C
國債交易計息原則是“算頭不算尾”，即“起息日”當天計算利息，“到期日”當天不計算利息。故選C。
(60) :D
目前，上海證券交易所A股過戶費為成交面額的0.1%，B股過戶費為成交面額的0.5‰，深圳證券交易所免收A股過戶費，B股過戶費為成交金額的0.5‰，但最高不超過500港元�；鸾灰啄壳安皇者^戶費，也就是證券投資基金的過戶費為零。故選D。
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